体系运行稽核考核管理办法
稽核管理制度体系[001]
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稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
稽核管理制度范文
稽核管理制度范文稽核管理制度第一章总则第一条为加强我公司的内部控制，规范稽核工作，保障公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的重要组成部分，是公司内部稽核工作的基本依据，适用于公司全体员工，任何人都不得违反或逾越。
第三条稽核管理制度的任务是明确公司内部控制目标，明确内部稽核工作的目标和要求，明确各级稽核机构和稽核人员的职责和权限，保障内部稽核工作规范有效开展，为公司决策提供准确、可靠、及时的信息。
第二章稽核工作的组织机构和人员第四条公司设立独立的稽核部门，负责公司内部稽核工作的组织、协调和监督工作。
第五条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核工作方针、政策和制度，组织、指导、监督和评估公司全面内部稽核工作的开展；（二）建立和完善内部稽核工作制度，规范内部稽核工作程序，确保内部稽核活动的合法、合规和规范进行；（三）审核、跟踪和评估内部各项风险防控措施的实施情况，提出整改建议和改进意见；（四）组织内外部稽核工作的接收和落实，协助监管机构对公司的稽核工作进行审查和监督；（五）指导公司各部门、各单位进行内部稽核工作，提高公司内部控制水平；（六）负责对公司合规、风险、财务等重要事项进行定期稽核，向公司高级管理者提出建议；（七）负责开展稽核培训和知识普及工作，提高公司全员稽核意识和稽核水平；（八）处理公司内部稽核工作中的纠纷和投诉等与稽核工作相关的事项。
第六条稽核部门的人员应具备以下条件：（一）具有较强的审计理论基础和实践经验；（二）熟悉公司的业务、运作和相关法律法规；（三）具备较强的沟通、协调和解决问题的能力；（四）具备良好的职业操守和道德素质。
第七条稽核部门的人员应根据公司的实际需要和稽核工作的特点，制定相关的岗位职责和工作细则，并进行绩效考核。
第三章稽核工作的程序和方法第八条稽核部门应根据公司的实际情况和稽核需要，制定稽核工作的计划，并报请公司高级管理者批准。
体系推行&运行稽核考核管理办法GD-WI-03-03(A0)
1、目的:保证ISO9001标准在公司的长期有效正常运行，最大限度发挥标准作用，实现流程最优化，达到真正提升内部管理水平的能力。
2、范围：各部门经理（品管/技术/营业/行政人事/采购/表处/生产）、生产各车间科长（CNC/机加/点胶/装配）、主管（物控）。
3、定义：无4、职责：4.1、体系专员负责ISO管理体系的推行和日常稽核检查工作；4.2、管理者代表负责ISO管理体系推行和维护的整体协调和控制；4.3、各部门负责执行质量管理体系运行的相关要求4.4、总经理负责推行&稽核计划和稽核检查考核的审批；5、作业内容：5.1、ISO推行计划的制定、实施：5.1.1、体系专员每月初将本月份ISO管理体系的推行计划提报给管理代表审批，并报呈（副）总经理批准，。
5.1.2、管理代表召集部门经理、主管宣导本月度ISO推行计划，以及考核办法和上个月度的考核结果。
5.1.3、体系专员按照推行计划对相关部门负责人员进行培训及协助各部门策划体系的实施5.1.4、各职能部门负责人组织本部门相关人员进行培训并策划实施和确认。
5.1.5、体系专员跟进和确认各部门的进度和完成状况，并进行现场稽核和纠正。
5.1.6、各职能部门每月7号前将上个月的体系要求的相关记录整理给部门主管和经理签核后交体系专员确认。
5.1.7、体系专员负责查核各部门产生的记录是否符合体系的要求并记录相关问题点与<质量管理体系运行日常稽核检查表>。
5.1.8、体系专员整理本月度ISO推行过程中和体系运作所产生的记录存在的问题点汇总至<质量管理体系运行检查汇总表>，发给各部门负责人确认。
5.1.9、经管理代表召集责任部门负责人开会检讨，并要求责任单位限期改善，体系专员负责整理会议决议事项并形成会议记录，以纸档的形式发放给责任部门回签，体系专员负责跟进和验证改善对策，并将跟进结果记录入<质量管理体系运行检查汇总表>，并每月底呈（副）总经理批准做为考核据。
体系审核考核管理办法
3.1体系：负责本考核管理办法的编制及体系审核资料的汇总。
3.2管理体系代表：负责本考核管理办法的组织协调和实施工作，考核资料的收集汇总及申报工作。
3.3职能部门：负责具体实施及分析改善。
4术语
4.1内部审核：有时称第一方审核，是由公司自己或以公司的名义进行，用于管理评审或确认质量体系的有效性，可作为公司自我合格声明的基础，一般包括：体系审核、过程审核、产品审核。
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修订内容摘要
核准/日期
会签/审核
制订/日期
