关于安全阀校验机构核准迎审的重点事项

公司申请的项目及依据【依据】《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《安全阀安全技术监察规程》、《特种设备检验检测机构核准规则》、《特种设备检验检测机构鉴定评审细则》、《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》以及相关技术标准的有关规定，制定本指南。

迎审的基本流程1、申请受理2、受理获批3、准备相关资料4、试检验按照所受理的项目按《特种设备检验检测机构鉴定评审细则》第五条规定进行试检验。

5、资料提交一、特种设备检验检测机构核准申请书(已受理，与网上申请填报的内容一致)；二、《质量技术监督行政许可申请受理决定书》(原件一份)；三、质量保证手册(一份)；四、原核准证书（复印件一份，换证申请要求）。

6、资料预审鉴定评审机构应在5个工作日内一次性告知申请单位需要补正的内容。

申请单位应及 时提交需要补正的资料。

质量保证手册的整体结构和主要内容不符合要求的，评审机构在收到提交资料后10个工作日内一次性告知申请单位。

7、约审申请单位提交约审函，评审机构印发《特种设备现场鉴定评审通知函》，并于评审前7日传真到申请单位，同时抄报省局锅炉处、抄送申请单位所属地级市特种设备安全监察机构。

申请单位收到特种设备鉴定评审通知函后，应当及时与评审组成员、当地安全监察机构取得联系，如认为鉴定评审组的组成不利于鉴定评审工作的公正性或者不能保护申请单位的商业或技术秘密时，应当在收到《特种设备现场鉴定评审通知函》的5个工作日内向鉴定评审机构书面提出，鉴定评审机构确认后，应当对鉴定评审组的组成进行调整8、现场评审评审组由安全阀定期校验机构核准鉴定评审员组成。

评审组设组长l 名，组员不应超过3名。

*******量三个方面进行评审。

***评审内容主要分为以下几个方面：（一）核查申请单位各项证明文件的真实性；（二）审查申请单位的人员、检验检测仪器装备、场地、设施等资源条件是否达到《核准规则》的要求；（三）审查申请单位质量管理体系的建立与实施是否符合《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》的规定；（四）审查检验检测工作质量；（五）考察申请单位的规模、能力和管理水平。

*****申请单位应准备提供的资料：(一)申请单位的基本概况；(二)依法在当地政府注册或者登记的文件(原件)和组织机构代码证(原件)；(三)换证、增项申请单位所持有的特种设备检验检测机构核准证(原件)；(四)质量管理手册及其相关的程序文件、管理制度、作业文件、质量记录表卡；(五)机构负责人、技术负责人、质量负责人、安全阀校验人员等责任人员的任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明、校验人员证及执业注册证明材料(原件)；(六) 设备、仪器、器具、检验试验装置等台帐；(七) 检验试验装置检定校准明细表、台帐和检定记录；(八) 检验场所；(九)受理的核准项目试检验报告及记录等；(十)申请单位的合格分供(包)方名录、分供(包)方评价报告、分包协议；(十一) 相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单；(十二) 管理评审、内部审核、人员培训、考核及管理等质量管理体系实施的有关记录；(十三) 评审过程中需要的其他资料。

四、明确其它有关事宜。

9、评审报告及整改------其他具体内容------第一节评审首次会议第十八条首次会议参加人员为评审组全体成员，申请单位的主要负责人，有关职能部门的负责人，技术负责人、质量负责人、设备负责人、校验员等。

会议由评审组组长主持。

第十九条首次会议的具体内容为：一、宣读鉴定评审机构的鉴定评审通知，介绍评审组成员；二、说明评审工作时间、评审工作依据及评审内容；三、宣布评审组的分工、评审日程安排；四、说明评审工作的原则：公平、公开、公正、便民高效；申明鉴定评审工作纪律；五、说明评审工作的主要方式和方法；现场审查；查阅有关文件和凭证；核实资源条件；审阅质量手册和相关文件；考核质量管理体系的建立健全状况；考核质量管理体系的实施运转及质量控制；对抽查安全阀校验验技术档案资料进行校验验工作质量检查；现场考查校验验员的实际检验工作能力，评价责任人员的业务能力和水平，是否能胜任本职工作；六、地方监察部门代表讲话；七、申请单位领导讲话；八、申请单位介绍企业概况和取、换证准备工作；九、申请单位介绍审查联络人员及办公地点；十、宣布首次会议结束。

第四节现场审查第二十条现场审查，评审组全体成员参加。

现场包括：校验场地、设备、仪器工具等。

第二十一条现场审查的主要目的是检查申请单位的场地、校验设备和仪器工具是否符合《特种设备检验检测机构核准规则》的有关规定。

第五节质量管理体系审查第二十二条质量管理体系审查包括：审阅质量管理体系文件；审查质量管理体系的建立、实施情况；审查相关安全阀校验工作的技术资料。

第二十三条质量管理体系文件的审查一、申请单位应建立安全阀校验质量管理体系，质量管理体系文件的有关规定要符合国家安全阀校验现行法规、标准的有关要求。

二、质量保证手册应有质量方针和质量目标，与质量有关的活动、职责、权限和相互关系应清晰，各项工作接口有控制和协调措施。

三、与质量工作有关的管理、执行和验证的工作人员应规定其职责、权限和相互关系。

四、应规定申请单位法定代表人对安全阀校验质量负责，并明确技术负责人对质量管理体系建立、实施、保持和改进的管理职责和权限。

五、质量保证手册应符合《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》的有关规定，应包括：（一）质量管理体系的适用范围；（二）检验检测机构基本情况概述；（三）检验检测范围；（四）检验检测机构对国家质量监督检验检疫总局和地方质量技术监督部门（以下简称政府质检部门）和客户的义务和服务的承诺；（五）组织机构图；（六）技术负责人、质量负责人以及对检验检测质量有影响的相关人员的职责和权限；（七）质量管理体系中各质量要素的原则性描述及其之间相互关系的描述；（八）引用的程序文件。

