最新证券公司组织结构

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证券公司内部控制指引

证券公司内部控制指引

证券公司内部控制指引证券公司内部控制指引是指公司内部控制机制的架构,包括职责、程序、报表和信息系统等要素,旨在为公司董事会、高级管理层和工作人员提供安全的可靠环境,为证券公司的资金安全、资本形式、股权结构和风险管理提供协助。

一、组织结构证券公司内部控制机制分主要为两个部门:(1)董事会:董事会负责监督交易机构的财务活动,监督其内部管理活动,实施内部审计机制,并将内部控制机制的实施水平及时报告给股东。

(2)管理层:管理层负责实施证券公司内部控制机制,负责制定控制政策和规章,实施组织管理、回购股票禁令、交易报表、对内对外审计等安全措施,并不断改进其内部控制机制。

组织结构框架完成后要进行整体审查,以确定组织结构有效性,审查完善组织图簿后,再将图簿上的职能确定列入职责清单,以便充分实施内部控制机制。

二、内部管控程序证券公司内部控制机制是监督其财务状况和金融风险的基本控制机制之一。

证券公司要建立健全适当的内部管理机制,增加公司的效益,根据证券公司所处的行业情况,建立合理的内部管理体系,将以下步骤作为证券公司内部控制体系的一部分:一、证券公司建立安全的管理结构,明确职能,划分层次,控制职责;二、建立合法的规章和内部管控制度;三、联系财务报表,采用自动化内控系统;四、强化审计程序,了解公司内部行为及时反映出公司业务状况;五、设置安全可靠的信息报告系统,以获取及时、准确的管理信息;六、定期评价内部控制,发现问题,提出相应的改进措施;七、及时修改管理机构,不断提高管理水平。

三、内部审计机制内部审计机制是证券公司内部控制机制的重要组成部分,将定期审计作为发现和解决财务风险的重要环节。

设立审计部门,建立审计体系,及时发现财务风险,发现,实施相应的应急措施,有效管理公司财务风险。

审计部门主要负责对证券公司的财务活动、决策内容和管理业务的财务性审查和检查,尤其是证券公司的投资交易、财务报表的核实、审查、检查等事项,尤其是其内部审计机制,及时发现风险和改进提升审计的质量和效益,使证券公司的内部审计体系持续有效发挥作用。

证券市场组织结构

证券市场组织结构

证券市场组织结构证券市场是经济体系的基本组成部分之一,它的组织结构由下面几个方面来构成。

一、主要市场参与者证券市场中有五大主要市场参与者,包括:股票发行人、投资者、交易所、投资银行和监管机构。

股票发行人:指公司或企业发行股票,向公众融资的机构。

发行股票的主要目的是筹集资本,为业务扩展和发展提供资金。

投资者:指证券市场中的各类投资者,包括机构投资者(如基金、保险公司等)和个人投资者。

他们通过购买证券来获取收益。

交易所:证券交易所是市场的基础设施,提供交易平台、监管和管理服务,也是证券交易的市场中介。

主要职责是为发行人和投资者提供一个公平、公开的市场交易平台。

投资银行:发行股票和债券的中介机构,为发行人提供融资、承销和结构化融资等服务。

同时,也提供财务咨询、并购和重组等金融服务。

监管机构:监管证券市场运作,确保市场的稳定和公正。

主要职责包括发行监管、市场监管、投资者保护等。

二、证券市场结构证券市场结构分为两种类型:一是场内交易市场(OTC),二是交易所市场。

场内交易市场(OTC):场内交易市场是指证券交易在柜台上进行,没有具体的交易所和交易场所。

机构和个人可以相互协商交易。

场内市场相对自由,具有交易流动性高、价格透明度低等特点。

交易所市场:交易所市场是指证券交易在交易所或证券公司的证券交易厅内进行的市场形式。

交易所市场相对规范,具有价格透明度高、交易程序规范等优点。

所以,交易所市场在证券交易中拥有很高的市场信誉。

三、证券市场产品证券市场的产品分为:股票、债券、基金、衍生品等。

股票和债券是证券市场的两个最常见的产品。

股票是一种基于公司的所有权产权,而债券是一种基于公司债务的短期和长期债券。

股票和债券都可以通过证券市场进行交易。

基金是一种由投资者共同出资组成的投资基金,它通常由基金经理管理。

基金经理将基金的资产投资于股票、债券、货币市场工具等各种资产,从而为投资人创造收益。

衍生品是根据标的资产价值形成的衍生工具,主要包括期权、期货等。

证券公司组织结构问题分析

证券公司组织结构问题分析

证券公司组织结构问题分析组织结构对于证券公司的发展和运营起着非常重要的作用。

一个合理和高效的组织结构可以提高公司的竞争力,有效管理和调配人力资源,提升运营效率,增强风险控制能力。

然而,目前一些证券公司在组织结构上存在一些问题,本文将对这些问题进行分析,并提出相应的解决方案。

I. 缺乏明确的授权和责任划分在一些证券公司中,由于缺乏明确的授权和责任划分,导致决策权不明确,部门之间的沟通协调不畅,工作效率低下。

例如,前台业务人员和后台风险控制部门之间的缺乏有效的沟通,可能导致风险事件的发生和扩大。

为解决这个问题,证券公司应该建立明确的组织架构,明确各个部门的职责和权责,并且强调跨部门协作与信息共享。

此外,建立高效的决策流程,确保决策权的快速反应和执行,可以有效减少决策执行的时间和风险。

II. 功能部门划分不合理一些证券公司在划分功能部门时,没有充分考虑到业务的关联性和流程性,导致部门之间信息孤岛,效率低下。

例如,投资银行部门与资产管理部门之间的协同不足,使得公司无法充分利用资源和机会。

为解决这个问题,证券公司可以考虑重新调整功能部门,以更加符合业务的流程性和关联性。

同时,加强各个部门之间的沟通和协作,树立团队合作意识,鼓励信息共享和业务协同,提高公司整体的竞争力。

III. 高层管理层级冗杂一些证券公司在高层管理层级上存在冗杂的问题,导致信息传递和决策执行的效率低下。

由于层级多,决策流程长,公司无法快速响应市场变化和客户需求,影响公司的竞争力。

为解决这个问题,证券公司可以考虑简化管理层级,减少中间层级。

同时,建立高效的信息传递机制和决策流程,确保信息的快速传递和决策的快速执行。

此外,强调高层管理层的领导能力和团队合作意识的培养,提高管理层的执行力和决策水平。

IV. 人力资源管理不合理一些证券公司在人力资源管理上存在一些问题,如招聘和选拔过程的不科学、晋升机制的不公平等。

这些问题会导致人才流失和员工士气下降,影响公司的稳定发展。

最新证券公司组织结构

最新证券公司组织结构

最新证券公司组织结构证券公司是开展证券业务的金融机构,其组织结构一直是证券市场监管的重点。

随着证券市场的发展和监管要求的不断提高,证券公司的组织结构也在不断进行调整和优化。

本文将从证券公司的基本组织结构、业务部门设置和决策层次结构等方面进行详细探讨,以期为读者提供最新的证券公司组织结构信息。

首先,证券公司的基本组织结构通常包括以下几个部门:董事会、总经理办公室、综合管理部、投资银行部、证券承销部、资产管理部、证券交易部、经纪业务部、研究部和风险管理部等。