1目的
为保证公司质量管理体系的有效运行，推动体系工作的有效实施，以达到符合相关法律法规、IATF16949-2016标准和其他管理体系、及客户相关要求；满足ISO基本思想（说写做一致），满足ISO七大原则。
2适用范围
本公司所有管理体系，包括不限于质量管理体系-IATF16949,环境管理体系ISO14001,职业健康安全管理体系ISO45001。
4.5严重不符合项：该体系缺项或完全不满足IATF16949:2016的要求，违背一项要求的多个不符合项可能意味着该质量管理体系的失效。
4.6一般不符合项：是对IATF16949:2016的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致质量管理体系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。
4.7轻微不合格项：发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。
6.3.3.3在纠正预防措施的规定期限内仍未纠正者，按6.3.1条对应条款作200%考核，并对纠正的部门负责人公布其未落实的情况，接受监督，直至关闭。
6.3.3.4重复性不符合项：依据审核《GBT19011管理体系审核指南》对不符合项进行升级,并依据本规定执行升级后处罚金额。
稽核稽查管理制度
1.0目的：为强化监督，规范管理，促进各项变革工作有序开展，更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因并进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理规程的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6准确掌握全公司员工的工作业绩，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任、管理制约机制；1.8树立正面典型，弘扬正气，营造积极进取、健康向上的工作氛围；1.9促进企业和谐发展。
2.0范围：2.1公司日常性稽核工作及专案稽核工作；2.2公司各部门、各岗位工作人员。
3.0权责：3.1稽核办权责3.1.1稽核办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权提报权；3.1.2稽核各部门、各岗位是否按照公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明书、通知、通告等文件的条款规定进行作业；3.1.3坚持以公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件的条款规定为准绳，以事实为依据，以纠偏为重点、以教育为目的，实事求是开展工作；3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚提报权；3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。
3.1.6有权在公司内部聘请稽核代表并协请参与稽核。
3.2稽核主任权责3.2.1接收总经理、常务副总下达的稽核工作任务；3.2.2组织稽核成员（含各部门负责人）认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，严格规范展开稽核作业，促使公司各项工作良性、持续发展；3.2.3根据稽核任何之要求自动自发的进行稽核工作；3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖惩单》的填制和上交；3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议；3.2.6组织稽核例会，汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理。
体系稽核管理规定
真空镀膜
在产线是否都配备各型号的作业指导书，并且相关作业事项都有记录？
Sio2和AF 覆膜液的产品名称是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
Sio2和AF覆膜的厚度标准是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
去除保护胶带后，是否用除电枪喷射去除表面的灰尘或静电？
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
硝酸钾使用寿命是否进行管控，监测方法是什么，是否有添加更换记录？
钢化炉的温度是否进行点检，是否有检测标准，点检频率是多少，是否有记录？
客户的性能标准现场是否可快速清晰的获得？是否按照客户标准进行判定，是否有测试记录，每批钢化产品是否可准确追溯其测试结果？
