广东企业档案工作规范测评标准.doc
企业档案工作等级评定标准
合计
100
档案开发工作
4
1.积极开发档案信息，制定了档案信息开发工作方案和安排〔1分〕；
2.对档案信息进行分类汇总，形成制度汇编、文件汇编等根底性专题汇编〔1分〕；
3.对档案信息进行综合整理，形成大事记、年鉴、组织沿革产品〔科技成果、工程工程〕简介等专题材料〔1分〕；
4.对档案信息进行分析研究，形成企业史志、年鉴等深层次加工材料〔1分〕。
附件1：
企业档案工作等级评定标准
评分须知：
1、本表为X省企业档案工作等级评定标准，60分为合格；
2、表中红色加粗项为送分项，做不到也无须扣分；
编号
评定工程与评定内容
分数
评分细则
自评分
得分
1
组织治理
19
1.1
机构
2
设置了与企业开展相适应的档案治理机构
1
1.设置了档案治理机构或部门〔0.5分〕；
2.建立了档案、资料、情报、信息一体化部门〔0.5分〕。
3.使用档案治理系统软件完成档案收、管、用等根本治理功能，并能辅助实体档案治理，接收和兼容企业其他信息系统生成的电子文件〔1分〕；
4.建立了档案信息网络，完成档案数据的在线治理〔1分〕。
4.2
电子档案治理和数字档案室建设
12
将企业生产和经营治理方面形成的电子文件纳入了归档范围。
2
1.确定了企业不同类型电子文件的归档范围，明确了归档责任、格式、程序、方法和质量要求〔1.5分〕；
检索工具能满足查阅利用的需要
3
1.编制了适用、必需的检索工具，文书档案有归档文件目录，科技档案有案卷目录〔2分〕；
广东省企业档案工作规范测评标准
目档案工作的负责人确定(2分);档案部门的负责人确定(2 责任人。档案部门单独设置的，必须明确
分)。
档案部门的负责人，如归属办公室等部门
的，需明确办公室哪位领导为档案室负责
人。
出公告，明确档案管理分工 事宜和管理人员架构
2档案机构设置(4分)
企业规模不企业规模和管理模式相适应的档案机构，或指 位，或办公室下属的档案室即可。规模大
。企业应保持档案人员相对稳定(1分)。
到工作的，要扣1分。
主要考核公司系统内部的档案业务活动 建立了以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼 （工作会议、业务培训、考察学习等）情 职档案人员为基础的企业档案工作体系。考核本单位、本系 况。偶尔为之者扣4分；近三年每年两次以 统（或行业）组织召开工作会议与业务学习情况（5分）。 上者，给3分；活动形式多样、效果好的，
次，在企业文件管理程序及归档标准的职 责和要求明确情况，及日常工作执行情况 。要求不明确的、覆盖范围不完整的，不 给分；有一定明确要求、有初步效果的，
可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给。
2归档文件的齐全准确和形成 质量实行形成者责任制(7分)
考核对各职能部门及项目文件形成者这个
企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件， 层次，在岗位职责方面的职责和要求明确
4资产与产权变动时档案的处 置工作(4分)
企业资产与产权变动时应做好档案的处置工作（4分）。国 有企业应依照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法 企业改制、承继、重组等情况下，依资产 》（档发字〔1998〕6号）和广东省档案局、省国资委、省 产权关系应予妥善处置档案。要求处置合 财政厅联合印发《广东省国有企业资产与产权变动档案处置 理、移交或接收手续完善，可以得3至4 工作规程》（粤档发〔2007〕6号）的要求进行，其他企业 分；否则，扣2分以上。 可参照。无该项处置需求的，核给2分。
广东省企业数字档案室建设评价标准
标准规范建设
5
1.制定企业传统载体档案数字化标准规范。（0.5分）
2.制定企业已实施的各类信息系统产生的电子文件归档标准规范，内容包括电子文件归档管理责任、归档范围、归档流程及开发利用等。（1分）
3.制定档案分类规范。（0.5分）
4.制定企业各类档案在电子档案管理系统中收集、整理、存储、保管和利用等规范。（1分）
3.配备满足工作需要的计算机、扫描仪、数码照相机、打印机以及刻录机、移动存储介质等设备。(1分)
4
基础软件
4
配备正版或经过规范测试、登记的自主开发的基础软件，如操作系统、数据库管理系统、中间件、全文检索工具、光学字符识别软件等。(4分)
5
其他设施
2