这些部门的职能和任务都有各自的特点,彼此之间相互配合,形成了一个相对完整的组织架构。

董事会是证券公司的最高决策机构,负责制定公司的发展战略和大政方针,进行重大决策,并对公司经营状况进行监督。

总经理办公室则是协助董事会履行职责,拟定具体的业务计划和预算,负责公司日常的管理和运营。

综合管理部是证券公司的后勤支持部门,主要负责公司的行政管理、人力资源管理、财务管理、信息技术和法务等事务。

投资银行部负责为客户提供证券和资本市场相关的融资、并购和研究等服务。

证券承销部负责公司证券发行和承销业务,包括股票、债券、基金等证券产品的发行和销售。

资产管理部则负责管理公司的资金和客户的资产,提供投资建议和股票、基金等资产管理服务。

除了以上主要部门外,证券公司还会根据具体业务和发展需求设立其他部门,例如投行部、资产证券化部、创新产品部等。

这些部门的设置和规模会根据证券公司的规模、实力和战略定位等因素来确定。

总体而言,证券公司的组织结构主要是以董事会为核心,以市场需求和公司战略为导向,合理划分各个部门的职责和权限,形成高效运行的机制。

随着证券市场的不断发展和监管要求的不断提升,证券公司的组织结构也将不断调整和完善,以适应市场的变化和需求的变化。

以上是对最新证券公司组织结构的简要介绍,希望能够为读者提供一些参考和了解。

不过,随着证券市场的变化和监管环境的调整,证券公司的组织结构也会发生相应的调整和变化。

证券公司董事会审计委员会工作细则

证券公司董事会审计委员会工作细则

证券公司董事会审计委员会工作细则一、前言证券公司的董事会是该公司最高决策机构。

为了监督证券公司的经营情况、保障投资者利益、保持证券市场稳定健康的发展,董事会成立审计委员会,定期审查公司的财务情况和内部控制体系,确保公司的财务报告合规、真实有效。

本文就证券公司董事会审计委员会的工作细则作如下论述。

二、审计委员会的组织结构1、审计委员会的组成证券公司董事会审计委员会的人员组成应根据公司实际情况确定,一般包括董事会成员和独立非执行董事,其中至少应有会计专业背景的专业委员会成员。

审计委员会主席由独立非执行董事担任。

2、审计委员会的职责审计委员会的主要职责如下:(1)负责审查公司的财务报告,对公司的会计准则、会计政策等进行审查。

(2)监督公司的内部控制制度、风险管理制度等是否有效,对发现的问题提出建议和改进措施。

(3)与内部及外部审计机构保持必要的联系,审核审计报告并对其中的问题进行评价和掌握。

(4)对公司高管层提出的财务预算、业务计划等进行审查和评估。

(5)确保公司履行各项财务、会计、税务等相关规定和制度,遵守公司治理方面的法规和规定。

(6)定期向董事会汇报审计委员会的工作报告以及审计报告的评估等重要信息。

三、审计委员会的工作制度1、组织会议审计委员会应当按照约定的会议程序定期组织会议,会议应当至少每季度召开一次。

会议应当吸取公司的经营管理、出现的风险情况等相关信息。

为保障审计委员会深入了解公司内部环境、业务运营风险、内部控制等情况,审计委员会应当与内部审计、独立董事等相关人员沟通,掌握公司行业特点、业务运营状况及企业内部控制制度等情况。

2、审查财务报告审计委员会应当定期审查公司的年度/中期财务报表、财务报表内含财务信息的披露形式和质量等情况。

审计委员会应当确保财务报表的准确性、真实性、合规性。

审计委员会应当对公司会计准则、会计政策等进行审查。

3、监督内部控制系统审计委员会应当监督公司内部控制制度的设立和运行情况,确保公司内部控制制度有效。

证券公司组织架构及各岗位职责

证券公司组织架构及各岗位职责

XX证券云南分公司岗位设置和职责(草案)一、分公司组织架构XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图二、岗位设置和职责分公司设总经理1人,副总经理(暂时不设),总经理助理(暂时不设)。

下设置六个业务部门:综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。

各部门岗位设置和职责如下:总经理(1人)岗位职责:1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作;2、按照总公司要求,负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统;3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价;4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划,完成总公司下达的营业目标;5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作;6、完成总部领导交办的其他工作。

副总经理(暂时不设)岗位职责:1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标,推动分公司销售业务,完成总公司下达的经营考核指标;2、协助总经理分管业务部门(根据分工确定);3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售,积极开拓新的营销渠道;4、制定团队监督和管理标准化体系;5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责;6、建立良好的沟通渠道,负责协调各部门工作,定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜;7、完成领导安排的其他工作。

总经理助理(暂时不设)岗位职责:1、协助分公司总经理负责营销管理;2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理;3、负责营销渠道及客户开发;4、组织研究拟定市场营销,银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划,并设计营销方案,通过各种市场活动完成公司的营销目标;5、负责团队营销策划和其他日常管理工作;6、负责协助总经理参与分公司日常管理;7、完成领导安排的其他工作。

(一)综合管理部(6人)下设综合部经理1人,设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位,每个岗位人数为1人。

各岗位职责如下:人事劳资岗(1人),岗位职责:1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作;2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作;3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理;4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作;5、负责员工相关证券从业资格的申请;6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息;7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作;8、完成领导安排的其他工作。

最新公司组织架构设置方案(一)

最新公司组织架构设置方案(一)

公司组织架构设置方案(一)2014-8【目录】一、指导思想二、设置原则三、部门设置四、公司组织架构图五、公司组织结构分析六、公司领导及主要职能部门职责七、公司主要岗位职能和职责一、指导思想为实现公司的经营目标,优化管理流程、推进功能组合,以规范机构设置、强化管理职能、提高办事效率为重点,建立规范有序、管理科学、运转协调、以人为本,符合现代企业制度需要的组织架构。

