会计《证券投资学》练习题

《证券投资学》练习题

第一章证券投资工具

一、单项选择题

1．证券必须同时具有的两个最基本特征是。B

A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征

2．基金持有人与经管人之间的关系是。A

A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系

C．持有与监管的关系D．委托与监管的关系

3．不是影响债券利率的因素有。B

A．筹资者资信B．债券票面金额C．筹资用途D．借贷资金市场利率水平

4．目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金经管公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基金叫做( A )。

A 、QDII基金B、LOF基金C、ETF基金D、国际基金

5．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是。C A．B股B．H股C．红筹股D．H股

6．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是( B )。

A．A股B．B股C．S股D．法人股

7．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．中央政府债券

8．负责基金发起设立与经营经管的专业性机构( B )。

A．基金份额持有人B．基金经管人C．基金保管人D．基金托管人9．对公司型基金，说法错误的有( A )

A．公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司

B．公司型基金以发行股份的方式募集资金

C．投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东

D．凭其持有的股份依法享有投资收益

10．下面关于实物债券描述正确的是( C )。

A．实物债券不是一种具有规范格式实物券面的债券B．不可上市流通

C．不记名，不挂失D．无记名国债不属实物债券

11．公司型基金以的方式募集资金。D

A．吸收存款B．发售基金单位C．公益赞助D．发行股份

12．以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指( B )。

A．契约型基金B．公司型基金C．股票基金D．开放式基金

二、多项选择题

1．在债券的票面价值中，通常规定不包括( BD )。

A．票面价值币种B．债券利息币种

C．债券的票面金额D．债券的利息金额

2．证券投资基金具有（BCD）特点。

A．定向投资B．集合投资C．专业理财D．分散风险

3．债券按照其券面形态可分为（ABD）。

A．凭证式债券B．记账式债券C．附息债券D．实物债券

4．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（AB）。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金投资人少D．开放式基金投资人多

5．以下对基金分类描述错误的是( AB )。

A．按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金

B．按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金

C．按投资渠道不同划分国债基金，股票基金，货币市场基金

D．按照是否公开发行划分公募基金和私募基金

6．债券的票面要素包括( ABCD )。

A．票面面值B．偿还期C．票面利率D．付息期

7．列哪些是普通股票股东依法享有的权利?( ABC )

A．资产收益B．参与重大决策C．选举经管者D．直接参与经营经管

8．影响封闭式基金单位价格的直接因素有。答案：ACA．资产净值B．基金收益C．市场供求状况

D．基金风险E．基金折价率

9．与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（AD）等方面。

A．公司盈利分配B．认购增发新股C、投票权D、公司剩余财产分配

10．开放式基金的特点有（ABD ）

A．没有预定的存续期限B．没有发行规模的限制

C．可以上市交易D．每个交易日连续公布基金单位净资产

第二章证券市场

一、单项选择题

1．我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行。A

A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制

2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的。D

A．上海证券交易所B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

3．沪深300指数的计算采用（B），按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法B．派许加权法C．市值总价加权法D．加权平均法

4．关于私募证券，下列说法正确的是（C）。

A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度

5．在证券交易所进行的证券交易，采用（A）方式。

A．公开集中交易B．价格区间内分销C．大宗交易D．双边竞价

6．目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( B )。

A、3%

B、5%

C、l0%

D、无限制

7．关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是( C )。

A．股票经国务院证券监督经管机构核准已向社会公开发行

B．公司股本总额不少于人民币3 000万元

C．公开发行的股份达公司股份总数的30%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

8．我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( C )。A．50人B．100人C．200人D．300人

9．不是上海证券交易所编制的股价指数有( D )。

A．样本指数类B．综合指数类C．分类指数类D．金融保险指数

10．在我国，证券监管机构是指( D )。

A．国务院B. ．证券业协会C．证券交易所D．证监会及其派出机构

11．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上。公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。C

A、25%，15% B.、20% ，15%C.、25%，10% D、20% 10%

12．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股票面值为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于

万股。C

A、1800

B、2118

C、3000

D、4000

13．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( C )。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

14．上证综合指数是以全部上市股票为样本，(C )。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算15．目前我国零数委托适用于（ A ）

A．卖出股票B．买入股票C．卖出记帐式国债D．买入记帐式国债

16．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的规范为( )。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股

17．上市公司不定向增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A、三十个

B、二十个

C、十个

D、五个

18．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（D ）

A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券

19．不得进入证券交易所交易的证券商是。B

A．会员证券商B．非会员证券商

C．会员承销商D．会员证券自营商

20．下列选项中，既可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是。C

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构

21．公司申请其股票在主板上市应有记录。A

A．最近三年连续盈利B．三年盈利

C．最近五年连续盈利B．五年盈利

二、多项选择题

1、证券交易所的竞价原则是__________。AB

A、在相同的价格下，时间优先B．在相同的时间下，买人价格高的优先

C．在相同的时间下，卖出价格高的优先