促进科技成果转化的环境和条件_比较与借鉴

〔收稿日期〕　2000-09-10〔作者简介〕　刘溶沧(1942——),男,四川营山县人,1965年毕业于四川大学经济系,现任中国社会科学院财贸经济研究所所长、研究员、博士生导师。

主要研究方向:财政学。

促进科技成果转化的环境和条件:比较与借鉴刘溶沧(中国社会科学院财贸经济研究所　北京　100836) 【摘要】　本文结合美国、日本、法国、韩国等国家在促进科技成果转化方面的经验和作法,对促进科技成果转化的环境与条件进行了对比研究,提出了一些借鉴意义。

【关键词】　科技成果　生产力　转化　借鉴【中图分类号】　F 124.3【文献标识码】　A 【文章编号】　1007-7685(2000)11-0004-04 德国基尔世界经济研究所发展经济一体化部研究小组组长贡特拉赫指出,在过去的80年里,美国的生活水平(用人均社会产值来衡量)差不多提高了4倍,相当于2%的年均经济增长率。

有的国家生活水平提高得更快。

目前日本的人均社会产值比一战开始前高出约15倍,相当于3.5%的年均经济增长率。

中国的人均社会产值在仅仅20年的时间里差不多增加了3倍,相当于7%的年均经济增长率。

如何解释各国经济增长及生活水平方面的巨大差别呢?贡特拉赫从现代经济增长理论出发得出结论:主要根源于各国不同的技术进步程度和政策选择①。

实际上,国内外的大量事实证明,技术进步状况在很大程度上取决于一国科技创新的能力与水平,科技成果的数量、质量特别是其转化为现实生产力的情况。

长期以来,在我国只要一提到科技成果,人们就会不加思索地认定这是专指自然科学成果,而不包括社会科学。

尽管邓小平同志早已指出,科学,当然包括社会科学在内,无论政府工作,还是社会上大多数人的思想认识,可以说至今还没有实质性的改变。

当然,我们在此不便展开对这一问题的辨析,但本文所谈的科技成果转化,却与世俗的偏见不同。

尽管在现实经济生活中,在论及科技成果转化时,其内容也的确多属自然科学的范围,但并不排斥社会科学研究成果的转化,更不意味着这种转化的意义和作用与自然科学相比显得微不足道。

理论和世界各国的实践证明,作为现代经济发动机和可持续增长重要因素的科技成果转化,受到诸多方面的制约与影响,需要具备一定的环境和条件。

因为科技成果向现实生产力的转化,是一个由科技供给系统、科技转化系统、科技需求系统和科技环境系统构成的复杂体系。

科技成果从形成到转化的过程中,诸多环节之间往往存在着时间与空间上的分离,因此,负有宏观调控职责的国家或政府,必须从科技成果转化的内在规律性,或实现这种“链式”转化的客观必然性和必要性出发,认真进行科技成果转化的一体化研究,使其不致因转化诸环节的分离或不配套而遭致失败。

综合世界各国的历史经验,从总体上讲,这些环境或条件可主要分为政府提供的环境和市场具备的条件这两个大的方面。

具体地讲,则可概括为以下几个方面。

一、有效的政府管理与组织协调在现代市场经济条件下,科技成果的转化决不是一个放任自流的过程,离不开政府的宏观调控和有效管理。

其中,除政策因素以外,必要的规划与指导、健全的政府管理与协调,显得尤为重要。

在美国,主要的科研成果转化管理与协调机构,是国家技术转让中心和国家实验室技术转移联合体。

“技术转让中心”是美国联邦政府以美国航空航天局技术转让系统为基础,联合国防部、商务部、能源部等10多个政府部门成立的。

其主要任务是将联邦政府资助的科研成果迅速地推向社会和工业界,使之尽快转化为现实生产力。

法国的技术创新和转让有限公司则是政府的公共科研机构以股东身份组成董事会,并实行总经理负责制,专门从事技术转让和许可证贸易的公司。

该公司可供转让的科技成果,90%以上来源于国内各科研机构,也有少数来自西欧其它国家。

90年代以来,日本在经受长期经济萧条的同时,也在积极地为实现经济的重新腾飞做准备。

其中,最主要的举措就是开发新技术、创立新产业,即实现高新技术的产业化。

为此,日本政府从经济—科技发展战略规划的制定、高新技术发展重点的选择、科研体制的改革创新和相关政策的调整,直到科技成果转化的具体路径,都作了认真的研究和部署,充分体现了日本政府在推进科技发展和成果转化方面所发挥的主导作用。

特别是最近五、六年所采取的一些重要举措,更令人刮目相看。

比如,1995年,日本政府制定了《科学技术基本法》;1997年5月,内阁会议决定实施《变革经济结构与创造的行动计划》;1998年12月日本首相的咨询机构——经济战略会议提出《日本经济的再生战略》的最终报告;1999年1月内阁会议通过了《产业再生计划》,随后日本国会又审议通过了《产业再生法草案》。

这些法规都把开发新技术、创立新产业,当然也把科技成果向现实生产力的转化作为重振经济最主要的内容。

日本政府为促进科技成果转化,近年来在进一步明确重点科技领域研究总方针、总计划的同时,着手建立多种研究开发制度,以加强对科技发展和成果转化的宏观管理,还采取一些经济措施对民间科技开发企业进行引导。