二、设置原则坚持高效、简洁、有序的原则;坚持适应公司体制改革的原则;坚持符合现代企业制度的原则。

三、部门设置根据公司发展的需要,公司内设董事长、总经理、副总经理、董事长助理、综合管理办公室、综合财务部、施工项目部、经营科、技术质安科一共九个部门。

四、公司组织架构图五、公司组织结构分析(一)、决策层为董事长和总经理,集中精力致力于企业战略规划、重大项目运作以及资源整合方面。

对公司的重大事情如公司的发展方向、战略的决策、方案及决等做出决策,其中董事长拥有公司的最高决定权;(二)、董事长秘书实际作用是智囊团或参谋,对决策层负责,对企业战略发展进行调研、定位、分析和评估,为决策提供充足的信息和依据;对执行层,则按照战略意图通过定性定位和定量考核等手段制定执行方案,对执行层的经营情况进行考核评估,给予相应的指导和各种支持。

由于董事长秘书不参与具体的经营业务,与各部门没有直接经济利益关联,故能站在公司角度对业务进行管理和审核;(三)、副总经理系公司经营计划的实际操作人,对总经理负责,是公司的经营目标得以实现关键人物,上至公司的经营策略,下至每一个具体项目的实施,都需要副总经理的积极参与,尽职尽责;(四)、执行层是各职能部门,对分管副总经理负责,鉴于公司及实际工作需要,各部门负责人直接对总经理负责,并以书面形式规定考核指标和内容,由分管副总经理专门负责考核,给总经理或董事长提供分析报告和考核依据。

六、公司主要职能部门职责(一)、综合管理办公室职责1、负责公司日常行政、后勤保障及办公设施、设备的采购及管理工作;2、负责公司行政会议及重要活动的组织与安排,作好会议纪录和会议议定事项的督办与检查工作;3、负责起草、印发公司文件;4、负责处理总公司、上级党政机关及相关部门发送公司的各种文件,并提出处理意见;5、负责对外宣传、信息报送、接待和内外协调工作;6、负责公司证照年检和变更;7、负责公司保密、档案管理、综合治理等工作,指导开展公司各种创建活动;8、负责公司车辆和司机的管理工作;9、根据公司决定提出员工工资、奖金、福利的分配意见;10、负责公司劳动人事、劳动合同、劳动保护等工作以及有劳动争议的调解工作;11、负责公司员工的人事档案的收集、整理、保管等工作;12、负责拟订员工培训计划,并组织实施各类培训活动;13、负责组织公司员工的招聘、解聘、转岗以及职称的评聘、晋升、考核等工作;14、负责拟订修改公司薪酬制度、绩效考核制度并会同有关部门实施相关考核工作;15、完成上级相关部门和公司领导交办的其他事项。

我国证券交易所的组织结构与公司治理:现状与未来

我国证券交易所的组织结构与公司治理:现状与未来

我国证券交易所的组织结构与公司治理:现状与未来一、证券交易所组织结构和公司治理改革的全球趋势以组织结构为标准,证券交易所可以分为会员制证券交易所和公司制证券交易所,传统的交易所大多为会员制交易所。

从1993年斯德哥尔摩证券交易所作为第一家证券交易所进行公司制改造以来,短短10年左右的时间,全球范围的交易所纷纷从传统的会员制组织结构转变为公司制组织结构。

根据世界交易所联合会(WFE)2003年的统计数据,截至2003年12月,WFE统计的50家交易所中,14家证券交易所已经完成公司制改制但股票还没有公开上市,13家证券交易所已经变成了公开上市的交易所;公司制交易所占统计的全部成员交易所的54%。

令人关注的是,截至2003年12月,世界著名的交易所,除了纽约证券交易所(NYSE)之外,澳大利亚证券交易所(ASX,1998)、新加坡交易所(SGX,1999)、伦敦证券交易所(LSE,2000)、纳斯达克股票市场(Nasdaq,2000)、香港交易所(HKEx,2000)、泛欧交易所(Euronext,2000)、多伦多证券交易所(TSE,2000)、东京证券交易所(TSE,2001)都已经变成公司制交易所。

公司制交易所和会员制交易所的差异主要表现在三方面:(1)在所有权结构上,会员制交易所由会员所有,而公司制交易所由股东所有,股东并不一定是会员。

(2)在治理结构上,会员制交易所属互助性组织,发扬民主,实行一人一票,而公司制交易所则实行公司制,引入普通商事公司的治理结构,实行一股一票的资本多数决原则。

(3)在经营目标上,会员制交易所通常是非营利性的,而公司制交易所以营利为目的,股东利益的最大化是交易所运营的重要目标。

证券交易所公司制改制的外部因素在于随着技术的进步,证券交易的电子化、无中介化、国际化使交易所面临激烈的国内外竞争,交易所必须提高运营的效率。

交易所公司制改制还有其内在动因,即传统会员制交易所的缺陷以及公司制改造可能带来的优势。

证券领域:中金公司组织结构及部门职责

证券领域:中金公司组织结构及部门职责

中金公司组织结构及部门职责(所属领域:证券)2021年1月目录一、组织结构 (3)二、主要部门职责 (4)1、投资银行部 (4)2、投资业务内核部 (4)3、资本市场部 (4)4、股票业务部 (4)5、固定收益部 (4)6、资产管理部 (4)7、中金基金 (5)8、中金资本 (5)9、财富管理部 (5)10、财富服务中心 (5)11、研究部 (5)12、财务部 (5)13、采购部 (5)14、法律合规部 (5)15、风险管理部 (6)16、公共关系部 (6)17、机构规制部 (6)18、人力资源部 (6)19、信息技术部 (6)20、行政管理部 (6)21、业务支持协调部 (7)22、运作部 (7)23、战略发展部 (7)24、中金学院 (7)25、资产托管部 (7)26、资金部 (7)中金公司组织结构及部门职责一、组织结构二、主要部门职责1、投资银行部负责为境内外企业和机构客户提供股权融资、债务及结构化融资和财务顾问等投资银行服务,具体包括境内外首次公开发行股票并上市的保荐与承销,境内外上市公司再融资的保荐与承销,境内外各类固定收益融资工具的承销,企业并购重组、战略入股、上市公司私有化以及分立等交易的财务顾问服务。

