核心创业团队与民营企业公司治理研究教材PPT(共 38张)
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创业团队管理概论ppt(47张)
14
创业者
创业团队
你适合创业吗？
• 从Risking七个方面考察 • 选择最符合自己特征的描述 • A非常符合，B比较符合，C无法确定， • D不太符合，E很不符合
• 统计你各选项总数是多少？
创业团队管理概论(PPT47页)
创业团队管理概论(PPT47页)
15
创业者
创业团队
A型：你适合创业和守业。如果你能全身心地投入激动人心的创业事业，收益会更多。 机会无限，就看你如何把握了。 B型：你适合创业且比较符合创业的要求，你所需要的是一种守业的能力，应该不断 地去完善自己，来保证公司的长期发展和完善。 C型：你具备一定的创业素质但由于缺乏信心使你没能认清楚自己的这种能力。外界 的影响左右你的选择。 D型：你有创业意识但却不愿意创业，在风险和安稳之间你更倾向于后者。 E型：你不适合创业或根本就没想过创业，更适合做上班族。你规避风险，倾向于安 定生活，不善开拓。
创业者
创创业业团团队队
创业团队管理概论(PPT47页)
21
人员名单
• 林黛玉 • 武则天 • 瓦特 • 李逵 • 爱迪生 • 郑和 • 诸葛亮 • 李时珍
创业团队管理概论(PPT47页)
创业者
创创业业团团队队
创业团队管理概论(PPT47页)
22
创业者
创创业业团团队队
创业团队组建
创业团队管理概论(PPT47页)
从创业机会看创业团队： 机会识别能力-机会开发能力-机会利用能力
创业团队管理概论(PPT47页)
创业团队管理概论(PPT47页)
18
创业团队-工作团队
• 共同目标 • 一定责权利制度 • 通过实现创业价值
创业团队管理概论(PPT47页)
创业团队建设与管理ppt课件
点击添加标题
01
04
03
02
添加标题
各个岗位职能分工明确，并形成严格的内部牵制和监督机制；
添加标题
安装服务流程固化，形成手册，各岗位员工熟记流程，遵章办事。流程优化和减化，便于快捷有效的为客户服务；
激励
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人
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考核
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管理六要素
组织的设立应考虑到其内部的风险控制、牵制和监督机制 ；
组织内层级、部门和岗位之间的权责明确
组织的设立应考虑到组织工作和任务扩张的延展性；
点击添加标题
考核的落实要坚决，赏信罚必；
考核指标的制订应考虑其成长性和可实现性，不要让被考核人感觉到考核是头上的“箍”，从而产生敌对和反感情绪；
6、激励
56%
形式多样，物质奖励和精神奖励相结合
注重沟通的运用，表明你对下属的重视和支持；
25%
激励下属可越级，而且所越级别越多，对员工的激励效果越明显。
1.目标(Purpose)团队应该有一个既定的目标，为团队成员导航，知道要向何处去，没有目标这个团队就没有存在的价值。团队-梦想团队.
2.人(People)人是构成团队最核心的力量，2个(包含2个)以上的人就可以构成团队。目标是通过人员具体实现的，所以人员的选择是团队中非常重要的一个部分。在一个团队中可能需要有人出主意，有人定计划，有人实施，有人协调不同的人一起去工作，还有人去监督团队工作的进展，评价团队最终的贡献。不同的人通过分工来共同完成团队的目标，在人员选择方面要考虑人员的能力如何，技能是否互补，人员的经验如何。
没有敬业就没有卓越
01
04
03
02
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各个岗位职能分工明确，并形成严格的内部牵制和监督机制；
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安装服务流程固化，形成手册，各岗位员工熟记流程，遵章办事。流程优化和减化，便于快捷有效的为客户服务；
激励
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人
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考核
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管理六要素
组织的设立应考虑到其内部的风险控制、牵制和监督机制 ；
组织内层级、部门和岗位之间的权责明确
组织的设立应考虑到组织工作和任务扩张的延展性；
点击添加标题
考核的落实要坚决，赏信罚必；
考核指标的制订应考虑其成长性和可实现性，不要让被考核人感觉到考核是头上的“箍”，从而产生敌对和反感情绪；
6、激励
56%
形式多样，物质奖励和精神奖励相结合
注重沟通的运用，表明你对下属的重视和支持；
25%
激励下属可越级，而且所越级别越多，对员工的激励效果越明显。
1.目标(Purpose)团队应该有一个既定的目标，为团队成员导航，知道要向何处去，没有目标这个团队就没有存在的价值。团队-梦想团队.