配备相对独立、符合安全保密要求的档案数字化加工场所（1分）和电子档案阅览场所（1分）。
7.工作过程记录管理。具备详细记录类似全宗卷信息的功能，以记录数字档案室管理过程。(0.5分）
12
传统载体档案辅助管理功能
1.5
1.传统载体档案信息采集。具备传统载体档案目录著录和全文挂接功能，目录数据采集时应具有校验功能。(0.5分）
2.档案存放位置管理。能根据库房余量和档案的全宗归属、分类、档号等规则对传统载体档案提出存放位置建议，并在位置确定后进行排列定位。(0.5分）
二、电子档案管理系统建设
25
6
收集功能
5
1.电子文件登记。具备电子文件手工登记功能（0.5分）；具有元数据手工（或自动）登记校验功能（0.5分）；可对电子文件元数据根据权限进行更改、删除、检索、全文挂接等操作（0.5分）。
2.电子文件和电子档案在线接收。具有从业务系统接收电子文件（或电子档案）及其元数据的接口。(1分)
档案工作规范化管理评估标准及资料
档案工作规范化管理评估标准及资料随着社会的发展，档案管理变得越来越重要。
为了满足各种业务需要，档案管理需要更规范、更科学。
为此，制定了一系列规范化管理评估标准及资料，以确保档案管理的科学性和规范性。
一、规范化管理评估标准1. 档案管理制度档案管理制度是档案管理的基础，其制定必须遵循法律法规、规章制度、标准规范和实际工作需要。
档案管理制度的建立、实施和监督应符合规范化管理评估标准，包括制度的合理性、可操作性、保密性和可持续性等方面。
2. 档案专业人员档案专业人员是档案管理的关键，其素质直接影响档案管理的质量和效率。
规范化管理评估标准应重视档案专业人员的培训和素质评估，确保其专业性和能力达到要求，以提高档案管理质量和效率。
3. 档案的采集、整理和保管档案的采集、整理和保管是档案管理的核心环节，其规范化管理评估标准应包括采集、整理和保管流程、规范化管理制度、档案存储环境、档案防火、防盗、防灾、防损等支持保障。
4. 档案的利用档案的利用是档案管理的最终目的，其规范化管理评估标准应包括档案利用申请、审核、服务、咨询、信息安全等方面。
有效实施档案利用，促进信息公开和知识产权保护，加强服务保障，提高档案管理的实效性和服务水平。
5. 档案管理信息系统档案管理信息系统是档案管理的基础，其规范化管理评估标准应包括系统支持的多种功能和服务，如:档案管理、储存、检索、数字化化等方面。
同时，还应注意关键数据的备份和网络安全等问题。
二、建立资料档案资料的建立是档案管理的重要环节，采取规范化管理评估标准可帮助企业建立科学合理的档案管理制度，便于依照标准建立资料档案。
资料档案建立的过程中，应注意以下几点:1. 选择合适的文件柜、挂架等储存设备，按规范化管理评估标准进行区分，分类储存资料，防止文件交叉和遗漏。
2. 加强档案保存环境的管理和维护，保持干燥、通风、防火、适宜储存的环境条件，保障资料档案的安全保存。
3. 对于一些敏感性较高的资料档案，应加强权限管理，针对不同角色的操作者，提供不同程度的档案管理权限。
企业档案工作等级评定标准
企业档案工作等级评定标准
编号
评定项目与评定内容
分数
评分细则
1
组织管理
25
1.1
机构
4
1.1.1
设置了与企业发展相适应的档案管理机构
2
1、人员配备与企业档案工作实际相适应，档案人员具有相应的档案专业知识；
2、根据需要对各业务部门和下属单位进行指导。
1.2.3
企业内部建立了档案工作人员网络
1
各部门均明确了兼职档案人员。
1.3
制度
16
1.3.1
制定了与档案工作岗位实际相符的管理或考核制度
4
1、建立了相关制度；
2、能切实执行。
1.3.2
5
1、根据企业实际制定了企业档案工作人员“三纳入”、“四参加”制度；
2、严格执行上述制度以保证档案的齐全完整。
1.3.4
贯彻宣传党和国家档案工作法律法规，近三年内无违法事件发生
3
1、能利用各种形式积极宣传档案法律法规；
2、企业转制过程中对档案的处置符合法律法规的要求；
3、属于企业所有的对国家和社会有保存价值的档案的处置符合法律法规的要求。
4.3.4
利用效果
2
1、有企业档案借阅记录；
2、有利用效果反馈记录。
2、载体质量符合国家有关标准。
3.1.4
有完备的交接手续
2
移交接收过程中要履行签字手续，并形成移交清册。
3.1.5
归档文件完整、准确
3
广东企业档案工作规范测评标准自评表
