2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共30题)1、证券质押式回购交易中的交易双方,在回购期内()动用资金融人方出质的债券。

A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】 B2、基金公司中,负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】 C3、关于远期合约,以下表述错误的是()。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C4、市面上出现一种特殊债券,没有到期日,每年只按照4%的息票率付息,面值为100元,市场利率为8%,则该债券的市场价格为()元。

A.40B.50C.100D.80【答案】 B5、以下股市变化中,最能反映系统性风险的是()。

A.创业板走弱B.国防军工股票出现异动C.上证综指大幅波动D.互联网金融指数大幅回调【答案】 C6、()是指除了信用登记不同外,其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】 B7、技术分析的三项假定不包括()。

A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】 D8、甲公司2015年与2014年相比,销售利润率下降10%,总资产周转率提高10%,假定其他条件与2014年相同,则2015年与2014年相比,甲公司的净资产收益率()。

A.保持不变B.无法确定高低变化C.有所提高D.有所下降【答案】 D9、下列关于净资产收益率的说法,错误的是()。

A.影响净资产收益率的因素有很多,系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富,因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.净资产收益率低,说明企业利用其自有资本获利的能力强,投资带来的收益高D.净资产收益率也称权益报酬率,强调每单位的所有者权益能够带来的利润【答案】 C10、过滤法则是美国学者亚历山大于()提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共40题)1、关于凸性以下说法错误的是()。

A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。

B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。

C.价格收益率曲线越弯曲,凸度越小。

D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。

【答案】 C2、()属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要求。

A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】 C3、以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是()A.大额交易价格冲击B.税费C.经纪商佣金D.交易所规费/结算所规费【答案】 A4、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量,反映基金的操作策略;基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均();如果一只股票基金的年周转率为l00%,意味着该基金持有股票的平均时间为l年。

A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B5、一般情况下,以下证券中有决策权的是()。

A.优先股B.可转债C.公司债D.普通股【答案】 D6、封闭式基金份额净值由()进行公告。

A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D7、以下选项中属于权证的基本要素的是()。

Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权价格Ⅴ.行权比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C8、某证券实际利率为4%,通货膨胀率为3%,则名义利率为()。

A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】 A9、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高,这个高出的收益率称为( )。

A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D10、票面金额为100元的3年期债券,票面利率5%,每年付息一次,当前市场价格为90元,则该债券的到期收益率是()。

A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】 D11、关于利率互换和货币互换的描述,正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利,而没有货币交换的义务【答案】 A12、交易所在制定标的资产的等级时,常采用国内或国际贸易中()作为标准交割等级。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共40题)1、下列关于合格境外机构投资者的说法中,正确的是()。

A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元,累计不高于等值10亿美元,C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B2、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。

A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数,如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力,从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C3、当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价收益称为()。

A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】 A4、回购市场目前以()为主要交易品种。

A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】 B5、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。

A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】 D6、债券市场价格越()债券面值,期限越( ),则当期收益率就越偏离到期收益率。

A.接近;短B.接近;长C.偏离;长D.偏离;短【答案】 D7、()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C8、以下关于金融资产风险的表述,错误的是()。

A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险B.违约风险属于非系统性风险C.系统性风险对所有资产具有相同的影响D.经济环境变化属于系统性风险【答案】 C9、境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。

A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共60题)1、公司财务报表不包括()。

A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】 C2、以下关于风险容忍度的说法错误的是()A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下,相比投资期限较长的投资者而言,投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力【答案】 D3、期货的平仓方式不包括()。

A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】 D4、按()分类,债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】 A5、关于预期损失(ES)指标,以下表述错误的是()A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值【答案】 B6、关于即期利率,以下表述错误的是()。

A.—般而言,即期利率随期限变化B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率【答案】 B7、甲公司2015年资产收益率为10%,负债权益比为1.5,则甲公司2015年的净资产收益率为()。

A.25%B.15%C.20%D.30%【答案】 A8、()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产份额D.基金资产份额净值【答案】 D9、以下关于最大回撤的说法中错误的是()。