2.人(People)人是构成团队最核心的力量，2个(包含2个)以上的人就可以构成团队。目标是通过人员具体实现的，所以人员的选择是团队中非常重要的一个部分。在一个团队中可能需要有人出主意，有人定计划，有人实施，有人协调不同的人一起去工作，还有人去监督团队工作的进展，评价团队最终的贡献。不同的人通过分工来共同完成团队的目标，在人员选择方面要考虑人员的能力如何，技能是否互补，人员的经验如何。
没有敬业就没有卓越
公司治理结构培训课件(PPT71页).pptx
股东：向公司投资从而持有公司股份（票），按所持
股份行使权力、享受法定经济利益并承担义务的人。
股东资格:自然人、法人均可。
限制：公司不能成为自己的股东；子公司不能
成为母公司的股东；股份有限公司不得成为无限责任
公司的股东和合伙企业的合伙人；独资企业和合伙组
织通常不能成为股份有限公司的股东。
终止：当股份持有人转让其股份、死亡、因破
董 事 会
董事
董事资格、选任、任期、更换、空额、 责任、权限、义务等内容，参看教材 P191-195部分。
§6.3.1 董 事 类 别
内部董事：在本公司任职的董事，往往是公司 的的高级经理人员。
外部董事：在外单位任职而在本公司挂名的董 事，一般来自公司、银行、大学、科研部门， 且往往与公司经营者关系密切或来自交易对象 企业。
公司常设决策机构，受托于公司。 由全体董事组成。 是合议制机构，即集体负责制。
§6.3.4 董事会职权
执行股东大会决议；对有关经营管理事 项作出决议；聘任、解聘公司总经理、 副总经理，决定公司管理机构设置；向 股东大会提交工作报告和公司财务报告 等。
详细内容请参看《公司法》《上市公司 治理准则》的具体规定。
股东（投资主体多元化、机构投资者） 董事会（独立董事） 监事会（独立性） 职工 债权人（银行）
相等。其目的是保护少数股权持有者的利益。
分类投票：各类股东分别作为独立单位进行投票。
特点是决议需“双重”多数通过。也是保护少数股权 持有者的利益的一种措施。
不按比例投票：给予某类股票更多或更少的表决权 。 偶尔投票：赋予某类股票对公司章程规定的偶尔事
件具有特定的投票权。
§6.2.6 股东大会权力
权力配置； 制衡功能； 激励功能； 约束功能； 协调功能。
企业团队合作团队管理培训课件带内容PPT课件演示
角色齐全
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成功靠朋友 · 成长靠对手 · 成就靠团队
团队 角色
T
E
A
M
W
O
R
K将"咖啡屋"学习模式应用于小学生的 作文教 学中， 落实到 作文教 学的等
管理就是共享一份团队融洽的感情
将"咖啡屋"学习模式应用于小学生的 作文教 学中， 落实到 作文教 学的等 各个环 节，充 分激发 了学生 写作的 主动性 和积极 性，加 强了学 生间的 了解与 沟通， 培养了 良好的 写作习 惯，提 高了学 生的写 作水平 。
项目领导
在带领团队的过程中，要 建立起成员间互信的工作 关系。
认识团队
T
E
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K将"咖啡屋"学习模式应用于小学生的 作文教 学中， 落实到 作文教 学的等
管理就是共享一份团队融洽的感情
将"咖啡屋"学习模式应用于小学生的 作文教 学中， 落实到 作文教 学的等 各个环 节，充 分激发 了学生 写作的 主动性 和积极 性，加 强了学 生间的 了解与 沟通， 培养了 良好的 写作习 惯，提 高了学 生的写 作水平 。
管理就是共享一份团队融洽的感情
将"咖啡屋"学习模式应用于小学生的 作文教 学中， 落实到 作文教 学的等 各个环 节，充 分激发 了学生 写作的 主动性 和积极 性，加 强了学 生间的 了解与 沟通， 培养了 良好的 写作习 惯，提 高了学 生的写 作水平 。