2、投资业务内核部负责对投资银行项目进行质量管理和风险控制。

3、资本市场部负责股权融资、债务融资、资产证券化等各类投资银行项目的销售工作,对接投资者的投资需求与投资银行业务客户的融资需求。

4、股票业务部负责为境内外的专业投资者提供“投研、销售、交易、产品、跨境”等一站式股票业务综合金融服务,具体包括机构交易服务和主经纪商、场外衍生品、资本引荐、做市交易等资本服务。

5、固定收益部负责为机构及企业客户提供多种固定收益类、大宗商品类、外汇类证券及衍生品的销售、交易、研究、咨询、产品开发等一体化综合服务。

6、资产管理部专注于主动管理,负责为境内外客户设计及提供高质量、创新性的资产管理产品和方案,实现客户资产的长期稳步增值。

证券公司组织结构

证券公司组织结构

证券公司组织结构1.机构层级:通常情况下,证券公司的机构层级分为总经理层、董事会层和基层部门层。

董事会层是公司的最高决策机构,由董事长、董事以及监事组成,负责公司的整体战略规划和决策。

总经理层是公司的执行层,由总经理及相关副总经理组成,负责具体的经营管理和业务推进。

基层部门层是公司的业务实施层,包括研究部门、投资银行部门、证券交易部门、投资管理部门等。

2.部门设置:证券公司的部门设置根据不同的业务需要而有所不同,但一般包括以下几个主要部门:研究部门、销售部门、交易部门、风险控制部门、资产管理部门、审计部门等。

2.1研究部门是核心部门之一,负责进行经济、金融、行业和公司研究,为客户和公司的决策提供基础数据和分析报告。

2.3交易部门是证券公司最重要的业务之一,负责股票、债券、衍生品等证券品种的买卖交易。

2.4风险控制部门负责监测和评估公司的各类风险,制定风险控制政策和措施,确保公司风险在可控范围内。

2.5资产管理部门是证券公司的资产管理中心,负责管理公司和客户的投资组合,包括公募基金、私募基金等。

2.6审计部门负责对公司的业务和财务进行审计,确保公司的经营活动符合法律法规和公司内部的规定。

3.岗位职责:不同部门的岗位职责也有所不同,但都是为了完成证券公司的核心业务。

3.1研究员负责进行经济、金融、行业和公司研究,撰写研究报告,为公司和客户提供投资建议。

3.3交易员负责执行客户交易指令,与交易所或其他市场进行交易,并进行交易风险管理和资金结算。

3.4风险控制员负责监控公司的各类风险,制定和执行相应的风险控制措施。

3.5基金经理负责管理公司旗下的基金产品的投资,根据市场状况和投资策略进行资产配置和交易操作。

总结起来,证券公司的组织结构包括机构层级、部门设置和岗位职责等方面。

每个证券公司根据自身的特点和发展需求可以有所不同,但总体上是为了实现公司的经营目标,提供客户满意的金融产品和服务。

证券公司组织结构

证券公司组织结构

证券公司组织结构一.中外合资证券公司的有关问题1.中外合资证券公司的类别问题根据中美、中欧签署的关于中国加入WTO减让条款,在中国加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。

合营公司可以不通过中方中介,从事A 股的承销,B股和H股、政府和公司债券的承销和交易。

这意味着,从合营公司的业务范围来看,将不同于我国现有的法律对综合类证券公司和经纪类证券公司的业务规定。

《证券法》第119条规定,国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。

从中外合营证券公司的业务范围看,难以确定其分类与归属。

笔者认为,应当将中外合营证券公司归类为综合类证券公司。

主要有以下理由。

《证券法》对于综合类证券公司和经纪类证券公司的划分,主要依据两点,一是资本金规模,综合类最低为五亿元人民币,经纪类最低为五千万元人民币。

二是业务范围,经纪类证券公司只能够从事经纪业务,且公司名称中必须包含“经纪”字样。

而综合类证券公司可从事经纪、承销、自营等多种业务。

从业务范围来看,是否只从事证券经纪业务是区分综合类证券公司和经纪类证券公司的重要标准。

从中外合营证券公司的业务范围看,虽不能从事A股的经纪与自营,但可从事B股及H股的承销、交易等业务。

其从事的业务范围,要大于经纪类证券公司。

而且,随着加入WTO后市场准入和国民待遇的原则的实施,中外合营公司的A股的业务也将纳入其可从事的业务范围。

因此,从现在和长远来看,中外合营证券公司应当归属于综合类证券公司。

2.中外合资证券公司的设立和审批问题在中外合资证券公司设立和审批中,由于《证券法》和中美、中欧协议在合资证券公司的业务范围上存在明显的区别,所以在审批设立方面存在着一定的操作障碍。

笔者认为,对于合资证券公司的设立审批,可以采取许可制。

即合资证券公司的设立,由中国证监会对进行审批,其许可经营的业务范围由证监会批准。

证券公司的组织结构与职能分工

证券公司的组织结构与职能分工

证券公司的组织结构与职能分工证券公司是金融市场中重要的机构,承担着提供证券投资和相关金融服务的职责。

为了有效地履行这些职责,证券公司在组织结构和职能分工方面具备一定的特点和要求。

一、组织结构证券公司的组织结构通常包括董事会、总经理办公室、各部门及分支机构。

下面将逐一介绍各部分的职责:1. 董事会:作为最高决策机构,董事会负责确定公司的发展战略、重大决策和政策制定。

董事会由董事组成,其成员一般具备丰富的行业经验和专业知识,负责监督和指导公司的整体运营。

2. 总经理办公室:总经理办公室作为公司的执行机构,负责执行董事会决策,协调各部门之间的工作,推动公司的日常运营。

总经理是总经理办公室的领导,负责公司的业务拓展、风险控制和内外部资源的整合。

3. 业务部门:证券公司根据业务特点划分各个部门,如投资银行部、证券交易部、资产管理部等。

每个部门都有相应的管理人员和专业人员,负责公司在特定领域的运营和管理。

比如投资银行部负责承担企业并购、股票发行等业务,证券交易部负责证券交易和市场监控等。

4. 分支机构:证券公司会在全国范围内设立分支机构,以便更好地开展业务和服务客户。

分支机构一般设在主要城市,承担着客户接待、交易服务、市场开拓等功能。

分支机构的组织结构与总部相似,但规模相对较小。

二、职能分工证券公司的职能分工主要包括投资银行、证券交易及资产管理。

1. 投资银行:投资银行是证券公司的核心业务之一,主要涵盖并购重组、公司融资、资产证券化等领域。

投资银行部门负责提供投资咨询、企业融资计划制定、股权激励等服务。

该部门需具备丰富的财务分析技巧、市场洞察力和资本运作能力。

2. 证券交易:证券公司承担着证券交易的重要职责,包括自营交易和代客交易。

自营交易是指证券公司使用自有资金进行投资交易,以获取投资收益。

代客交易是指投资者委托证券公司进行证券买卖。

证券交易部门需具备风险管理、市场分析和交易执行等能力。

3. 资产管理:资产管理是指对客户资产进行有效配置和管理,以获取最佳投资回报。

金证股份组织结构

金证股份组织结构

金证股份组织结构
关于金证股份的组织结构,这里为您简要介绍一下。

金证股份
(Golden Bull Securities Co., Ltd.)是一家总部位于中国的金融科技公司,主要从事证券、期货、基金等金融业务的软件开发、系统集成和产品服务。