附件:1评定自评情同时确定公司职能部门档有下属单位或建设科研等项目的档案部门单独设置的或办公室下可以设置档案管理岗位规模大的必须设置独立的档案管理机构问题分专职不够的分以上稳分分活动形式多样分分4或有规划但未纳入者年有明确提出纳入情况不佳者分分以上纳分介入两者之间的酌情分均分对档案工作发展重大问题其中体制机制制度方面分分，视情况、结合效果给分依资产产权关系承继重组等情况下要求处置合理移交或接收手续分以上分；否则，复查时仍未有效给予之前表彰奖励的在企业及要求不明确的覆盖范围不完整的在及日常工作执分1+不给分实行部门预立卷3+能否有效发挥档案管理与综特别侧重评价管理职能方面但总体效果较档案非实体职能层级的分评价总体可重要文件归档无遗漏的分。
职责单位有统一的应急预案且能完整纳入相档案门模块化制定必须明确企模块化制定档案门分或以上分分、要求分分，有管理记录，2、分分每一类出现整理分1应归档的不完整或保管期限划分分分或以上每一类发现欠缺分或以上2档收集情况无开展的不分分分或以上分或以上1分或分分或以上需核分或以上并实行相适应的审年以上的利用登记情况分1年以上，分。
单次内容丰富分电子文件归档管理效O文档一体化进行数字化处（文书或科技等。
在此基础上，其他信息系5以及在信息化分4纳入的，O纳入的，O、仅33纳入的O仅可用情况分6分；未实现的，核减4实现全文检索的分需要描述技术应用考核物理隔离情况考核登录用户的安全分、多套分1O的，视情况操作欠功能界面不友好考核给分分或以上分或以上O分衔接兼容的，，分或以上分或以上年需求的，1年需求的，年要求的，分或以上分视情况便于工作的65视情况便于工作的分性能好的需有独立的空调设备需审慎与其他公共区域公用中央空调的分4分分无自动化设备的。
档案工作规范化管理评估标准及参考资料
档案工作规范化管理评估标准及参考资料2009-08-21 15:01:31| 分类：4、规范化管理参| 标签：|字号大中小订阅.档案工作规范化管理评估标准及参考资料一、规范化管理评估标准（一）适应范围１、本标准规定了湖南省国家综合档案馆、机关和企事业单位档案工作规范化管理等级分类、评估办法和监督管理的要求。
２、本标准适用于湖南省区域内各级各类国家综合档案馆、机关和企事业单位的档案工作规范化管理等级评定。
（二）分类和等级１、分类档案工作规范化管理分市州县国家综合档案馆、机关、企事业单位三种类型。
２、等级档案工作规范化管理分为省特级、省一级、省二级。
省二级是对申报单位档案工作的基本要求；省一级是对申报单位档案工作现代化管理的基本要求；省特级为本省最高等级，是对申报单位档案工作信息化建设的基本要求。
３、等级划分依据①市州县国家综合档案馆规范化管理见表A.1（略）；机关档案工作规范化管理见表A.2；企事业单位档案工作规范化管理见表A.3。
②档案工作规范化管理等级划分按分数多少和必达项完成情况认定等级。
满分为100分，每个大项内都有必须达到的项目。
等级分数标准为：在必达项完成的基础上，省特级为95分以上（含95分）；省一级为80—95分（含80分，不含95分）；省二级为60—80分（含60分，不含80分）。
（三）申报及评估１、由申报单位自行申报，档案行政管理部门按评估权限组织评估组对申报单位进行评估。
２、评估组由5—7人组成，其中省级评估员不能少于2／3。
３、评估组通过听、看、议、评等工作程序后应形成评估结论，并向申报单位反馈。
评估结论必须要有全体评估组成员签名，是省级评估员的要注明。
４、档案行政管理部门要根据管理权限及评估组的评估结论，签署评估意见。
5、市档案局负责县直机关、企事业单位省特级的评估组织工作，县档案局负责辖区内县直机关、企事业单位省一级、省二级的评估组织工作。
6、档案工作规范化管理等级一般三～五年复查一次，等级不搞终身制，由认定机关负责监督检查。
企业档案工作等级评定标准规范
1、库房面积应有一定的发展余地；
2、采取了防火、防盗、防高温、防光、防潮湿、防虫、防霉、防尘等措施。
2.2
档案装具符合档案安全、长久保管的需要
1
柜、架数量充裕且符合国家有关规范。
2.3
根据实际需要配备必要的保护设备
3
根据工作实际需要配备了灭火器、空调、去湿机温、湿度测试仪等设备。
2.4
根据企业档案工作现代化经管需要配备了有关设备
2
1、配备计算机；
2、能根据企业实际情况配备扫描、光盘刻录设备等。
3
业务建设
37
3.1
收集工作
18
3.1.1
按规定做好归档工作
6
1、归档工作应纳入企业各项工作计划，纳入企业领导工作议程，纳入有关人员的岗位责任制；
2、各类档案应严格按照立卷（整理）归档制度执行；
3、应建立文件材料归档责任追究制度。
3.1.2
2、采取了分发目录、电话调卷、开架阅览等多种服务形式；
3、编制了组织沿革、大事记、全宗介绍等；