A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短,这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小,而不能衡量损失发生的可能频率【答案】 C10、下列关于不动产投资的类型描述中,正确的有()。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共30题)1、( )是金融市场中的基本利率,常用St表示。

A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D2、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。

A.某些重要领域可能会因政府保护,即使在面临外部冲击的情况下,股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机,大多数投资者对股市前景过于悲观,致使股价下跌【答案】 D3、下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是()。

A.对于基金公司而言,想要提高其投资管理能力,必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能,还是单纯的运气,或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估,投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】 D4、()是指投资者借入资金购买证券,也叫买空交易。

A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】 A5、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的()等。

A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例【答案】 C6、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是()A.2001年安然公司事件B.2008年次贷危机C.1998年亚洲金融风暴D.2001年美国“911”恐怖袭击事件【答案】 A7、下列基金类型中,投资者对基金费用的高低最敏感的是( )。

A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.平衡型基金【答案】 B8、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有()。

A.1天、7天、14天、36天、9个月B.1天、7天、1个月、3个月、6个月C.1天、7天、10天、20天、30天D.1天、5天、7天、10天、6个月【答案】 B9、下列关于权证的分类中,错误的是()。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共50题)1、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()增值税。

A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A2、某投资组合在持有期为12个月,置信水平95%的情况下,若所计算的风险价值为5%,则表明( )。

A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】 D3、()贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对4、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的,且可以在二级市场上转让的金融工具。

大额可转让定期存单特征不包括()。

A.大额可转让定期存单不记名可转让,可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大,且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短的是7天,以3个月、6个月为主【答案】 D5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高,这个高出的收益率称为()。

A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、根据现行估值原则,对于交易所公开增发但未上市的新股,应采用的估值方法是()。

A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价7、关于道琼斯股票平均指数,以下表述错误的是()。

A.与标准普尔500指数相比,成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】 B8、2014年7月7日,中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》,其中规定了基金的分类标准。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题(共30题)1、一般而言,基金财务会计报告分析达到的目的不包括()。

A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势,为基金投资者的投资决策提供依据【答案】 B2、()是一种可以在特定时间,按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。

A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】 B3、有效前沿是由全部()构成的集合A.最优投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合【答案】 A4、关于均值/中位数与分位数,以下说法错误的是()A.对同一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B.有些时候,一组数据的均值与中位数相同C.中位数就是上50%分位数D.投资管理领域中,均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D5、一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。

A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 C6、以下关于基金业绩计算说法错误的是()。

A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有:最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A7、市场风险管理的主要措施,下列表述错误的是()。

A.密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略B.加强对场内交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件)的监控,确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益,可以采用夏普(Sharp)比率、特雷诺(Treynor)比率和詹森(Jensen)比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测,对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】 B8、现金流量表的作用不包括( )。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共30题)1、公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。

A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A2、按付息方式分类,可以将债券分为息票债券和()A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A3、沪深300指数编制的方法为()A.几何平均法B.派式加权法C.算数平均法D.成交额加权法【答案】 B4、关于同业拆借对金融市场的意义,说法错误的是()。

A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】 B5、对交易所上市的资产支持证券和私募债券,基金管理人一般按照()估值。

A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价【答案】 D6、下列关于房地产投资信托基金特点,描述错误的是()。

A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。

A.3B.2C.5D.20【答案】 B8、短期政府债券的特点包括().A.Ⅱ、 IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D9、合格境内机构投资者,简称为( )。

A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B10、流动比率的公式是()。

A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产【答案】 A11、李先生2017年5月8日买入A股票100股,价格8元,10月13日发放股利0.1元/股,11月15日每10股送1股,2017年12月29日该股股价依然是8元,截止2017年底李先生持有该股票的收益率是()A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】 A12、不属于再融资的方式是()A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A13、关于远期利率,以下说法正确的是()A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B14、可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为()的公司债券。

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共40题)1、下列关于现金流量表的说法,错误的是()。

A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】 B2、如果证券市场为半强有效市场,则证券价格能够充分反映以下信息中的()A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 D3、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A.市场价格B.协定价格C.期权费加买入价格D.期权价格【答案】 B4、()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产份额D.基金资产份额净值【答案】 D5、可转换债券的期限最短为()年,最长为()年,自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。