其组织结构大致可以分为以下几个部分:
1. 决策机构:包括公司董事会、监事会和股东大会。

这些机构负责制定公司战略、决策及监督公司经营管理。

2. 经营管理机构:包括总经理室、各职能部门(如市场营销部、人力资源部、财务部等)以及业务部门(如证券业务部、期货业务部、基金业务部等)。

这些部门负责实施公司战略,开展业务运营及管理工作。

3. 研发机构:包括研发中心、技术支持中心等。

这些部门负责金融科技创新、产品研发和技术支持。

4. 分支机构:金证股份在全国范围内设有多个分公司和子公司,如证券营业部、期货营业部等。

这些分支机构负责拓展市场、开展业务及提供客户服务。

5. 子公司和参股公司:金证股份还投资设立了多家子公司,如金融科技公司、基金管理公司等。

这些子公司负责开展相关金融业务,如区块链、大数据、人工智能等领域的应用。

需要注意的是,这里提供的组织结构仅供参考,具体组织结构可能会随着公司战略和市场环境的变化而调整。

如需了解金证股份的最新组织结构,建议访问公司官网或查阅相关资料。

证券公司管理制度

证券公司管理制度

证券公司管理制度第一章总则第一条为加强证券公司的管理,规范公司内部的运作和行为,保护投资者的合法权益,制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于证券公司内部各级管理机构、各部门、各员工的行为规范、工作程序和权责义务等事项,是公司行为规范的基本依据。

第三条本管理制度是证券公司的基本内部管理规范,具有强制性。

任何单位和个人都必须全面遵守。

第二章组织结构和职责分工第四条证券公司的组织结构包括董事会、监事会、高级管理人员、各级管理部门和办事机构等。

第五条董事会是证券公司的权力机构,行使公司的最高管理职能,决定公司的基本方针、大政方针和策略,负责对公司的控制和监督。

第六条监事会是证券公司的监督机构,行使对公司管理层的监督职能,对公司的经营活动和财务状况进行监督和审核。

第七条高级管理人员是证券公司的执行机构,负责公司的日常经营管理和业务管理,落实董事会的决策和监事会的监督。

第八条证券公司各级管理部门和办事机构,根据公司的经营范围和需要,分工明确,各司其职,协调配合,共同完成公司的经营任务。

第九条证券公司各级管理人员和员工,必须按照公司的业务规范和职责分工,积极主动地参与工作,提高工作效率和工作质量。

第三章内部管理制度第十条证券公司的内部管理制度包括公司章程、规章制度、决策程序、风险管理、内部控制、薪酬激励、信息披露和合规监管等。

第十一条公司章程是公司的基本法规,规定了公司的业务范围、资本结构、业务管理和内部管理等基本制度。

第十二条规章制度是公司的具体规范,包括各级管理机构和部门的设立、职责和权限、工作程序和规范等。

第十三条决策程序是公司的决策规范,包括各级管理机构和部门的决策程序、会议程序、决策程序和记录等。

第十四条风险管理是公司的风险控制和风险防范,包括企业风险管理、市场风险管理、信用风险管理、操作风险管理等。

第十五条内部控制是公司的内部管理和监督,包括内部控制的建立和完善、内部控制的实施和监督、内部控制的改进和完善等。

证券公司管理办法

证券公司管理办法

证券公司管理办法一、证券公司管理的法律依据证券公司管理办法是中国证监会制定的一项行政法规,它是根据《中华人民共和国证券法》、《商业银行法》等法律法规制定的。

证券公司管理办法的出台,旨在规范证券公司的经营行为,促进证券市场健康、稳定发展。

二、证券公司的设立证券公司的设立必须得到中国证监会的批准,同时需要注册成立。

注册成立时,证券公司必须符合证监会规定的条件,包括注册资本、业务团队等相关方面。

证券公司设立后,要持续遵从证监会的各项管理规定,推进企业的规范化管理和市场化发展。

三、证券公司的股东及持股比例证券公司的股东需要经过证监会的审批,同时股权转让也要经过证监会的批准。

在持股比例方面,由于证券公司的经营性质和行业特点,证监会对证券公司的持股比例设置了一定的限制,要求股权比例控制在一定范围内,以避免一方面的垄断。

四、证券公司的组织结构证券公司的组织结构需要符合中国证监会的要求,其中包括证券公司的总部机构、分支机构以及从业未届规定等。

在组织架构中,证券公司必须设立风控部门,负责对企业风险的防范和控制。

同时,证券公司的人员结构也需要符合证监会规定的资格要求,以保证从业人员具有较高的职业素养和专业能力。

五、证券公司的经营范围证券公司的经营范围包括证券承销、证券经纪、证券自营、资产管理等方面。

证券公司必须在经营活动中遵循法律法规和证监会的管理要求,进行规范化经营,防范风险,保证证券市场的稳定。

六、证券公司的风险防控证券公司必须建立健全的风险防控体系,开展风险评估工作,及时识别企业内部和外部风险,规避投资风险,增强企业稳定性。

同时,证券公司还需要建立一项健全的内部控制制度,对企业的各项活动进行审核,督促企业合规运营。

七、证券公司的信息披露证券公司在经营活动中必须做到信息的公开透明,建立健全的信息披露制度,对外披露真实、准确、完整的经营信息,保证投资者的知情权和受益权。

除此之外,证券公司还需要积极参加市场交流活动,增加对投资者需求的了解和反馈。

深圳交易所的组织结构是什么?

深圳交易所的组织结构是什么?