4、有产品介绍或科研成果简介、工程工程简介、专题介绍等材料；
2、企业档案工作制度包括档案经管办法（包括收集、整理、保管、鉴定、统计、利用）、文件材料立卷（整理）归档制度、保管期限表、档案保密制度、底图保管、更改及复制制度和库房经管制度。
相应制度均已建立。
1.3.3
有保证档案的完整、准确、系统的控制措施或手段
5
1、根据企业实际制定了企业档案工作人员“三纳入”、“四参加”制度；
3、按照要求及时填报有关统计报表。
4
开发利用
30
4.1
信息化经管
13
4.1.1
开展企业档案信息化经管
广东省企业档案工作规范测评标准自评表-深圳市档案局[001]
![广东省企业档案工作规范测评标准自评表-深圳市档案局[001]](https://img.taocdn.com/s3/m/ff26c5174b35eefdc9d3332c.png)
1、 见《xx 公司文件归档要 求实施细则》文件 2、 实地查看 3、 ……. 7
本企业档案部门的设置，能否有效发挥档案管理 1 统筹规划企 业档案工作 的办法和效 果(4 分) 2 企业档案业 务工作的开 展情况(4 分) 3 指导企业各 （四） 档案部 门职责 （ 分） 4 监督指导检 查企业所属 单位档案工 作的办法和 效果(4 分) 5 向国家档案 馆或有关单 位移交档案 的情况(4 分) 案。考核档案移交情况（4 分）。无移交任务的， 核给 2 分。 定期对所属单位(包括派出机构和投资的全资、控 股企业)的档案工作监督、指导、检查。考核监督 指导检查制度、办法及相关记录（4 分）。无所属 单位的，核给 2 分。 建立对系统企业档案工作的监督检查，纳入公司层级 机制并有效实施的，给 3 至 4 分；纳入主管部门层级 并有效实施的，给 2 至 3 分。档案部门发挥主动性， 加强了业务指导，有效果的，可以给 1 分。 考核包括根据有关要求，向上级企业集团或者行 依照有关规定向国家档案馆或有关单位移交档 政部门、国家综合档案馆、专门档案馆移交的情 无移交任务 况。移交及时、效果好的，给 4 分，次者，依情 况核给。 2 无所属单位 2 20 部门、 项目及 指导各部门、项目及专项工作的文件形成、积累、 专项工作的 办法和效果 (4 分) 整理及归档工作。考核指导效果（4 分）。 体效果。归档渠道顺畅的，重要文件归档无遗漏 的，可以给 3 至 4 分。 2、…… 为企业各部门或项目提供档案工作指导。评价总 负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计 综合评价企业档案工作业务工作水平。 各环节日常工作开 和提供利用工作。考核档案部门业务开展的总体 水平（4 分）。 展顺利的，可以给 3 至 4 分。 实地查看 4 统筹规划企业档案工作。考核档案部门的角色设 面。综合考虑档案岗位设置、定员等情况与职能 置和职能发挥情况（4 分）。 与档案保管两种职能，特别侧重评价管理职能方 1、 见 《关于成立档案室的通 知》文件 4
企业档案工作等级评定标准
3
1.按照文件归档范围，各类文件的归档率达98%以上（1分）；
2.文件形成部门按归档时间要求及时向档案部门移交各门类文件（1分）；
3.归档文件材料应为原件，无错、漏、改现象，能保持其原始性、有效性（1分）。
收集工作
4
归档文件的交接有完备的手续
2
移交接收过程中履行签字手续，填写档案移交登记表，并形成移交清册（2分）。
3
业务建设
45
超前控制
8
文件的形成应使用耐久、可靠的记录载体和记录方式
2
1.无铅笔、圆珠笔等不耐久字迹材料（1分）；
2.载体质量符合国家有关标准（1分）。
及时对形成的文件进行积累
1
部门（项目）兼职档案人员及时积累本部门（项目）办理完毕、有保存价值的文件（1分）。
文件立卷整理工作规范
2
企业各门类文件的整理符合国家、省、行业的有关标准规范和要求（2分）。
2
1.及时、准确地填报本企业档案工作年报及有关统计报表（1分）；
企业档案工作等级评定标准
企业档案工作等级评定标准
评定办法：企业档案工作等级评定采取自愿申报、逐级升级的原则进行。
一、评定标准：按《企业档案工作等级评定标准》执行。
二、评定范围：适用于公司各部门及二级单位。
三、评定等级：企业档案工作等级评定分为合格、良好、优秀三档，其中，达75-80分为合格，81—90分为良好，91以上为优秀。
能根据企业实际情况，不断拓展归档范围
2
按照企业实际拓展建档范围，如党建档案、安全生产档案、质量监督档案、企业信用档案、反倾销档案、企业文化档案、工会档案等（2分）。