政府所属科研机构和及其专利,是通过日本振兴协会向国内企业转让,该协会充当通产省工业技术院与产业界之间的中间机构,是科研成果转移到企业的桥梁。

另外,日本科技厅下属的新技术开发事业团,是该厅所属的专门从事新技术开发和转让的特殊法人研究团体,其任务是将研究机构和大学的科技成果转移到企业中去。

为促成科技成果的转化,韩国在1974年成立了科技进步公司,其主要任务是将政府所属研究机构的科技成果商品化。

技术进步公司购买政府所属科研机构的科技成果,再将其直接转卖给需要这些成果的单位或个人,后者可利用这些科技成果去创建新的企业或公司。

事实上,为促进科技成果的迅速转化,除建立必要的管理机构外,各国政府的大量工作还表现在与此有关的组织和协调方面。

诸如对科研体制,特别是对国家所属的科研机构进行适应性的改革,以使其在竞争的基础上充满活力;对各类科研开发机构进行分工,使其既能发挥各自的优势,又能进行有效的合作,共同促进科技成果的转化;统筹规划与协调各地方、各部门、各行业的科技政策,使其不致因政策相互矛盾而产生全局性的科技成果转化障碍,等等。

必须强调指出的是,在市场经济条件下,无论是技术创新也好,科技成果转化也好,都必须坚持市场导向的原则,以市场需求和市场接受为准绳,正确处理政府与市场的关系,既要防止过去那种政府包办和替代市场的弊端,又要避免因政府缺位、该管不管而造成的消极影响。

形象地说,政府在科技创新、成果转化中的作用:一是建运动场,培育和规范市场机制,制定基本规则;二是作裁判员,对市场进行监督管理;三是做教练员,组织、引导科研开发及成果转化活动,以及企业和产业发展;四是也做运动员,适当参与市场竞争。

这四项中,前项固然是政府的主要或基本任务。

有些学者在相关的课题研究中指出,科技成果从研究开发、工程化、生产到市场化过程的不同阶段,政府与市场起着不同的作用:一般来说,“越接近科技成果形成的源头,科技成果转化的强度与速度越依赖于中央政府调控作用的力度;越接近科技成果转化的尽头——市场,地方政府调控作用的力度越大。

”此外,市场因素与非市场因素的作用不同:“越接近科技成果形成的源头,科技成果的转化越依赖于非市场因素作用的强度,如国家创新基础设施、社会创新文化;越接近科技成果转化的尽头,市场因素作用强度越大,如市场需求、科技型企业队伍。

”②这样的结论,显然是与我们上面的分析并无矛盾的。

二、必要的法律保障现代市场经济是法制经济。

科技成果转化也同样离不开相关法制的建立健全,离不开法律的保障和支持。

在这方面,科技先进、经济发达国家的历史经验值得研究与借鉴。

美国自80年代初就连续、多次颁布了有关技术转移的法规。

1980年颁布了第一部技术转移法《史蒂文森——怀特勒创新法》,明文规定技术转移是联邦实验室的一项经常任务。

1986年又对该法作了修改与补充,并通过了《联邦技术转移法》,要求建立联邦实验室技术转移联合体,从机构设置上对科技转移作了规定。

1988年又明确提出并规定进行技术转移是联邦实验室的重要任务,允许实验室与企业联合开发新技术并获得专利权。

英国近几十年来,曾多次修订《发明开发法》。

1972年、1978年和1980年分别颁布了《应用研究合同法》等促进科技成果转化的有关法规,其目的就在于理顺技术转移的渠道,规范研究开发和技术转化的秩序,限制非法垄断技术。

二战后以来,日本一直把科学技术视为经济发展的“原动力”,以空前规模开展全国范围的“技术革新”活动,只用了短短四五十年的时间便成为世界第二号经济大国。

90年代以来,虽然日本经济陷入长期不景气状态,但在发展科学技术方面却没有丝毫懈怠。

1995年,日本政府制定了《科学技术基本法》,并在该法中明确阐明:“在科学技术上,我国结束了所谓的赶超时代,……今后,必须向未知的科学技术领域挑战,最大限度地发挥创造性,开拓未来,……必须开发有独创性的科学技术,并以此创出新产业。

”1996年,日本政府又颁布实施了《科学技术基本计划》,进一步明确了“推进研究开发的基本方向”:1.研究开发对扩大经济领域和建立高度的社会经济基础作出贡献,有助于创出新产业、飞跃性地发展信息通讯产业的独创性的、革新性的技术;2.研究开发有助于解决地球环境、粮食、能源和资源等全球性问题的科学技术;3.研究开发有助于解决增进健康、预防和治疗疾病、防止和克服灾害等课题的科学技术;4.推进旨在揭示物质的根源、宇宙的各种现象和生命现象等,发现新的定律和原理、构筑独创性的理论、预测和发现未知现象的基础研究③。

这些无疑都将为科技发展和科研成果的及时、有效转化提供法规依据和保障。

在新兴的工业化国家中,韩国也从1972年起就陆续制定了《技术开发促进法》、《技术振兴法》、《促进中小企业技术开发法》等一系列法规,以规范和鼓励科技成果向现实生产力的转化。

各国的实践充分证明,健全的法制不仅将为知识产权的保护提供屏障,并为激发和充分调动全社会科研开发的主动性、积极性提供法律支持,而且还是规范科技成果转化秩序、转化行为的重要准则,是促进科技成果转化的助推器。

三、良好的政策环境 综观经济、科技发达国家的经验,促进科技成果转化的政策选择,其基本着力点主要体现在如下三个方面:一是政策的保证作用。

就是通过制定必要的政策,为科研开发和科技成果的转化提供基本的宏观经济环境和财力保障。

比如,为保证国家投入研究开发的经费来源,许多国家在一定时期内,都规定了一个与国内生产总值或财政支出额挂钩的百分比,并随经济和财政实力的增长而增长;为保证企业用于研究开发的经费支出,很多国家也都相继制定了优惠的税收政策,对企业用于这方面的支出实行投资抵免,等等。

二是政策的激励作用。

比如,美国的科研机构主体在各大学,因此许多大学都成立了专门的技术成果转化单位。