创业者创业团队管理教材(PPT 49张)
明确努力目标 坚持公平原则 理性角色定位 积极有效沟通 建章立制 扩充团队
江西财经大学工商管理学院
创业管理
第二章
创建学习型团队
学习型团队氛围的营造 创建学习型团队的要素
信息反馈 反思 共享 自我提高 树立团队的核心价值观 创建学习理念，构筑共同愿景 充实制度文化，推进工作与学习结合 建立激励机制，确保持续学习 营造有利于团队成员生成、交流、验证知识的宽松 环境
江西财经大学工商管理学院
创业管理
第二章
特点：
⑴ 团队没有明显的核心，整体结构较为松散。 ⑵ 组织决策时，一般采取集体决策的方式，通过大量 的沟通和讨论达成一致意见。因此组织的决策效率 相对较低。 ⑶ 由于团队成员在团队中的地位相似，因此容易在组 织中形成多头领导的局面。 ⑷ 当团队成员之间发生冲突时，一般都采取平等协商、 积极解决的态度消除冲突。
江西财经大学工商管理学院
创业管理
第二章
思考：当创业伙伴跟不上企业发展，你作为团 队领袖怎么办？
江西财经大学工商管理学院
创业管理
第二章
建立正确的构架
创业团队的类型
有核心主导的创业团队
有一个核心主导人物想到了一个商业创意或有了一 个商业机会,然后自己充当领军角色,去物色和招募 创业伙伴,组成所需的创业团队。 特点：
江西财经大学工商管理学院
创业管理
第二章
网状创业团队
团队没有明显的核心，整体结构较为松散。 集体决策，因此组织的决策效率相对较低。 容易在组织中形成多头领导的局面。 发生冲突时，团队成员不会轻易离开。但是一 旦团队成员间的冲突升级，就容易导致整个团 队的涣散。
创业团队的组建与管理培训教材课件分析(PPT45张)
情感性冲突培养起了冷嘲热讽、不信任和回避，因此，将会阻 碍开放的沟通和联合程度
创业团队生命周期
出生：凝聚力和有效性都是低水平，团队成员具有大量不确定性 成长：团队成员彼此学习，愿意分享认知，并采取协作性行动，
团队凝聚力和有效性都将得到提高 成熟：成功的团队组织实现了既定的战略目标，具有高度的凝聚
最重要的缺点就是冗余问题：知识、培训、技能和欲望重叠的 程度大，所接触的能够从对方获取财务支持等资源的人就很有 限，不利于企业获取必要的财务资源以及有效运营
互补性
创业团队中宽泛的知识、技术和经验有利于新企业 如果一个团队成员所缺少的东西可以由另一个或者更多其他成
员提供，那么，整体的确大于各部分之和。 不要屈从于只和那些背景、教育、经历状况与你自己相似的人
初始创建者
受教育程度、创业经历、产业经验、社会网络关系
核心员工
猎头公司、人才市场、媒体广告、熟人介绍
董事会
提供指导、增加资信
专业顾问
顾问委员会、投资者和贷款方、咨询师
目录
创业团队的构成 创业团队的组建 有效管理下属
创业团队组建
创业者自我评估
相似性角色安排 互补性角色安排
合理授权 绩效指导 动态激励 有效沟通
管理者要参与招聘
评价
做出决策录用Fra bibliotek人力资 源计划
招聘 计划
参与招聘
招聘 活动
时间 岗位及人数 任职资格
配合HR快 速反映
甄选
有效管理下属
创建环境 慧眼识才 职业规划
知人善任
合理授权 绩效指导 动态激励 有效沟通
1
则、 和指 方定 向原
认知性冲突将有助于决策质量的提高，能够促进决策本身在团 队成员中的接受程度
创业团队生命周期
出生：凝聚力和有效性都是低水平，团队成员具有大量不确定性 成长：团队成员彼此学习，愿意分享认知，并采取协作性行动，
团队凝聚力和有效性都将得到提高 成熟：成功的团队组织实现了既定的战略目标，具有高度的凝聚
最重要的缺点就是冗余问题：知识、培训、技能和欲望重叠的 程度大，所接触的能够从对方获取财务支持等资源的人就很有 限，不利于企业获取必要的财务资源以及有效运营
互补性
创业团队中宽泛的知识、技术和经验有利于新企业 如果一个团队成员所缺少的东西可以由另一个或者更多其他成