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
部门体系运行稽查管理制度
人力资源部部门体系运行稽查管理制度编制：审核：批准：实施日期:发布日期:1目的1.1 为了确保本公司质量环境体系的良好运行，保证体系运行的适应性和总体有效性以及确保质量环境体系适合于实现企业的质量环境方针和质量环境目标要求，进行正式而系统的评价，不断提高企业实际情况与体系的符合度，使组织能够实现持续改进，提高客户满意度，特制定本制度。
2适用范围2.1 本规定适用于公司的所有部门。
3职责3.1人力资源部体系人员每月负责对公司各部门体系运行情况进行检查。
3.3 旭双公司所有部门均应接受审核。
4工作内容4.1审核人员提前通知受审部门，受审部门准备所有信息并提交，如职责分工、工艺流程、作业规定、文件表单、内部规定等。
4.2 受审部门如有内审员必须陪同审核。
4.3 人力资源部体系人员通过询问、检查书面资料、现场检查等方式收集相关数据并依据审核材料进行正向追踪及逆向追溯。
4.5 如受审部门现场实际运行情况与公司体系不符，则审核员可适当多抽样并偏离检查表进行追溯审核。
抽样必须具有代表性。
4.6 审核员如实记录结果并反馈给受审部门和相关领导及部门。
4.7 受审部门应在质量部协助下理清思路，持续改进。
4.8 人力资源部体系审核频次定为每月月底进行一次。
4.9 人力资源部部门根据被审部门相关文件、流程、表单，确认实际运行过程中的符合情况。
4.10 负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
4.11 审核结束后，人力资源部编应定稽核报告，并报告各部门主管，对不合格项要求整改并追踪改善结果。
修订记录。
体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）
体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）第一篇：体系运行稽核考核管理办法体系稽核考核管理办法1.目的：全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。
2.范围：质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核，客户审核，第三方审核发现的缺失项。
3.职责：3.1激励提出：品保部；激励审核：管理者代表；激励核准：总经理。
3.2各部门负责人：监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；3.3各部门内审员：协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。
4.定义：4.1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001-2008与GB/T24001-2004标准的要求，建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。
4.2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员。
5.工作流程：5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。
5.2体系定期稽核安排：5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；体系稽核考核管理办法5.2.2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度，开立奖惩单给各责任单位；5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出，按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核； 5.2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员，如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；5.4负激励原则：5.4.1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作，每次扣责任部门负责人10元；5.4.2体系审核（内部审核，7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种：严重缺失，一般缺失，观察项；5.4.3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；5.4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次5.5正激励原则：5.5.1内（外）部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告”，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度，使不符合事项适时结案，责任部门负责人及内审员正激励10元/项。