A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B6、下列各项中N日乖离率计算正确的是()。

A.(当日开盘价-N日移动总价)/N日移动平均价*100%B.(当日开盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价*100%C.(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价*100%D.(当日收盘价-N日移动平均价)/N日平均价*100%【答案】 C7、( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。

A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A8、相对于投资于国内市场的基金,QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等,因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。

A.税务风险B.QDII基金的流动性风险C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响,定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重,必要时可采用外汇远期,外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险【答案】 D9、某企业有一张带息票据(单利计息),面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为()元。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题(共40题)1、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是()。

A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】 A2、从一般意义上讲,( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D3、开放式股票型基金份额净值的计算一般()进行一次。

A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】 A4、私募股权合伙企业的生命周期通常为()左右。

A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C5、某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了应付账款后,流动比率与速动比率的变化是()。

A.流动比率变小,速动比率变大B.两者均变大C.流动比率变大,速动比率变小D.两者均变小【答案】 C6、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C7、下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是()。

A.债券B.期货C.回购D.远期交易【答案】 B8、国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了()。

A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】 D9、一般来说,定期存款的存期不包括( )。

A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 D10、()近似于看涨期权,行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 A11、不属于基金收益中其他收入的项目是()。

A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C12、关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C.上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制【答案】 D13、投资组合管理的一般流程不包括( )。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)

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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共30题)1、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是()。

A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展,具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C2、()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】 C3、下列各类型证券的持有人享有投票权的是()。

A.期权B.普通股C.债券D.优先股【答案】 B4、()是基金估值的第一责任主体。

A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】 C5、关于证券投资基金会计核算的特点,以下表述错误的是()。

A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】 B6、关于资产负债表中的信息,下列选项表述均错误的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C7、如果某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券基金的资产净值约()。

B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】 C8、关于资本市场线和证券市场线,以下表述错误的是()。

A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价【答案】 D9、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。

A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所【答案】 A10、()是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

A.政府债券B.金融债券D.固定利率债券【答案】 A11、投资者将选择并持有有效的投资组合,即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共20题)1、(),债券信用评级行业在我国首次出现。

A.1986年B.1987年C.1990年D.2000年【答案】 B2、关于预期损失,以下表述正确的是()。

A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内,投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值,不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A3、下列不属于QDII基金的投资范围的是()。

A.房地产抵押按揭B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】 A4、下列关于个人投资者的说法中,错误的是()。

A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】 D5、资本资产定价模型认为,投资者想要获得更高的报酬,就必须承担更高的风险,此处风险指的是()。

A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】 C6、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与()进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值。

A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】 A7、1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS 一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】 A8、( )是金融市场中的基本利率,常用St表示。

A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D9、下列关于衍生工具的说法,错误的是()A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A10、交易者买入看跌期权,是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库(附答案)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库(附答案)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题(共30题)1、通常,股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差,下列属于跟踪误差产生原因的是( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A2、目前,我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0. 33%D.1%【答案】 C3、( )是指货币随着时间的推移而发生的增值。

A.现值系数B.终值C.现值D.货币时间价值【答案】 D4、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。

A.分位数B.中位数C.方差D.均值【答案】 D5、沪深300股指期货合约交易单位为每点( )元。

A.100B.200C.300D.500【答案】 C6、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )。

A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】 A7、修正的MM定理认为( )。

A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多,企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】 B8、关于货币市场基金的说法,不正确的是( )。

A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指标B.货币市场基金的风险很小,是短期投资的良好选择C.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20%【答案】 C9、投资政策说明书的内容不包括( )。

A.确定收益B.业绩比较基准C.投资目标D.投资决策流程【答案】 A10、( )最早产生于美国硅谷,目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A.有限合伙制B.公司制D.股份制【答案】 A11、目前,我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和( )三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共35题)1、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】 A4、关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业,管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A5、以下关于下行标准差的局限性,说法正确的是()。

A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标,将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】 C6、票面金额为1000元的2年期债券,每年支付利息100元,到期收益率为6%,则市场价格为()。