No matter what you do, do not rush to return, because sowing and harvesting are not in the same season, and there is a period of time between them. We call it persistence.通用参考模板(页眉可删)深圳交易所的组织结构是什么?办公室,党委办公室,人力资源部,财务部,稽核审计部,法律部,公司管理部,市场监察部,会员管理部,基金管理部,信息管理部,策划国际部,上市推广部,综合研究所。

深圳是我国重要的经济开发区,对我国经济的发展起到重大作用。

同时,深圳交易所对深圳的市场经济起到推动作用。

深圳交易所根据我国的法律法规始终正常运行。

那么对深圳交易所大家是否具备充足的了解呢?下面将为大家做详细介绍。

一、深圳证券交易所深圳证券交易所(以下简称“深交所”)成立于1990年12月1日,是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律管理的法人。

深交所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。

深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命,全力支持中国中小企业发展,推进自主创新国家战略实施。

年5月,中小企业板正式推出;年1月,中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;年10月,创业板正式启动,多层次资本市场体系架构基本确立。

深交所坚持以提高市场透明度为根本理念,贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针,努力营造公开、公平、公正的市场环境。

二、深圳交易所的组织结构办公室:负责协调本所日常工作。

党委办公室:负责本所党委、纪委日常工作。

人力资源部:负责本所人力资源规划管理工作。

简述证券机构的组织结构与岗位设置。

简述证券机构的组织结构与岗位设置。

简述证券机构的组织结构与岗位设置。

证券机构包括证券公司、证券投资基金管理公司、券商等,其组织结构和岗位设置可以大致分为以下几类:一、证券公司证券公司由董事会、监事会、经理层等组成。

其下分成资产管理部、投资银行部、风控管理部、研究部、财务部、并购重组部、市场部、资金管理部、经纪业务部、投资顾问部等岗位。

1.资产管理部:负责客户资产管理、投资组合管理、基金管理等业务。

2.投资银行部:主要从事企业上市、股份转让、信托计划、债务融资等业务。

3.风控管理部:控制风险,制定合理的投资策略,合理控制客户的投资风险。

4.研究部:负责证券市场的分析和研究,提出各类证券交易的建议和看法。

5.财务部:从事公司的财务管理,包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。

6.并购重组部:主要负责公司间股份、公司重组等业务。

7.市场部:负责公司市场推广业务,包括宣传、推荐投资产品等。

8.资金管理部:负责公司自有资金的管理、风险控制等。

9.经纪业务部:主要从事客户股票交易等。

10.投资顾问部:向客户提供投资建议、策略等。

二、证券投资基金管理公司证券投资基金管理公司由股东会、监事会、经理层等构成。

其下分为基金管理部、前台销售部、后台管理部等岗位。

1.基金管理部:主要从事基金产品管理和投资业务。

2.前台销售部:主要负责基金产品的营销和销售。

3.后台管理部:主要负责基金产品的运作和管理。

三、券商券商由股东会、董事会、监事会、经理层等构成。

其下分为经纪部、销售部、研究部、风险管理部、法律部、财务部、运营管理部等岗位。

1.经纪部:主要从事客户证券交易等。

2.销售部:主要负责券商的市场推广业务,包括宣传、推荐投资产品等。

3.研究部:负责证券市场的分析和研究,提出各类证券交易的建议和看法。

4.风险管理部:控制风险,制定合理的投资策略,合理控制客户的投资风险。

5.法律部:负责券商的法律事务。

6.财务部:从事公司的财务管理,包括资产负债表、利润表、现金流量表制定等。

证券公司组织结构

证券公司组织结构

证券公司组织结构1、证券公司组织结构的一般性分析1.1证券公司组织结构的理论分析1.2证券公司组织结构的实例分析2、证券公司的几种组织结构形式分析2.1证券公司职能部门型组织结构2.2证券公司分公司组织结构2.3证券公司事业部型组织结构2.4控股公司型组织结构3、控股公司型组织结构发展中的可能问题内容提要证券公司组织结构的发展是循着从简单到复杂的路径演变的,各种组织结构是与证券公司不同的规模、发展阶段及发展战略相适应的。

最初证券公司采取的是职能部门型的组织结构。

随着公司规模的扩大,职能部门复杂化且效率低下,组织结构按地域划分横向发展为分公司型,按业务划分纵向发展为事业部型,并进一步演变为矩阵式组织结构。

当投资银行向巨型化发展之后,证券公司的组织结构更加复杂化,公司的内部组织外部化,某些部分就成为独立的企业,向控股公司型演化,成为了“金融航母”。

事实上,证券公司往往混合式地采取各种组织结构,如同时采取子公司和分公司两种形式,并在控股公司下采取事业部制,而事业部之下采取职能部门制。

《证券公司管理办法》明确规定,证券公司可以设立分公司和控股子公司。

控股公司型组织结构在中国证券公司的采用,将有利于公司提高效率,降低风险,有利于培育大型证券公司,还有利于监管能力的提高。

控股公司型组织结构发展中,对经营管理的要求提高,监管的难度加大,现行规定对子公司的设立限制较多,这些问题都应引起重视,并采取适当措施解决之。

一、证券公司组织结构的一般性分析(一)证券公司组织结构的理论分析证券公司内外各种因素的变化会对证券公司的组织结构产生影响,这些因素包括公司的规模、战略、环境、技术等。

证券公司的规模越大,组织的构成就越专业化,越复杂。

奉行防守型战略的证券公司其组织结构的特征是严格控制,规范化程度高,规章制度多,集权程度高;奉行进攻型战略的证券公司采取分权化的松散型结构。

由于证券市场处于经常性快速变动状态,因为环境的不稳定,要求证券公司组织结构也具有相对灵活的动态性。

证券公司二级分公司组织架构

证券公司二级分公司组织架构

证券公司二级分公司组织架构1、证券公司组织结构1、证券公司组织结构的一般性分析1.1 证券公司组织结构的理论分析1.2 证券公司组织结构的实例分析2、证券公司的几种组织结构形式分析2.1证券公司职能部门型组织结构2.2证券公司分公司组织结构2.3证券公司事业部型组织结构2.4控股公司型组织结构3、控股公司型组织结构发展中的可能问题内容提要证券公司组织结构的发展是循着从简单到复杂的路径演变的,各种组织结构是与证券公司不同的规模、发展阶段及发展战略相适应的。