体系稽核管理制度
体系稽核管理制度目录第一章总则第二章体系稽核管理的基本原则第三章体系稽核管理的组织体系第四章体系稽核的任务和职责第五章体系稽核的流程和程序第六章体系稽核的管理方法第七章体系稽核的组织保障第八章体系稽核的监督和检查第九章体系稽核的责任追究第十章附则第一章总则第一条为了加强对公司经营管理活动的监督和管理，规范体系稽核工作，保障公司业务运行的正常和合法，提高公司经营管理的水平，维护公司的合法权益，保护投资者的利益，制定本制度。
第二条本制度所称的体系稽核（以下简称稽核）是指公司内部为了对经营管理活动进行监督、检查和评价，保障公司经营目标实现，合法合规经营，提供管理建议，增加公司经营效益和降低经营风险而实施的一种管理方式。
第三条公司全体员工都应当遵守本制度的规定，接受稽核监督，配合稽核工作的实施，积极配合稽核人员的工作。
第四条公司各级领导应当严格要求自己，带头遵守本制度的规定，做到以身作则，在公司内部树立良好的稽核工作氛围。
第二章体系稽核管理的基本原则第五条体系稽核工作应当坚持“全面、客观、公正、合法”的原则，依法开展工作，保证稽核文件、台账、资料的真实、完整、准确，确保稽核结论的准确性和权威性。
第六条体系稽核工作应当坚持“专业、独立、公正、客观”的原则，由专职稽核人员进行工作，杜绝利益冲突，维护稽核工作的公正性和独立性。
第七条体系稽核工作应当坚持“自查、互查、专查”的原则，通过自查，完善公司各项管理工作的制度和规章，通过互查，实现各部门之间的交流和协作，通过专查，提高公司的管理水平和经营效益。
第八条体系稽核工作应当坚持“原则性、针对性、灵活性、及时性”的原则，根据公司的实际情况，确定稽核的内容和范围，发现问题及时纠正，做到稽核工作与公司实际运行相适应。
第三章体系稽核管理的组织体系第九条公司设立稽核管理机构，负责公司的稽核工作，由公司领导任命稽核管理机构的主要负责人，并确定其稽核工作的职责范围和权限。
第十条稽核管理机构是公司的内部专职稽核部门，具有独立的法定地位和稽核权力，不受其他部门的干扰和约束，向公司董事会和高级管理层汇报工作。
体系稽核管理办法
1. 目的：推进公司管理体系持续改进2. 范围：适用公司管理体系涉及的所有流程和相关部门。
3. 权责3.1. 品管部体系管理课负责体系的具体执行。
3.2. 各相关部门需紧密配合。
4. 内容4.1. 稽查办法4.1.1. 品管部体系管理课组成稽核小组，对质量管理体系运行状况进行例行稽核。
4.1.2. 体系稽核小组对各部门进行滚动试稽核,并将稽核结果登记于《体系稽核报表》。
4.1.3. 稽核范围包括ISO 条款，适用的相关法律法规及公司体系文件。
4.1.4. 稽核方法采用查看记录，现场询问，作业观察等多种方式进行。
4.1.5. 相关部门对应ISO 窗口人员应提前安排好工作并主动配合。
4.1.6. 各部门ISO 对口窗口参照以下公司ISO 推行组织架构图:4.1.7. 现场发现问题记录于《体系稽核报表》，体系管理课以邮件方式发出发到各部门相关主管。
4.1.8. 相关部门主管应及时确认责任人，整改措施及整改完成时间，并在稽核记录发出后8小时内回复至体系管理课。
4.1.9. 如被稽核部门未在8小时内将《体系稽核报表》回复至体系管理课，则自动默认责任人为该部门相关主管，问题点改善时间为一周，体系管理课将到期复查。
4.2. 惩罚措施4.2.1. 相关部门应该对体系管理课稽核提出的问题点进行及时改善，并在改善到期之前主动联系体系管理课验证，未联系验证者视为改善未完成。
4.2.2. 如到期改善未完成，则由品管部将责任人提交行政部进行扣款惩罚。
4.2.2.1. 一个问题未在改善期限内改善10元，两个问题未在改善期限内改善25元，以此递增，60元为扣款上限。
4.2.3. 对现场不配合稽查，或对稽查形成阻挠者，扣罚人民币60元，并呈请人事处分，其直接主管连带处罚。
5. 相关文件及记录表单5.1. 《体系稽核报表》管理者代表 副总生 管 部 制造部 技 术 部 行 政 部 销 售 部 品 管 部 体系管理课。
质量管理体系运行考核制度
质量管理体系运行考核管理制度1目的为保证ISO9001标准在公司得到长期有效正常运行，最大限度发挥标准作用，实现流程最优化，达到真正提升内部管理水平的能力。
2 范围适用于本公司ISO9001质量管理体系所涉及的所有部门。
3职责3.1体系组负责本制度日常稽核检查工作；3.2质量总监负责本制度的稽核检查的整体控制和考核内容的审批；3.3各部门负责执行质量管理体系运行考核中的要求；4程序4.1考核原则:4.1.1遵循公平、公正、公开的原则。