A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】 B7、假设某股票最高价格为20元某投资者下达一项指令,当股票价格跌破18元时,全部卖出所持股票。

该投资者下达的指令类型是()。

A.限价买入指令B.止损买入指令C.止损卖出指令D.限价卖出指令【答案】 C8、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。

A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】 B9、当技术分析无效时,市场至少符合()。

A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A10、按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题(共40题)1、在其他条件都一样的情况下,以下期权价格最高的是的()A.执行价格为10元,标的资产市场价格为13元的看涨期权B.执行价格为11元,标的资产市场价格为12元的看涨期权C.执行价格为10元,标的资产市场价格为11元的看涨期权D.执行价格为10元,标的资产市场价格为12元的看涨期权【答案】 A2、以下属于利润表作用表述正确的是()。

A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】 D3、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是()。

A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C4、2015年度,某公司的营业利润40亿元,营业外收入17亿元,营业外支出5亿元,则利润总额为()。

A.52亿元B.35亿元C.18亿元D.23亿元【答案】 A5、()是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。

A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A6、当上市公司实施送股、配股或派息时,每股股票所代表的企业实际价值就可能减少,因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素,因送股或配股而形成的剔除行为称为(),因派息而引起的剔除行为称为()。

A.除息,除权B.除权,除息C.配股,分红D.除权除息,除息除权【答案】 B7、流动性风险管理的主要措施不包括()。

A.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测,对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪,包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资产流动性的影响【答案】 B8、()是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。

2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案

2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案

2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易,以下表述错误的是()。

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后,上海证券交易所开(江南博哥)始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。

A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构,以下描述错误的是()。

A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。

A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是()。

A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷和答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷和答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷和答案单选题(共20题)1. 下列关于期权的说法正确的是()。

A.标的资产价格越高,则看涨期权的价格越高B.期权的执行价格越高,则看跌期权的价格越低C.期权的有效期越长,则看涨期权的价格越低D.标的资产的价格波动率越低,则期权的价格越高【答案】 A2. 下列等式中,符合资产负债表的基本逻辑关系的是()。

A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债+资产C.资产=负债+所有者权益D.负债=所有者权益+资产【答案】 C3. 国债回购作为一种短期融资工具,在各国市场中最长期限均不超过()。

A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B4. 关于中央银行票据,以下表述正确的是()A.央票分为普通央行票据和专项央行票据B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量C.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者D.央票以 6 月期以下为主【答案】 A5. 监管机构可以采取()监管措施,确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B6. 目前,我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

A.逐日计提,按月支付B.逐日计提,按日支付C.逐月计提,按季支付D.逐月计提,按月支付【答案】 A7. 关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是()。

A.交易方有风险,付款方无风险B.债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理C.特点要快捷,简便D.是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式【答案】 A8. 一般来说,()伴随着巨大的资本利得,被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

A.二次出售B.首次公开发行C.管理层回购D.买壳上市或借壳上市【答案】 B9. 关于可转换债券,以下说法正确的是()。

A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权,转时间由持有人决定D.拥有转股权,持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】 A10. 货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天,平均剩余存续期不得超过()天。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题(共50题)1、货币市场的特点不包括()。

A.均是债务契约B.期限在1年以内(含1年)C.流动性低D.大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖【答案】 C2、下列属于企业再融资行为的是()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。

A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 B4、下列关于债券与利率的关系说法正确的是()。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、2004年5月20日,()在银行间债券市场正式推出。

A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】 C6、()的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性,在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价。

A.市现率B.市净率C.市销率D.企业价值倍数【答案】 C7、目前,我国基金会计核算已经细化到( )。

A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】 A8、下列关于基金利润的叙述中,错误的是()。

A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时,仅对当日利润进行分配【答案】 A9、在基金的净值过低时,管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值,这种行为通常又称()。

A.逆向分拆B.正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】 A10、()是境内具有法人资格的非金融企业发行的,仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】 B11、有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券和()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题(共50题)1、关于货市市场工具,以表述正确是()。

A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款(一年以内)【答案】 D2、一般来说,当经济处于扩张期,信用利差()。