员提供，那么，整体的确大于各部分之和。 不要屈从于只和那些背景、教育、经历状况与你自己相似的人
初始创建者
受教育程度、创业经历、产业经验、社会网络关系
核心员工
猎头公司、人才市场、媒体广告、熟人介绍
董事会
提供指导、增加资信
专业顾问
顾问委员会、投资者和贷款方、咨询师
目录
创业团队的构成 创业团队的组建 有效管理下属
创业团队组建
创业者自我评估
相似性角色安排 互补性角色安排
合理授权 绩效指导 动态激励 有效沟通
管理者要参与招聘
评价
做出决策录用Fra bibliotek人力资 源计划
招聘 计划
参与招聘
招聘 活动
时间 岗位及人数 任职资格
配合HR快 速反映
甄选
有效管理下属
创建环境 慧眼识才 职业规划
知人善任
合理授权 绩效指导 动态激励 有效沟通
1
则、 和指 方定 向原
认知性冲突将有助于决策质量的提高，能够促进决策本身在团 队成员中的接受程度
核心创业团队与民营企业公司治理研究教材ppt
2003-2010年间，公司通过了“四次转股，四次 增股”，形成了当前适度分散、相互制衡的股权结 构，实现了所有权和经营权较为合一的公司治理结 构。核心创业团队在董事会、监事会和经营管理层 任重要职务，创业团队大多拥有博士学位且是公司 所在行业的专家教授，在这样的核心创业团队引领 下禾丰牧业在过去十年里实现了跨越式发展。
核心创业团队与民营企业公司治理研 究教材p pt
核心创业团队与民营企业公司治理研究
——禾丰牧业的成功之路
孙玲玲、万炜莹、陶峥、胡玮、周佺
核心创业团队与民营企业公司治理研 究教材p pt
背景
在现代企业的企业管理上,历来都是我们学习美 国，来自中国沈阳的企业，他们以自己近十年的历 程所创造出的惊人业绩而荣登美国大学的课堂，这 就是辽宁禾丰牧业股份有限公司，他们的历程在美 国的大学课程上被誉为“中国的创业团队完成的一 个成功故事”
创业团队——“七大护法”
金卫东(左四)
董事长，动
物生理生化硕士，禾丰公司核心
创始人
丁云峰(左一) 学学士
总裁，畜牧
王凤久(右二)
副总裁，动
物营养与饲料科学硕士
邵彩梅(右一)
首席技术官，
动物生理生化博士
王仲涛(左三) 商管理硕士
监事长，工
张铁生(左二) 畜牧学学士
名誉监事长，
高俊松(右三)
关内区副总
②所有者和监事会的委托受托审计责任关系。所有者或股 东大会授权监事会从事监督活动，监事会有代表所有者或 股东会对经营者或其集体进行监督的权力。与这种权力相 对称，监事会必须对经营者的行为是否符合所有者或股东 的利益进行监督，并承担相应的审计责任。所有者或股东 大会与监事会的这种关系是通过所有者与监事会的委托受 托责任关系体现的，并以审计契约或公司章程中监事会的 规定予以明确的。
核心创业团队与民营企业公司治理研 究教材p pt
核心创业团队与民营企业公司治理研究
——禾丰牧业的成功之路
孙玲玲、万炜莹、陶峥、胡玮、周佺
核心创业团队与民营企业公司治理研 究教材p pt
背景
在现代企业的企业管理上,历来都是我们学习美 国，来自中国沈阳的企业，他们以自己近十年的历 程所创造出的惊人业绩而荣登美国大学的课堂，这 就是辽宁禾丰牧业股份有限公司，他们的历程在美 国的大学课程上被誉为“中国的创业团队完成的一 个成功故事”
创业团队——“七大护法”
金卫东(左四)
董事长，动
物生理生化硕士，禾丰公司核心
创始人
丁云峰(左一) 学学士
总裁，畜牧
王凤久(右二)
副总裁，动
物营养与饲料科学硕士
邵彩梅(右一)
首席技术官，
动物生理生化博士
王仲涛(左三) 商管理硕士
监事长，工
张铁生(左二) 畜牧学学士
名誉监事长，
高俊松(右三)
关内区副总
②所有者和监事会的委托受托审计责任关系。所有者或股 东大会授权监事会从事监督活动，监事会有代表所有者或 股东会对经营者或其集体进行监督的权力。与这种权力相 对称，监事会必须对经营者的行为是否符合所有者或股东 的利益进行监督，并承担相应的审计责任。所有者或股东 大会与监事会的这种关系是通过所有者与监事会的委托受 托责任关系体现的，并以审计契约或公司章程中监事会的 规定予以明确的。