4.1.2考核对象为ISO9001质量管理体系涉及的所有部门。
4.1.3部门负责人是本部门ISO9001工作的第一责任人。
4.1.4因违反本制度所出现的罚款，首先由部门负责人无条件承担，找出直接责任人的由责任人承担，否则，仍由部门负责人承担。
扣款由财务部从工资中体现。
4.2 考核方式；4.2.1日常稽查；4.2.2 专项/专题审核；4.2.3内部审核4.3考核时机4.3.1随机考核：随时到部门进行稽查、抽查，由体系组填写《质量管理体系运行日常稽核检查表》，根据实际需要向所查部门通报或正式要求整改。
通告：对一般存在的问题（观察项）采用口头通告形式，通知被查部门。
相关部门应引起足够重视。
正式通告：对一般不符合项或严重不符合项需要跟踪整改的以文件形式通告部门，相关部门必须按时间进行整改并提交整改验证。
4.3.2 专项（专题）考核：由公司领导布置的，一个时期内对某一部门或某一部门的某一专项工作进行的考核，由体系组填写《质量管理体系运行日常稽核检查表》，根据实际需要向所查部门通报或正式要求整改。
4.3.3 内部审核：按ISO9001标准要求的规范的内部审核，由内审员按《内部审核控制程序》实施。
4.3.4 培训考核：各职能部门的培训及有效性跟踪评价，由体系组根据各部门开展培训的实际适时验证，按《人力资源控制程序》考核。
4.4考核的依据：4.4.1 ISO9001：2015标准4.4.2 本公司《质量手册》、《程序文件》、公司相关制度或作业指导书及按要求应形成的记录。
稽核管理制度
稽核管理制度
目录：
1 稽核管理制度的概念和意义
1.1 稽核管理制度的定义
1.1.1 稽核管理制度的概念
1.1.2 稽核管理制度的意义
1.2 稽核管理制度的特点
1.2.1 稽核管理制度的要素
1.2.2 稽核管理制度的目的
1.3 稽核管理制度的建立
1.3.1 稽核管理制度的步骤
1.3.2 稽核管理制度的实施
稽核管理制度是企业内部建立的一套规范和流程，用于监督和评估组织活动的合规性和有效性。
稽核管理制度的意义在于确保企业各项业务运作符合法规和政策要求，防范和降低风险，提升企业经营管理水平。
稽核管理制度包括了规范和流程，具有明确的步骤和目标。
通过建立稽核管理制度，企业可以确保内部控制措施有效实施，防止各种违规行为的发生，保护企业和股东的利益。
在建立稽核管理制度时，企业需要充分考虑企业的特点和实际情况，明确稽核管理制度的要素和目的，确保制度的科学性和适用性。
稽核管理制度的建立是一个系统工程，需要逐步完善和不断优化，确保实施效果和效益。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景介绍质量管理系统稽核是指一种系统性审核过程，通过对质量管理体系的审核，以发现并修正潜在的质量和运营问题。
质量管理系统稽核管理制度是组织内部对质量管理系统的稽核管理的规定，通过制定该制度，可以有效地管理审核活动，提高质量管理系统的有效性和可持续性。
二、稽核管理制度的目的1. 统筹规划质量管理系统的稽核工作，确保稽核计划的科学性、合理性，保证稽核活动的有序进行。
2. 维护内部稽核人员的合法权益，使得稽核过程公正、公平、公开。
3. 提高质量管理体系的实效性和运行规范性。
4. 保障组织对既定质量管理目标的持续追求和改进。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核计划的制订（1）制定稽核计划，其内容应包括稽核时间、稽核部门和对象等信息。
（2）稽核计划应该提前3个月定期制定、审核、修订，变更计划应及时报告审核部门。
（3）稽核计划的确定应参考了外部环境、内部客户反馈和管理制度等因素，并适度添加风险因素考虑，使计划的制定更加科学、规范。
2. 稽核人员的选拔和管理（1）稽核人员的选拔应该遵循公开、公正、公平的原则，确保稽核人员的专业素质和知识背景满足相关要求。
（2）制订有效、科学的稽核人员管理制度，包括对稽核人员的考核和培训要求等。
3. 稽核程序的执行（1）稽核程序的执行应该符合相关的稽核标准和规程，并能够对相关的质量管理体系元素进行全面的、系统的分析和评价。
（2）稽核程序应该立即通知被稽核对象，标志着启动了稽核程序。
（3）稽核程序应该重点关注其指标数据合法性、流程符合度、整体质量水平的相关问题，以及客户反馈的问题，确保所稽核的质量管理体系运行规范、有效。
（4）稽核注意不能仅仅依靠现场分析而忽视数据、档案和报告的查阅，应注重分析本体信息的背后，强化风险管控。
4. 稽核结果的统计和分析（1）对所有稽核结果进行统计和分析，得出相关的结论和建议，并将其通知相关部门。
（2）整合所有稽核结果，形成有关质量管理体系，并提出相关意见、建议，及时调整和修订质量体系。
236人力资源系统稽核管理办法
4.审查人力资源总目标达成，重点审查招聘到位率、培训计划完成率、人工成本达成、管理费用达成、员工离职率、劳资纠纷案件；未达成目标是否制订改善计划。
2
招聘与配置