整理工作
11
根据企业实际制订了档案分类方案
广东省企业档案工作规范测评办法
广东省企业档案工作规范测评办法第一条为进一步加强企业档案工作规范管理，更好地为建设经济强省服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《广东省档案条例》等法律、法规的规定，以及贯彻实施《企业档案工作规范》等标准规范的要求，结合我省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于在广东省内登记注册的企业，及按其资产关系全资所属或控股的企业。
第三条档案是企业重要的信息资源和知识资产，在企业生产经营和各项管理中发挥的作用日益突出。
企业应当按照国家和省的有关要求，加强对档案工作的领导，增强全员档案意识，提升档案工作规范水平，更好地发挥档案在企业内部控制、外部维权等过程中的凭证和信息价值。
第四条企业档案工作规范测评，采取先测级别，再评等次，级别与等次结合的方法，共分三级六等。
测评结果由高到低依次排列为：一级甲等，一级乙等，二级甲等，二级乙等，三级甲等，三级乙等。
第五条企业按其档案人员、档案工作用房的配备情况划分为一、二、三级。
一、二、三级的标准要求，实行逐级递进。
二级满足并高于三级的要求，一级满足并高于二级的要求。
级别，主要围绕两个要素进行测定。
一是档案人员配备情况，二是档案工作用房配备情况。
三级企业：档案工作有专人负责。
有单独使用、满足5年以上档案存储需要的档案库房，有相对独立的办公和阅览室。
二级企业：有两人以上的档案专职人员；属国有企业的，不少于一人为编制内员工。
有满足10年以上档案存储需要的独立档案库房，有独立使用的办公和阅览室。
一级企业：有设立独立履行企业档案管理职能的档案工作机构，配备适应档案管理和发展需求的专职档案人员。
有满足15年以上档案存储需求的独立档案库房，有独立使用、布局合理的各项档案工作业务用房。
属企业集团的，其直属企业档案工作规范等级测评定等率应达60%（含）以上。
第六条在测定级别的基础上，按照《广东省企业档案工作规范测评标准》（以下简称《测评标准》，见附件1）评出等次，分甲、乙二等。
广东企业档案工作规范测评标准
广东省企业档案工作规范测评标准指标测评点质量标准实施细则自评情况自评分评定分一、档案工作组织单项总分100分（一）组织系统建设（20分）1档案工作领导(6分)企业档案工作分管领导明确(2分);各职能或承办部门、各项目档案工作的负责人确定(2分);档案部门的负责人确定(2分)。
要有公司班子成员分管，同时确定公司职能部门档案工作责任人，有下属单位或建设、科研等项目的，需同步确定档案工作责任人。
档案部门单独设置的，必须明确档案部门的负责人，如归属办公室等部门的，需明确办公室哪位领导为档案室负责人。
2档案机构设置(4分)专门设置了与企业规模和管理模式相适应的档案机构，或指定了负责档案工作的机构(4分)。
企业规模不大的，可以设置档案管理岗位，或办公室下属的档案室即可。
规模大的，必须设置独立的档案管理机构，同时明确档案管理与档案保管两种职能。
3档案人员配备(5分)配备了与企业研发、生产、经营和管理相适应的专职档案人员(2分)；各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员(2分)。
企业应保持档案人员相对稳定(1分)。
无专职扣2分；专职不够的扣1分以上；“稳定”问题，一般给分，如变动大、影响到工作的，要扣1分。
4档案工作体系(5分) 建立了以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础的企业档案工作体系。
考核本单位、本系统（或行业）组织召开工作会议与业务学习情况（5分）。
主要考核公司系统内部的档案业务活动（工作会议、业务培训、考察学习等）情况。
偶尔为之者扣4分；近三年每年两次以上者，给3分；活动形式多样、效果好的，给4至5分。
（二）企业管理职责（20分）1规划计划纳入(4分)贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针政策，建立健全档案工作规章制度，将档案工作纳入企业发展规划(2分)和工作计划(2分)，为档案工作持续发展提供保障。
企业没有制订发展规划的，或有规划但未纳入者，扣2分；年度工作计划（总结）连续3年有明确提出档案工作要求者给2分，纳入情况不佳者，扣1分以上。
“企业档案工作评价”评分标准
3