最初证券公司采取的是职能部门型的组织结构。

随着公司规模的扩大,职能部门复杂化且效率低下,组织结构按地域划分横向发展为分公司型,按业务划分纵向发展为事业部型,并进一步2、演变为矩阵式组织结构。

当投资银行向巨型化发展之后,证券公司的组织结构更加复杂化,公司的内部组织外部化,某些部分就成为独立的企业,向控股公司型演化,成为了“金融航母”。

事实上,证券公司往往混合式地采取各种组织结构,如同时采取子公司和分公司两种形式,并在控股公司下采取事业部制,而事业部之下采取职能部门制。

证券公司管理办法明确规定,证券公司可以设立分公司和控股子公司。

控股公司型组织结构在中国证券公司的采用,将有利于公司提高效率,降低风险,有利于培育大型证并采取适当券公司,还有利于监管能力的提高。

控股公司型组织结构发展中,对经营管理的要求提高,监管的难度加大,现行规定对子公司的设立限3、制较多,这些问题都应引起重视,措施解决之。

、证券公司组织结构的一般性分析(一)证券公司组织结构的理论分析证券公司内外各种因素的变化会对证券公司的组织结构产生影响,这些因素包括公司的规模、战略、环境、技术等。

证券公司的规模越大,组织的构成就越专业化,越复杂。

奉行防守型战略的证券公司其组织结构的特征是严格控制,规范化程度高,规章制度多,集权程度高;奉行进攻型战略的证券公司采取分权化的松散型结构。

由于证券市场处于经常性快速变动状态,因为环境的不稳定,要求证券公司组织结构也具有相对灵活的动态性。

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证券公司组织结构1、证券公司组织结构的一般性分析1.1证券公司组织结构的理论分析1.2证券公司组织结构的实例分析2、证券公司的几种组织结构形式分析2.1证券公司职能部门型组织结构2.2证券公司分公司组织结构2.3证券公司事业部型组织结构2.4控股公司型组织结构3、控股公司型组织结构发展中的可能问题内容提要证券公司组织结构的发展是循着从简单到复杂的路径演变的,各种组织结构是与证券公司不同的规模、发展阶段及发展战略相适应的。

最初证券公司采取的是职能部门型的组织结构。

随着公司规模的扩大,职能部门复杂化且效率低下,组织结构按地域划分横向发展为分公司型,按业务划分纵向发展为事业部型,并进一步演变为矩阵式组织结构。

当投资银行向巨型化发展之后,证券公司的组织结构更加复杂化,公司的内部组织外部化,某些部分就成为独立的企业,向控股公司型演化,成为了“金融航母”。

事实上,证券公司往往混合式地采取各种组织结构,如同时采取子公司和分公司两种形式,并在控股公司下采取事业部制,而事业部之下采取职能部门制。

《证券公司管理办法》明确规定,证券公司可以设立分公司和控股子公司。

控股公司型组织结构在中国证券公司的采用,将有利于公司提高效率,降低风险,有利于培育大型证券公司,还有利于监管能力的提高。

控股公司型组织结构发展中,对经营管理的要求提高,监管的难度加大,现行规定对子公司的设立限制较多,这些问题都应引起重视,并采取适当措施解决之。

一、证券公司组织结构的一般性分析(一)证券公司组织结构的理论分析证券公司内外各种因素的变化会对证券公司的组织结构产生影响,这些因素包括公司的规模、战略、环境、技术等。

证券公司的规模越大,组织的构成就越专业化,越复杂。

奉行防守型战略的证券公司其组织结构的特征是严格控制,规范化程度高,规章制度多,集权程度高;奉行进攻型战略的证券公司采取分权化的松散型结构。

由于证券市场处于经常性快速变动状态,因为环境的不稳定,要求证券公司组织结构也具有相对灵活的动态性。

环境越复杂,就越需要协调组织内部的各种活动,形成统一的整体。

证券公司采取有机式组织结构,经常变动自己的组织结构,以适应环境的变化。

因此,并不存在一个适应各个证券公司的组织结构,各证券公司的组织结构是根据各自的规模、战略等因素而决定和设计的。

但是,证券公司组织结构又有一些具有共性的东西,尤其是在组织结构的发展过程中有相似之处。

科层结构是一种最基本的组织结构型态,在现代证券公司组织结构中仍可找到科层结构的踪影。

科层结构强调分工和专业化,明确规定职权、等级制度。

科层制中组织层次过多会引起沟通成本的剧增,并且随着企业规模的扩大,延长了信息沟通的渠道,从而增加信息传递的时间,可能会造成信息在传递过程中的失真,导致延误时机和决策失误。

由于指挥路线过长,上下级关系不确定,会造成管理上的“真空地带”。

科层组织中下级没有主动性、创造性,易使组织僵化,缺乏适应环境变化的弹性。

而证券业是一个知识密集型的产业,证券公司的组织结构要能充分发挥个人的智慧,并且要注意组织结构能随时适应不同的环境。

职能部门化的组织结构形式相对科层组织而言,更适应证券公司的特征。

职能部门是一种传统的、普遍的组织形式。

因为职能是划分活动类型、从而设立部门的最自然、最方便、最符合逻辑的标准,据此进行的分工和设计的组织结构可以带来专业化分工的种种好处。

随着证券公司的发展和金融产品多样化,把性质不同和客户不同的产品集中在同一部门,会给部门管理带来日益增多的困难。

事业部制是企业规模不断扩大,新的部门不断增加,企业最高领导难以控制许多部门管理工作的情况下产生的。

与扩大了的企业规模相对应,证券公司的最高管理层除了保留一些必要的职能外,根据证券公司提供的金融服务产品或所服务的客户来设立事业部。

所谓事业部制,就是把企业按业务或地区划分成各个事业部。

各事业部实行独立经营,单独核算,并设有相应的职能部门。

事业部制的组织结构形式,易于区分和摊派各种金融服务的收益与成本,考察和比较不同的金融服务对证券公司的贡献,各个部门对证券公司的贡献容易辨认,因此,可能导致部门间的竞争。

加以正确引导,可以促进不同的产品部门努力改善本单位工作。

事业部还可根据地理因素来设立,这在证券公司通常称为分公司。

组织活动在地理上的分散带来的交通和信息沟通困难是设立分公司的主要理由。

当然,随着通讯技术的发展,这个理由已不再那么重要。

取而代之的是社会文化环境方面的理由。

根据地理位置的不同设立管理部门,甚至使不同区域的经营单位成为相对自主的管理实体,可以更好地针对各地区的客户和经营者的行为特点来开展业务。

在国际范围内从事经营业务的跨国投资银行尤其如此。

实际上,证券公司是不可能只根据单一标准来构造组织结构的。

在事业部制和分公司制中,在根据产品或区域划分的部门的情况下,不仅公司总部保留了必要的人事、财务等职能部门,而且事业部或分公司也设立了一些必要的职能部门。

典型的形式就是矩阵组织,这是一种由纵横两套系统交叉形成的复合结构组织。

矩阵组织具有很大的弹性和适应性,可以根据工作的需要,集中各种专门的知识和技能,短期内迅速完成重要的任务。

随着经济日趋金融化,金融工具品种越来越多,证券公司的分工细化,证券公司的纵向等级层次增多,组织的地理分布广泛,组织结构日益复杂,大型证券公司采取了控股公司的组织结构。