1.审查招聘需求如何确定，是否经过批准；是否制订招聘计划，是否按计划开展招聘工作，招聘目标是否达成；
3.3 审核不符合项的性质等级参照《股份公司管理体系运行及评价规范》规定执行。
4.职责
4.1 行政副总裁
4.1.1 负责统筹人力资源系统内部稽核工作，配备内部稽核所需的资源，批准《人力资源系统内部审核计划》。
4.1.2 负责股份公司人力资源管理体系的协调和监督，确保体系正常运作，对体系运行结果有考核权，并对其审核过程中的独立性、系统性、公正性以及体系运行的有效性负责。
4.抽查月度工资审批资料审批手续是否齐全，各类奖励、补贴是否经过批准，是否符合文件规定；
5.检查计件工资方案是否符合公司制度规定，是否经批准与备案；
6.检查员工加班情况，班后加班是否提交申请？加班工资核算是否符合公司制度规定；
7.检查公积金与社保参保情况，是否有未参保的情况，是否符合制度及当地政策规定？
5.1.4 根据各管理要素实际得分总和除以所有要素的总分再乘以百分之百，得出该单位的最终评价结果。
5.2 人力资源管理体系审核作业标准
序号
审核模块
审核作业标准
1
目标与计划管理
1.审查年度、月度计划是否经过批准并现场张贴；
2.审查年度、月度计划制定的合理性，即审查年度、月度计划是否分解上级计划，月度计划是否分解年度计划；年度、月度计划是否根据上一年/月度达成确定目标及改善计划，是否具有针对性；
体系运作稽查管理制度1
体系运作稽查管理制度1文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI-02版本：A0 页码：第 1 页共 3 页编制部门：体系部编制：申秋旺审核:批准：制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9—19 1~3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称: 体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码：第 2 页共 3 页为进一步规范质量管理体系能有效的运作，监督执行行为，提高体系监督执行质量，保证体系监督稽查工作的顺利开展，制定本制度。
适用于质量管理体系运行所有相关的过程。
3。
1本制度所称稽查，又称体系检查，是指体系部依相关运作程序文件、作业流程对体系稽查对象（包括部门和个人，以下简称“稽查对象"）报送、提供、公布体系资料的真实性、时效性，现场作业的执行力，及其组织体系管理工作的符合性和有效性进行审核、和评价，提出整改意见和建议，帮助稽查对象改进体系工作的一种稽核监督活动。
4。
1各部门负责人(体系小组成员)4。
1。
1负责本部门体系的推动工作;4.1。
2参与体系内部的稽查并完成《内审检查表》，且对内审发现的问题进行跟进验证； 4。
1.3全面负责进行ISO体系的宣传教育、推动并定期参加或组织本部门进行体系检讨、改善等工作;4。
1.4负责本部门体系的正常运作指导及发生争议的协调与处理工作4.2体系部4.2。
1全面负责公司ISO质量管理体系全程计划、执行和管制。
无6。
1。
1体系要不定期的按照ISO标准条款及相关的文件规定，对稽查对象进行稽查。
6。
1.1.1稽查的方法:主要是通过现场进行查、看、问（查就是查阅相关的文件、记录等；看就是看现场的作业是否按文件所规定要求进行等；问就是问相关负责人等）的形式来实现稽查的过程.6。
1。
2体系稽查结束后,应当向被稽查对象发出稽查不符合项报告（稽查不符合报告一般包括下列内容:稽查的范围、内容和起讫时间；被稽查事项的基本情况;发现存在的问题；制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9-19 1～3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码:第 3 页共 3 页稽查结论和改进建议；其他需要反映的情况和问题等)并要求被稽查对象者限期整改并在公司内部给予通报，对所有整改的内容要进行跟踪验证。
稽查考核制度_规章制度_
稽查考核制度下面是提供的制度文章供您参考：第一部分总则第一条为了保证我院各种、管理办法的有效落实，进一步加强稽查队伍建设，调动稽查人员的工作积极性，提高稽查工作的质量和效率，充分发挥稽查的职能作用，特制定本办法。
第二条休养院综合办公室为稽查考核的主管部门。
履行稽查考核职责的人员有：值班经理、经理、部门经理、主管、综合办公室人事主管及指定人员。
第二部分考核内容第三条员工的仪容仪表、出勤、履职情况第四条劳动纪律、规章制度的落实情况第三部分稽查考核第五条由稽查人员对各部门的劳动纪律、规章制度的落实情况定时或不定时的进行检查、监督、考核。
各部门要积极支持稽查考核人员的工作，各部门领导应高度重视劳动纪律、规章制度的落实等管理工作，认真及时查处本部门员工中违反劳动纪律、规章制度的现象以维护其严肃性。
因失察、拖延、推诿致使本部门违反劳动纪律的问题得不到及时纠正和处理，并被其他稽查人员查处或员工举报的，将追究主管经理的责任(每次扣0.05分)。