（除尘器）、防高温（空调机）、防有害气体等切实有效 的安全防范措施的得 4分； （2）近三年档案出现霉变、褪色、污损、虫蛀、鼠咬， 以及档案库房发生火灾、水淹事故的不得分，并取消企业 档案考核评价资格； （3）档案库房不符合安全保管要求的扣 1分； （4）档案“八防”措施缺一项扣 0.5分。 （1）档案保管采用活动式密集架或质量良好、数量充裕 的铁皮柜；1996 年以后档案采用无酸巻盒，案卷外观符合 2 . 4 档案保管装具、设施 4 国家要求；档案库房配备有温湿度测试仪并逐日记录、缝 纫机、装订机等必备装具的得 4分。 （2）档案保管柜架不足、质量欠佳的扣 1分； （3）档案巻盒不符合要求的扣 1分； （4）未配备缝纫机、装订机、温湿度测试仪或已配备 未记录的扣 1分。 （1）适应国家档案工作现代化、信息化管理要求，配备 了电子计算机、复印机、扫描仪、照相机、光盘刻录机、 晒图机、档案缩微设备等现代档案管理设备，已使用与中 国铁建信息化管理相适应的档案管理软件的得 4分； 2 . 5 档案管理现代化设备 4 （2）中小型企业晒图机、复印机、照相机等设备与有关 部门共用的或委托外单位进行档案缩微的不扣分； （3）尚未配备电子计算机、复印机、扫描仪、照相机、 光盘刻录机等设备的不得分； （4）档案工作现代化、信息化管理设备配备不全的缺一 项扣 0.5分； （5）尚未使用与中国铁建信息化建设相适应的档案管理 软件的扣 2分。 3 档案工作基础业务建设 3 . 1 3 归档及时，交接手续完备 2 （1）按照国家规定的归档时限及时归档，交接手续完备 14.5 档案收集归档 7 22
2
1 . 8 档案工作年度培训 2
（1）定期组织档案人员业务培训，培训率达 80%以上的 得 2分； （2） 档案人员未经培训上岗或培训率不达标的扣 1分。 （1）认真贯彻国资委《中央企业档案工作评价办法》和 中国铁建系统《企业档案工作考核评价具体实施办法》相 制定企业档案工作考核评 价办法 2 关规定，制订本企业档案工作考核评价规划、计划并积极 付诸实施的得 2分； （2）未制订本企业档案工作考核评价规划、计划的不得 分；虽有规划、计划但实施不力的扣 1分。 （1）对机关各部门、所属单位及直属项目部档案业务实 施定期或不定期的检查指导，对应开展档案工作考核评价 的单位进行督促检查，基层单位档案工作开展良好的得 2 组织档案业务检查、指 分； 2 （2）未对机关各部门、所属单位及直属项目部实施档案 业务检查指导，也未组织开展企业档案工作考核评价的不 得分； （3）检查指导不经常，机关、基层单位及项目部档案工 作问题较多的扣 1分。
新企业档案工作规范实施标准必须考核的内容
规范应明确不同载体档案收集、整理的要求和保管的条件
查看有关规范，规范应明确不同载体档案收集、整理的要求和保管的条件得0.5分，在制度执行过程中，发现有一处缺陷的扣0.2分，如缺少档案类型或内容缺失，扣0.5分。
三、档案业务工作（30）创建规范企业先进单位重点落实在档案资源建设方面，按照企业档案工作规范等标准要求，通过抽查十大类关键环节的档案，每类10卷左右，不少于100卷。检测十大指标体系，就能发现企业档案业务整体质量状况，不需要按照标准逐项检查。
7.企业档案工作与业务管理有机融为一体，实现管理“四参加”。（2分）
查看“四参加”情况的融合度、衔接性如何；执行过程中操作性是否可行。
此项检查，重点在于根据企业情况，随机抽查重大会议文件、科技成果鉴定文件、设备开箱记录、基建工程验收文件，发现一处违规扣0.5分。同时，征求第二检查小组关于档案业务归档质量情况，综合分析后，确定此项是否合格。
13.制定了本企业档案管理系统操作制度。应明确档案管理系统的管理员、操作员、检索利用人员等的权限、职责、操作规范等要求。（1）
制度明确了档案管理系统的管理员、操作员、检索利用人员等的权限、职责、操作规范等要求。
查看档案工作制度，制度明确了档案管理系统的管理员、操作员、检索利用人员等的权限、职责、操作规范等要求计0.5分，在制度执行过程中，发现有一处缺陷的扣0.2分，内容有缺失或操作性不强的扣0.5分。
企业中长期发展规划中包括档案工作的发展规划，或专门制定了档案工作发展规划，并按照规划要求有序开展工作的。计0.5分。
把档案管理要求纳入岗位职责和工作流程的，并有效果的计0.5分。例如外出开会、出差、开展专题活动的，必须经档案部门登记文件程序后，方能进入领导签批程序；人员离岗必须经档案部门经文件归档和借阅档案资料是否归还审计后，才能办理调动手续；申报获奖成果必须得到档案部门归档认可后，进入上报程序。