A.变小B.时而扩大,时而减小C.扩大D.不变【答案】 A3、评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

A.存货周转率B.销售利润率(ROS)C.流动比率D.资产负债率【答案】 B4、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是()。

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前,基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】 A5、关于现金流量表的说法以下表述正确的是()A.现金流量表可反映企业的资本结构B.现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况C.现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力D.现金流量表基本结构分为两部分经营性现金流和投资性现金流【答案】 C6、下列关于道氏理论和趋势的说法,错误的是( )。

A.长期趋势最为重要,也最容易被辨认,它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要,是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同,也可能相反【答案】 C7、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动会存在一定的联系;由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。

这种说法()。

A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A8、2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于()正式实施。

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2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案1.(单项选择题)()更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。

A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者标准答案:A,2.(单项选择题)另类投资的投资对象通常不包括()。

A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权标准答案:C,3.(单项选择题)私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

A.欧美B.东亚C.北美D.欧洲标准答案:A,4.(单项选择题)私募股权投资基金在完成投资项目之后,退出的最佳渠道是()。

A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售,破产清算标准答案:A,5.(单项选择题)商业房地产投资的投资对象主要包括()。

A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产标准答案:A,6.(单项选择题)以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是()。

A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理标准答案:B,7.(单项选择题)仅考虑风险承受能力,以下投资决策适宜的有()。

Ⅰ小王准备1年后出国留学,将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ小张准备6个月后购房,将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品Ⅲ小李准备在3个月内购车,将其购车资金投资于货币市场基金Ⅳ老刘已经退休,将其全部积蓄用于购买股票A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ标准答案:D,8.(单项选择题)风险承担意愿反映了投资者的()。

A.资产负债状况B.风险厌恶程度C.投资期限D.现金流入情况标准答案:B,9.(单项选择题)过滤法则是()于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登B.莫迪利亚尼和米勒C.葛兰碧D.亚历山大标准答案:D,10.(单项选择题)关于投资产品的预期收益,以下表述错误的是()。

A.信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B.风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收益C.期限较长债券的预期收益通常高于期限较短债券的预期收益D.某投资产品的预期收益为正,则投资者投资该产品不会亏损标准答案:D,11.(单项选择题)我国基金会计核算以()为记账单位。

A.美元B.英币C.人民币元D.港币标准答案:C,12.(单项选择题)在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。

A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票标准答案:A,13.(单项选择题)有效前沿上不含无风险资产的投资组合是()。

A.无风险证券B.最优证券组合C.市场投资组合D.任意风险证券组合标准答案:C,14.(单项选择题)沪深300指数采用()进行计算。

A.算数平均法B.派氏加权法C.几何平均法D.市值加权法标准答案:B,15.(单项选择题)假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元,2015年12月31日的单位净值为1.8618元。

期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。

该基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天)的单位净值分别为1.9035元和1.8460元,规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额,则2015年的时间加权收益率为()。

A.41.51%B.38.53%C.47.72%D.33.85%标准答案:C,16.(单项选择题)以下关于下行标准差的局限性,说法正确的是()。

A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标,将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险标准答案:C,17.(单项选择题)以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是()。

A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数标准答案:B,18.(单项选择题)某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%。

在标准正态分布下,该基金月度净值增长率处于-1%~7%的概率为__________;在95%的概率下,月度净值增长率区间为__________。

()A.33%,-5%~11%B.33%,-1%~10%C.67%,-4%~10%D.67%,-5%~11%标准答案:D,19.(单项选择题)截至2016年12月31日,某股票型基金规模18亿元,股票投资总市值10亿元,前十大重仓股票投资总市值3.7亿元,则该基金的持股集中度为()。

A.20.56%B.50%C.37%D.55.56%标准答案:C,20.(单项选择题)我国QDII基金产品的特点不包括()。

A.投资范围较为广泛B.投资组合较为丰富C.专业性强、投资较为被动D.门槛较低标准答案:C,21.(单项选择题)垃圾债券或称高收益债,其投资级别属于(),该类债券含有较高的()。