六、程序文件是对质量管理体系各质量要素的具体阐述，与质量手册一起共同构成对整个质量管理体系的描述。

程序文件的范围应当覆盖《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》并满足检验检测业务开展和检验检测安全的需要，其数量以及简繁程度应当根据检验检测机构的性质、规模和工作范围而确定，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性。

七、工艺文件(通用或者专用)和质量记录应当符合安全阀校验核准项目的特性，满足质量管理体系实施过程的控制需要。

文件格式及其包括的项目、内容应当规范化和标准化。

第二十四条质量管理体系实施情况的审查一、对取证(增项)申请单位质量管理体系实施的审查(一)审查试校验项目的安全质量技术资料，安排至少两名校验人员进行现场安全阀校验演示，现场考查安全阀校验过程是否符合标准要求。

(二)审查现场的文件资料管理、设备管理、计量器具管理、人员培训及考核管理、质量管理体系改进等资料，以验证质量管理体系实施是否有效。

二、对换证申请单位质量管理体系实施的审查(一)抽查申请单位安全阀校验技术档案，每年均要抽查至少一批安全阀校验技术资料。

(二)依据所抽查的安全阀校验技术资料，审查是否按质量管理体系实施安全阀校验活动，安全阀校验工作是否符合标准要求。

(三) 审查现场的文件资料管理、设备管理、计量器具管理、人员培训及考核管理、质量管理体系改进等资料，以验证质量管理体系实施是否有效。

(四)审查许可条件变化时，是否按照规定及时向省局进行了许可变更申请。

(五)是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况。

第二十五条对机构负责人、技术负责人、质量负责人、检验责任师等责任人的情况进行了解。

第六节资源条件审查第二十六条资源条件审查包括法定资格核查、安全阀校验核准申请项目的核查、人员条件核查、检验仪器装备的核查、安全技术规范和标准有效版本的核查。

第二十七条法定资格的核查查阅受理的申请书、营业执照(市场监督管理等部门颁发的注册文件)等证件，审查申请单位的法定资格是否符合相关规定。

申请单位应当具有法定资格，取得市场监督管理部门登记的营业执照。

第二十八条安全阀校验核准申请项目的核查查阅受理决定书，核查申请单位受理的核准范围(类别、种类)。

评审组长与申请单位代表在“鉴定评审基本情况确认表”上签字确认。

第二十九条人员条件核查。

具有与申请核准项目相适应的机构负责人、技术负责人、质量负责人、检验责任师、安全阀维修人员，具体人员基本要求见表2。

表2 安全阀校验机构人员要求第三十条检验仪器装备的核查具有与申请核准项目相适应的检验仪器装备，具体要求见表3。

表3 安全阀校验机构核准检验仪器装备要求第三十一条固定资产总值核查。

核查申请单位的固定资产清单、审核报告（如果有）等，核实固定资产总值。

第三十二条场地、设施的核查。

一、使用面积不少于100m2的固定办公场所；二、使用面积分别不少于10m2的档案室、图书资料室；三、满足存放要求的专用仪器设备室。

第三十三条安全技术规范和标准核查。

应有与安全阀校验核准项目相适应的法律、法规、规章安全技术规范和标准，其中安全技术规范和标准应有至少一套颁布的正式有效版本。

第七节校验工作质量审查第三十四条首次(增项)核准审查时，申请单位应完成安全阀校验核准项目的试校验，试校验工作应当在具有相应检验检测资格的B级及以上检验检测机构的监督指导下进行，并按照规定出具试校验报告，试校验报告上应当有在现场监督指导的具有检验师资格的人员签署的评价意见及监督指导机构的确认签章。

评价意见应当包括申请单位安全阀校验能力是否满足相应要求的信息。

试校验报告数量不少于2份。

现场鉴定评审时，还应安排至少2名安全阀校验人员在评审员的现场监督下进行安全阀校验工作，以考查校验人员的校验操作是否符合标准要求，校验仪器装备的是否完好，校验完成后按要求出具校验记录和报告。

换证核准审查时，应安排至少2名安全阀校验人员员在评审员的现场监督下进行安全阀校验工作，以考查校验员的操作是否符合标准要求，橙色验仪器装备的是否完好，校验完成后按要求出具校验记录和报告。

另外，评审员还需抽取持证期内的一定数量的校验档案以核查校验工作质量是否符合标准要求和体系文件规定。

第四章评审组内部会议第三十五条评审组内部会议一般在完成具体审查工作后分两次进行，如在审查中遇到特殊情况，也可及时召开。

第三十六条第一次评审组内部会议由评审组全体成员参加。

会议由评审人员介绍审查情况，存在的主要问题，讨论确定评审结论，需向申请单位提出的整改意见。

必要时，评审组长应当再次确认评审中发现的问题。

对有争议的问题应取得一致意见，如不能取得一致意见，由评审组长确定，并向鉴定评审机构汇报。

第三十七条第二次评审组内部会议由评审组全体成员参加。

会议内容为：讨论确定评审报告。

第五章编写评审报告第三十八条评审组应根据《安全阀校验机构核准鉴定评审报告》的样式编制评审报告。