证券公司总部只持有子公司的部分或全部股份。

所以,一方面证券公司的各子公司具有更大的经营独立性,另一方面证券公司总部只对子公司的部分或全部投资负有限责任。

也就是说,控股公司型组织结构具有分散经营风险的功能。

控股公司型组织结构,使市场的交易成本与企业的组织成本之间得到较好的平衡。

我们知道,企业和市场是两种可以互相替代的机制,当市场的交易费用很高的时候,市场不再是协调经济活动的有效方式,而应通过企业将交易内部化来节约交易费用。

即用各种要素(资本、劳动、经营管理才能等)所有者之间的长期契约来代替市场上大量的短期契约,用管理的权威来代替市场的议价。

所以,企业是为了降低交易成本而形成的一种经济组织。

此外,机会主义和有限理性与不确定性等环境因素相互作用导致市场机制失灵,也需要用内部组织机制代替市场协调。

但企业本身也是有组织费用的。

与市场的平等交易不同,企业是根据组织结构来运作的,会带来许多方面的费用,还有“影响费用”。

在企业组织中,决策者总要靠下级提供信息和建议才能做出决策。

这样,不管是有意还是无意,下级都总是会力图向上级提供对自己有利的信息和建议,以影响上级的决策。

企业规模越大,层次越多,管理者权力越大,这些方面的费用、信息成本、管理成本、监督成本就会越高,以至于可能超过市场协调方式下的交易成本。

当企业规模扩大到一定程度时,组织费用的边际增加额与交易费用的边际减少额相等,公司就不会再扩大规模。

因为再扩大规模,组织费用就更高,抵消了采用企业替代市场减少的交易费用。

而对金融企业来说,“大即是美”,证券公司追求更大的过程中,企业规模扩大,管理幅度和层次增加,为了避免企业组织费用的上升超过交易费用的节约导致的不经济,采取了内部结构外在化方式,即公司的组织结构中纳入子公司这种法律实体,而证券公司也就成为控股公司。

此外,证券公司采取控股公司组织形式的一个重要原因是,在证券公司的扩张过程中,兼并收购是一种最常用的方式,有的被收购方的股权收购之后,就成为收购方的子公司。

(二)证券公司组织结构的实例分析本文选取了国外的高盛、美林和国内的国泰君安作为证券公司组织结构的实例进行分析。

高盛是顶尖的承销商,科技企业的承销业务尤为突出;美林则是以零售业务起家的经纪业务的巨擎;国泰君安则是国内业务覆盖范围最广的券商之一。

这三者的组织结构均具有较强的代表性。

1、高盛高盛在全球投资银行业中占有重要的地位,为各国的政府、企业、机构和个人提供高质量的财务及战略咨询服务。

在各类主要的金融服务领域中,美国高盛公司均名列前茅。

《财富》杂志排名前500家大企业中有300多家是美国高盛公司的长期客户。

高盛的组织结构是按客户及产品范围双重标准设置的,部门划分为投资银行事业部、商人银行事业部、投资管理事业部、信息技术事业部、全球投资研究事业部、固定收益货币及商品事业部、股票事业部、养老金管理事业部、服务部门和财务人力资源管理部。

高盛在伦敦、东京和香港分别设有地区总部,并在全球19个国家41个城市设有分公司或办事处。

图1:高盛的组织结构图2、美林美林作为知名的投资银行,在全球范围对公司、政府机构以及个人投资者提供投资、融资、咨询及财务顾问等服务,是顶尖的债券和股票做市商之一。

美林是世界上最大的金融资产管理者之一,客户资产达1.8万亿。

美林拥有广泛的零售网络,是全世界最大的综合投资银行之一。

美林的部门设置是按客户种类或者说是服务对象划分的,美林主要的业务部门是:私人客户小组、公司及机构客户小组及资产管理小组。

美林的分支机构分布在44个国家之中,各项业务依托分布在全球各地的附属公司开展。

虽然美林的部门划分看起来较为简单,但美林的每一部门的业务都非常复杂,因为每一类客户的需求都由一个部门来满足,而客户的需要是广泛的。

图2:美林的组织结构3、国泰君安国泰君安是目前国内规模最大,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司之一。

国泰君安是2000年唯一一家在一、二级市场排名同时进入前三名的券商。

其组织结构中部门的设置较为全面,并有一些其他券商并未普遍设立的部门。

国泰君安下设研究所、信息技术部、清算部、经纪业务部、企业融资部、收购兼并部、固定收益部、国际业务部、证券投资部、资产委托管理部、资产保全部,国泰君安还设有若干分公司和海外子公司。

图3:国泰君安的组织结构二、证券公司的几种组织结构形式分析(一)证券公司职能部门型组织结构证券市场发展之初,中国的证券公司规模较小,业务也较为单一。

组织结构也相应较为简单,按照职能分为内部管理部门和业务部门,内部管理部门有行政、财务、电脑等部门,业务部门则包括投资银行、经纪业务、资产管理及研究发展部。

A证券公司投资银行部经纪业务部资产管理部研究发展部财务部电脑部行政部图4:证券公司职能型组织结构职能型组织结构最大的优点是明确。

在职能型组织结构之下,每一部门均有明确的职能,每一个人都能了解其本身的任务。

职能式组织是一种具有高度稳定性的组织。

但职能性组织的明确和稳定,也容易使得职能型组织中的人员,甚至包括职能部门的管理人员在内,形成本位主义。

职能型组织缺乏弹性,这种组织只能使其员工将工作做得较前略佳,而不能激发其员工接受新观念与新的工作方式。

在小规模的证券公司中,职能部门间沟通情况通常比较良好。

但等发展到中等规模时,问题发生了。

随业务发展,职能部门越来越复杂,就难免会产生磨擦,随之而来的就是误会、争执和分成派系,这就需要运用微妙、昂贵和烦恼的管理手段不可——如调解员、委员会、会议、解决纠纷人员之类,浪费时间并且不能解决多少问题。

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