创业团队的组建与管理(ppt40张)
沈南鹏
范敏
带领携程从简单的机票预 订向度假产品过渡，形成 进步的携程体系
2
如何选择你的创业伙伴
相似性
个人特性
创业动机 人生理念
互补性
知识 技术 经验
创业热情
自我评估：知道你拥有什么将有助于决定你需要什么
承诺 知识 基础
专门 技能 动机
个人 特性
主要内容
1 2 3 4
组建创业团队前思考的问题 如何选择你的创业伙伴 如何搭建你的创业团队 如何管理你的创业团队
沈南鹏 范敏 研，毕业后在花旗银行工作，后来到德
意志银行任中国资本市场主管。 数学天才，也是交大毕业，后到耶鲁读
携程四重奏
充满活力 这就像是盖楼，季琦有激情， 和创新意 能疏通关系，他去拿批文、 识 搞来土地；沈南鹏精于融资， 季琦 梁建章 他去找钱；梁建章懂ＩＴ、 在携程推出的六 能发掘业务模式，他定出大 西格玛管理相当 楼的框架；而我来自旅游业， 成功 善于搅拌水泥和沙子，制成 混凝土去填充这个框架。 善于运用资本、富 有与国际资本谈判 经验，将携程、如 家助推上市。
鞭策者
监督评论员
凝聚者
善始善终者
专家2如何选择你的创业伴相似性优势容易产生 有效的交 流和沟通 劣势 重叠程度越 大，所获取 的资源有限
互补性
创业团队要获得 成功，必须掌握 非常宽泛的信息、 技能、才能和能 力
携程四重奏 计算机天才， 14岁就开发写 诗程序，一路跳级，进复旦， 在上海交通大学念机械工程 跳到美国乔治亚理工，提早 硕士时，就自己开过电脑公 完成研究生学业，时年仅 20 司，拥有与生俱来的冲劲与 岁，博士未读完就进甲骨文 生意头脑。1992年3月至 公司，任中国区技术总监。 季琦 1994年6月在长江计算机集 梁建章 团上海计算机技术服务公司 工作，历任技术支持部工程 师、销售工程师、项目主任、 市场部经理、市场及销售部 交大毕业，在旅游行业做了 经理等职。1994年7月至 10年，后任上海旅行社、上 1995年3月旅居美国。1995 海新亚国旅总经理兼大陆饭 年4月任北京中化英华智能系 店总经理。 统有限公司华东区总经理。
公司治理培训教材(PPT 108页)
青啤最得意的在于，很早就引入了现代公 司治理，成立三个委员会，形成相互制衡的较 为完善的法人治理结构，这在当时全国领先。 之后，青啤又进一步制定了一整套适合公司的 内控运作机制。
青岛啤酒为什么可以成功 ？
2020/12/5
6
第一节 公司治理的基本问题
公司治理为什么会成为热点？
2020/12/5
7
什么是公司治理？
在2003年以前，青岛啤酒一直强调百年品牌和历 史，这个调子和现在的哈尔滨啤酒非常相似。此后， 青岛啤酒突然在百岁之际宣布一个战略概念“百岁归 零”，从此树立了青岛啤酒的年轻化路径。
也许是受了2002年结盟的战略合作伙伴美国AB 的影响，也许是当年国内啤酒业的暗潮使金志国猛 然，啤酒永远是年轻人的事业，与红酒蒸馏酒不同， 啤酒更多不是用来品的，是用来玩的。
公司治理的主要内容 引入
它是所有者既在企 业外部、又在企业 内部的结合点，在 公司治理中起承上 启下的枢纽作用。
董事会
公司治理结构
中的一个专门Company
的、独立的监 管机构，监督 公司的经营管 理层
监事会
公司的最高权利机 关，由全体股东组 成，对公司重大事 项进行决策，有权 选任和解除董事， 并对公司的经营管 理有广泛的决定权
2020/12/5
8
在最宽广的层面，公司治理包含了一系 列的规则、关系、制度和程序。恰当的 规则包括了当地可适用的法律和公司的 内部规则。而关系包括了所有相关人士 之间的关系，最重要是那些拥有者、经 理、董事会董事、管理当局、雇员和整 个社区。制度和程序则用来保障监督和 管理，以保证这些关系的和谐发展。