公司档案管理工作检查与考核办法
**有限公司管理标准QG/HK 01-2-21**有限公司档案管理规定编制：综合管理部审核：批准：**有限公司发布**有限公司管理标准QG/HKM 01-2-21 一、档案管理工作检查与考核办法1主题内容与适用范围为加强**档案管理工作，根据广东省档案法的有关规定，结合本公司档案管理工作实际情况，制订本办法。
本标准规定了本公司档案管理工作检查与考核的内容、方式和要求。
本标准适用于**有限公司(以下简称本公司)档案工作的检查与考核。
2 责任部门与分工2.1 **负责各部门档案管理工作的检查与考核，负责检查各部门归档工作的完成情况、及时汇总并上报结果。
2.2**档案室根据检查的结果及时向部门领导发出报告，并在本公司的范围内通报。
2.3 各部门依据本办法开展档案管理工作，积极接受检查与考核，并对检查中发现的问题进行整改。
3 检查与考核内容以下范围属于档案管理工作检查与考核的内容：3.1 人员配备：兼职档案管理员不能频繁变动。
确实需要变动的，应及时通知档案室，并安排相关人员接手，胜任工作后方可调离岗位。
人员发生变动，在2天内不通知综合管理部，不安排人员交接，或者交接人员未胜任工作就调离原岗位人员的。
对该部门直接责任人进行通报批评，并视情节的严重处以30元~150元的罚款。
3.2 时间考核：各部门应在规定的时间内归档，具体时间要求参见《文件材料归档管理办法》或公布的归档通知。
若发生拖延，则视情节严重程度对该部门予以考核：3.2.1归档滞后时间在半个月之内的：对该部门进行通报；对该部门进行通报并处以该部门兼职档案管理员30元罚款；3.2.2归档滞后时间超过一个月的：对该部门进行通报并处以该部门兼职档案管理员50元罚款、直接责任人100元罚款。
3.3 归档范围与要求：3.3.1 各部门归档的文件材料应齐全有效，具体范围参见《档案分类大纲》。
若发现有应归档而未归档的，或者拒绝归档的，则视情况予以考核：3.3.2可在限期内将遗漏材料完整补齐、且基本未造成工作损失的，处以兼职档案管理员、直接责任人各50元罚款；3.3.3不能在限期内完整补齐所有遗漏材料、造成一定工作损失的，处以兼职档案管理员及直接责任人各100元罚款；3.3.4遗漏材料全部丢失、造成重大工作损失的，处以部门负责人、兼职档案管理员及直接责任人各200元罚款。
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指 标
测 评 点
质 量 标 准
实施细则
自评情况自评分评定分一、档案工作组织 单项总分100分
（一）组织系统建设（20分）
1档案工作领导(6分)
企业档案工作分管领导明确(2分);各职能或承办部门、各项目档案工作的负责人确定(2分);档案部门的负责人确定(2分)。
要有公司班子成员分管，同时确定公司职能部门档案工作责任人，有下属单位或建设、科研等项目的，需同步确定档案工作责任人。档案部门单独设置的，必须明确档案部门的负责人，如归属办公室等部门的，需明确办公室哪位领导为档案室负责人。
4资产与产权变动时档案的处置工作(4分)
企业资产与产权变动时应做好档案的处置工作（4分）。国有企业应依照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（档发字〔1998〕6号）和广东省档案局、省国资委、省财政厅联合印发《广东省国有企业资产与产权变动档案处置工作规程》（粤档发〔2007〕6号）的要求进行，其他企业可参照。无该项处置需求的，核给2分。
在之前的目标管理活动或档案行政部门有表彰奖励建议、而未给予的，不得分。初次测评（认定）的，不扣分；复查时，仍未有效给予之前表彰奖励的，不得分。遇处分情况的，参照以上。
（三）企业部门职责（20分）
1归档文件的完整系统性实行部门负责人责任制(6分)
企业各职能或承办部门及项目负责人对本部门或项目归档文件的完整和系统性负责。考核部门文件管理程序和标准要求的情况（3分）及其执行效果（3分）。
2文件形成积累和归档要求纳入有关职责及其考核(4分)
将文件形成、积累和归档要求纳入各部门、项目及专项工作职责和有关人员岗位职责(2分)，并对分管领导、部门和项目负责人及有关人员职责履行情况进行考核(2分)。
各部门及相关人员岗位职责有明确纳入的给2分，纳入不明确且覆盖不完整的不给分，介入两者之间的酌情给1分；有纳入无考核记录或无纳入无考核的，均扣2分，无纳入但有其他有关考核形式的，酌情给1分。
2企业档案业务工作的开展情况(4分)
