20春东财《证券发行与交易实务》单元作业三答案5476

(单选题)1: 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。

A: 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

B: 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

C: 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

D: 上述三类人员

正确答案: A

(单选题)2: 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A: 股权融资与债务融资

B: 短期融资与债务融资

C: 短期融资与长期融资

D: 长期融资与债务融资

正确答案: C

(单选题)3: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A: 20％

B: 30％

C: 50％

D: 100％

正确答案: A

(单选题)4: 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。

A: 投资优先

B: 谁投资、谁拥有产权

C: 出资时问先后

D: 出资额多少

正确答案: B

(单选题)5: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A: 《证券法》

B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C: 《公司法》

D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

正确答案: B

(单选题)6: 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

B: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利