实际上，最终金志国把青岛啤酒从一个 啤酒生产商改造成了一家啤酒销售商，销 售压倒一切，支配一切，这在其时还是一 个学术化的课题。
青岛啤酒为什么可以成功 ？
2020/12/5
6
第一节 公司治理的基本问题
公司治理为什么会成为热点？
2020/12/5
7
什么是公司治理？
在2003年以前，青岛啤酒一直强调百年品牌和历 史，这个调子和现在的哈尔滨啤酒非常相似。此后， 青岛啤酒突然在百岁之际宣布一个战略概念“百岁归 零”，从此树立了青岛啤酒的年轻化路径。
也许是受了2002年结盟的战略合作伙伴美国AB 的影响，也许是当年国内啤酒业的暗潮使金志国猛 然，啤酒永远是年轻人的事业，与红酒蒸馏酒不同， 啤酒更多不是用来品的，是用来玩的。
公司治理的主要内容 引入
它是所有者既在企 业外部、又在企业 内部的结合点，在 公司治理中起承上 启下的枢纽作用。
董事会
公司治理结构
中的一个专门Company
的、独立的监 管机构，监督 公司的经营管 理层
监事会
公司的最高权利机 关，由全体股东组 成，对公司重大事 项进行决策，有权 选任和解除董事， 并对公司的经营管 理有广泛的决定权
2020/12/5
8
在最宽广的层面，公司治理包含了一系 列的规则、关系、制度和程序。恰当的 规则包括了当地可适用的法律和公司的 内部规则。而关系包括了所有相关人士 之间的关系，最重要是那些拥有者、经 理、董事会董事、管理当局、雇员和整 个社区。制度和程序则用来保障监督和 管理，以保证这些关系的和谐发展。
实际上，最终金志国把青岛啤酒从一个 啤酒生产商改造成了一家啤酒销售商，销 售压倒一切，支配一切，这在其时还是一 个学术化的课题。
公司治理培训教材(PPT 39张)
散化、多元化。 因此，股权结构的分散化是现代公司的第一个特征。 公司的股权结构，经历了由少数人持股到社会公众持股再到机构投资者
持股的历史演进过程。
股权结构分散化对公司经济运行产生的影响
第一，明确、清晰的财产权利关系为资
本市场的有效运转奠定了牢固的制度基础
有利 影响
。 第二，高度分散化的个人产权制度是现
1.1.3 所有权和控制权分离
1.2 公司中的代理问题 1.2.1代理问题及其原因
知识结构图
1.2.2典型的代理问题
1.3 公司治理的定义
1.3.1 国外对公司治理的定义 1.3.2 国内对公司治理的定义 1.4公司治理的研究范围 1.4.1 公司外部制度或机制的角度 1.4.2 公司内部制度或机制的角度 1.5 公司治理的意义
1.3.1 国外对公司治理的定义
公司治理的英文为“Corporate Governance”，其直
译为法人规制或法人治理结构。西方学者对公司治理内涵
的界定，主要是围绕着控制和监督经理人行为，保护股东 利益、保护包括股东在内的公司利益相关者利益两个主题
展开的 。
1.3.1 国外对公司治理的定义
围绕着控制和监督经理人行为、保护股东利益这一主题，西方学者对公司
而由于客观存在的原因： 信息不对称：逆向选择与道德风险 合同不完全 激励不相容
经理与股东在追求的目标上可能会出现偏离，出现代理问题， 即经理利用外部股东不知道的信息和手中的权力，偏离企业价值 最大化目标去追求自己的利益，也称管理机会主义。 （opportunism of management)
基本的委托代理问题
资产总额 225.52 股东权益 56.18
安然公司财务状况一览表（单位：亿美元）
持股的历史演进过程。
股权结构分散化对公司经济运行产生的影响
第一，明确、清晰的财产权利关系为资
本市场的有效运转奠定了牢固的制度基础
有利 影响
。 第二，高度分散化的个人产权制度是现
1.1.3 所有权和控制权分离
1.2 公司中的代理问题 1.2.1代理问题及其原因
知识结构图
1.2.2典型的代理问题
1.3 公司治理的定义