第六条凡值班经理稽查、考核出员工违纪、违规事实，而部门经理未发现的，根据具体情况部门经理承担连带责任(每次0.05分)。
第七条凡稽查主管部门稽查人员稽查、考核出的违纪、违规问题，而值班经理未发现的，根据具体情况值班经理要承担责任(每次扣0.05分)。
第八条凡院领导发现的违纪、违规问题，稽查主管部门人员未发现的，根据具体情况稽查主管部门人员承担责任(每次扣0.05分)。
第九条由其他员工举报，部门未发现和处理，根据具体情况相应领导也要承担连带责任(每次扣0.05分)。
第十条在稽查、考核过程中，必须坚持严肃认真、实事求是的原则，不允许徇私作弊，弄虚作假，否则应严肃处理(每发现一次，责任人扣0.15分)。
第十一条考核结果具有的效力：1、与稽查人员的绩效工资挂钩;2、决定对员工的奖励与惩罚;第四部分奖励与处罚第十二条对于稽查人员失职，第一次给予警告处分，第二次给予严重警告，第三次给予50-100元罚款，同时每次扣除考核成绩0.1分。
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目的：
全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。
范围:
质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核,客户审核，第三方审核发现的缺失项.
职责：
3。
1激励提出：品保部；激励审核:管理者代表；激励核准：总经理.
3。
2各部门负责人:监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；
3.3各部门内审员:协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。
定义：
4。
1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001—2008与GB/T24001-2004标准的要求,建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。
4。
2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员.
工作流程：
5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。
5.2体系定期稽核安排:
5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；
5。
2。
2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度,开立奖惩单给各责任单位；
5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出,按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核；
5。
2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员,如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；
5。
4负激励原则:
5。
4。
1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作,每次扣责任部门负责人10元;
5。
4。
2体系审核（内部审核,7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种:严重缺失，一般缺失，观察项;
5。
4。
3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；
5。
4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次
5。
5正激励原则：
5。
5.1内（外)部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告"，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度,使不符合事项适时结案,责任部门负责人及内审员正激励10元/项。
5。
5.9全年部门体系运行良好的涉及现场的部门负责人及内审员正激励100元,全年部门体系运行良好的服务部门负责人及内审员正激励50元。
6.表单：
6。
1《不符合项报告》
6。
2《奖惩单》
6。
3 2010年各部门客户审核问题点分类汇总表
会签（发行）部门
事业一部：
事业二部:
事业三部:
品保部：
采购部：
研发部:
营销部:
设备课：
财务部:
人力资源部：
仓库课：
PMC部:
批准：审核: 制定：赵海侠。