A.投资级,利率风险B.投机级,信用风险C.投资级,信用风险D.投机级,利率风险标准答案:B,22.(单项选择题)下列哪项不属于市场风险?()A.经济周期性波动风险B.利率风险C.购买力风险D.信用风险标准答案:D,23.(单项选择题)下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。

A.β系数B.凸性C.风险敞口D.久期标准答案:C,24.(单项选择题)债券市场常用的结算方式中,对双方信用依存度最低的是()。

A.券款对付B.纯券过户C.见券付款D.见款付券标准答案:A,25.(单项选择题)某上市公司分配方案为每10股送3股,派2元现金,同时每10股配2股,每股价格为8元,该股股权登记日收盘价为12元,则该股除权参考价为()元。

A.6.80B.9.08C.6.93D.8.93标准答案:D,26.(单项选择题)以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。

A.共同对手方制度B.公开市场一级交易商制度C.结算代理制度D.做市商制度标准答案:A,27.(单项选择题)银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。

A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行标准答案:D,28.(单项选择题)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。

A.当日该证券的第一笔买人委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价标准答案:B,29.(单项选择题)深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()元。

A.5B.10C.50D.100标准答案:A,30.(单项选择题)2008年9月19日印花税调整,A股按成交金额的_________对_________计收。

()A.1‰;出让方B.2‰;出让方C.1‰;受让方D.2%0;受让方标准答案:A,31.(单项选择题)在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、()。

A.15:00至15:30B.13:00至15:30C.15:30至16:00D.13:00至15:O0标准答案:B,32.(单项选择题)()已成为计量市场风险的主要指标,也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A.预期利率B.持有期C.风险价值D.总外汇敞口标准答案:C,33.(单项选择题)在证券交易分级结算制下,结算参与人承担的责任是()。

A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手标准答案:B,34.(单项选择题)()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。

A.中央结算公司B.上海清算所C.全国银行间同业拆借中心D.中国人民银行标准答案:A,35.(单项选择题)参与全国银行间债券回购的金融机构应在()开立债券托管账户。

A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所标准答案:B,36.(单项选择题)证券质押式回购交易中的交易双方,在回购期内()动用资金融人方出质的债券。

A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以标准答案:B,37.(单项选择题)下列关于债券结算业务类型的表述,不正确的是()。

A.分销业务按单一券种进行,通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理,结算日为T+0或T+1C.债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2~365天D.债券借贷首期采用券费对付结算方式,到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种标准答案:D,38.(单项选择题)目前我国开放式基金的估值频率为()。

A.每个自然日估值,当日披露份额净值B.每个交易日估值,每周披露一次份额净值C.每个自然日估值,次日披露份额净值D.每个交易日估值,次日披露份额净值标准答案:D,39.(单项选择题)短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。

A.商业银行B.证券公司C.中国人民银行D.政策性银行标准答案:A,40.(单项选择题)基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前()只股票占基金净值的比例。

A.20B.5C.10D.15标准答案:C,41.(单项选择题)封闭式基金份额净值由()进行公告。

A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人标准答案:D,42.(单项选择题)QDII基金份额净值应当在估值日后()内披露。

A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.4个工作日标准答案:B,43.(单项选择题)基金对外提供的会计报表不包括()。

A.资产负债表B.利润表C.基金净值变动表D.投资比例变动表标准答案:D,44.(单项选择题)关于基金利润分配,以下说法错误的是()。

A.基金收益分配后净值不低于面值B.封闭式基金每年至少进行一次利益分配C.开放式基金一定要进行利润分配D.基金分红公告要包含收益分配方案、时间和发放办法等标准答案:C,45.(单项选择题)关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。

A.会导致基金份额净值和投资者利益的下降B.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响C.对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益的下降D.会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响标准答案:D,46.(单项选择题)与基金利润有关的财务指标中,本期利润和本期已实现收益的关系是()。

A.本期已实现收益=本期利润-本期公允价值变动损益B.本期利润=本期已实现收益-本期公允价值变动损益C.本期利润=本期已实现收益D.两者没有关系标准答案:A,47.(单项选择题)下面哪一类投资者属于QFII投资者?()A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者标准答案:D,48.(单项选择题)财务报表分析可以帮助使用者()。

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