负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作。考核档案部门业务开展的总体水平（4分）。
综合评价企业档案工作业务工作水平。各环节日常工作开展顺利的，可以给3至4分。
3指导企业各部门、项目及专项工作的办法和效果(4分)
指导各部门、项目及专项工作的文件形成、积累、整理及归档工作。考核指导效果（4分）。
3确保档案完整准确系统和安全措施的有效性(4分)
采取必要措施，维护和确保档案的完整、准确、系统和安全。考核有关体制、机制和制度保障措施（2分）以及人财物保障措施(2分)。
考核纳入领导议事日程，对档案工作发展重大问题的研究、解决情况。其中体制机制制度方面占2分，人财物方面占2分，视情况、结合效果给分。
无专职扣2分；专职不够的扣1分以上；“稳定”问题，一般给分，如变动大、影响到工作的，要扣1分。
4档案工作体系(5分)
建立了以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础的企业档案工作体系。考核本单位、本系统（或行业）组织召开工作会议与业务学习情况（5分）。
主要考核公司系统内部的档案业务活动（工作会议、业务培训、考察学习等）情况。偶尔为之者扣4分；近三年每年两次以上者，给3分；活动形式多样、效果好的，给4至5分。
（二）企业管理职责（20分）
1规划计划纳入(4分)
贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针政策，建立健全档案工作规章制度，将档案工作纳入企业发展规划(2分)和工作计划(2分)，为档案工作持续发展提供保障。
企业没有制订发展规划的，或有规划但未纳入者，扣2分；年度工作计划（总结）连续3年有明确提出档案工作要求者给2分，纳入情况不佳者，扣1分以上。
2档案机构设置(4分)
专门设置了与企业规模和管理模式相适应的档案机构，或指定了负责档案工作的机构(4分)。
企业规模不大的，可以设置档案管理岗位，或办公室下属的档案室即可。规模大的，必须设置独立的档案管理机构，同时明确档案管理与档案保管两种职能。
3档案人员配备(5分)
配备了与企业研发、生产、经营和管理相适应的专职档案人员(2分)；各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员(2分)。企业应保持档案人员相对稳定(1分)。
考核对各职能部门及项目负责人这个层次，在企业文件管理程序及归档标准的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况。要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给。
2归档文件的齐全准确和形成质量实行形成者责任制(7分)
企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件，并对归档文件的齐全、准确和形成质量负责。考核企业岗位职责描述或同类说明中对其文件管理责任的规定（4分）和效果（3分）。
未实行部门预立卷的，不给分。实行部门预立卷，且企业档案部门能有效把关整理质量的，可以给3+2或以上；其他，视情况增减。
（四）档案部门职责（20分）
1统筹规划企业档案工作的办法和效果(4分)
统筹规划企业档案工作。考核档案部门的角色设置和职能发挥情况（4分）。
本企业档案部门的设置，能否有效发挥档案管理与档案保管两种职能，特别侧重评价管理职能方面。综合考虑档案岗位设置、定员等情况与职能发挥的匹配。成立的“档案室”非实体职能层级的、但总体效果较好的，可以给2分。
企业改制、承继、重组等情况下，依资产产权关系应予妥善处置档案。要求处置合理、移交或接收手续完善，可以得3至4分；否则，扣2分以上。
5档案工作奖惩(4分)
企业对档案工作中做出成绩的集体或个人给予表彰和奖励；对违反有关规定造成档案损失的相关人员给予处分。应给予而未给予表彰、奖励或处分的，每项（次）扣1分，扣完为止。
考核对各职能部门及项目文件形成者这个层次，在岗位职责方面的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况。要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给。
3归档文件的整理质量实行部门专兼职档案人员责任制(7分)
专兼职档案人员应负责收集、整理应归档的文件，对归档文件的整理质量负责。考核平时立卷责任制建立情况（4分）及效果（3分）。