1.3.1 国外对公司治理的定义 1.3.2 国内对公司治理的定义 1.4公司治理的研究范围 1.4.1 公司外部制度或机制的角度 1.4.2 公司内部制度或机制的角度 1.5 公司治理的意义
1.3.1 国外对公司治理的定义
公司治理的英文为“Corporate Governance”，其直
译为法人规制或法人治理结构。西方学者对公司治理内涵
的界定，主要是围绕着控制和监督经理人行为，保护股东 利益、保护包括股东在内的公司利益相关者利益两个主题
展开的 。
1.3.1 国外对公司治理的定义
围绕着控制和监督经理人行为、保护股东利益这一主题，西方学者对公司
而由于客观存在的原因： 信息不对称：逆向选择与道德风险 合同不完全 激励不相容
经理与股东在追求的目标上可能会出现偏离，出现代理问题， 即经理利用外部股东不知道的信息和手中的权力，偏离企业价值 最大化目标去追求自己的利益，也称管理机会主义。 （opportunism of management)
基本的委托代理问题
资产总额 225.52 股东权益 56.18
安然公司财务状况一览表（单位：亿美元）
《公司治理教程》PPT课件
建立良好的公司治理机制的重要性
第六，有利于资金在更大范围内优化配置。随着经济的全 球化，国与国之间经济相互依存度提高，企业筹资与机构 投资全球化，一套良好的公司治理机制，有利于在世界范 围内增强投资者信心，促进国际资本流动，降低企业和国 家在国际资本市场上的筹资成本，提高资本在全球的配置 效率。现任世界银行行长沃尔芬森（James D. Wolfensen） 有一句关于公司治理的名言：“对世界经济而言，完善的 公司治理和健全的国家治理一样重要。”
3、西方许多大公司在近20年的兼并重组过程中大量裁员，促使 人们重新认识现行的公司治理模式。传统的公司治理的基本逻辑 是：股东承担公司的风险，而员工领取固定工资，因此公司的所 有权应该归股东。然而，从1980年到1993年，仅美国九大公司裁 员就达100万人以上，大公司如此，更不用说小公司了，员工根 本没有安全感，所谓的“固定”工资并不固定，他们面临的风险 实际上比股东还大。因此，人们不得不对传统公司治理的逻辑进 行反思。
公司治理
Corporate Governance
主要内容
公司治理概念及问题由来 公司治理的主要理论 公司治理的主要模式 我国公司治理模式的形成与发展 法律框架与监管环境 内部治理机制 外部治理机制 政府在公司治理中的角色 总结
第一章 公司治理概念及问题由来
本章主要内容
公司治理的概念 公司内部治理机制 公司外部治理市场 有关公司治理的法律法规
建立良好的公司治理机制的重要性
自20世纪90年代以来，由于经济的日益全球化，公司治理问题越来 越受到世界各国的重视，形成了一个公司治理运动的浪潮。亚洲金 融危机产生以后，许多专家学者认为其中引发危机的重要因素之一 就是这些国家的公司治理存在缺陷，公司治理更是成为了全球关注 的热点。各国证券监管部门、交易所及国际机构纷纷加入到推动全 球公司治理运动的行列，推出了各种有关公司治理的原则、指引、 最佳行为准则等。
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“白卷英雄”
张铁生，1950年生，辽宁 兴城人。因在1973年高考的 物理化学考试中几乎交了白 卷并在试卷背面写信，成为 文化大革命后期著名人物， 俗称“白卷英雄”。文化大 革命结束后被判处有期徒刑，
1991年10月刑满获释，和 另外三人创办了饲料公司。 2014年7月30日，禾丰牧业的 发行价为5.88元，仅以发行 价计算，张铁生的身价就接 近2亿元。
②所有者和监事会的委托受托审计责任关系。所有者或股 东大会授权监事会从事监督活动，监事会有代表所有者或 股东会对经营者或其集体进行监督的权力。与这种权力相 对称，监事会必须对经营者的行为是否符合所有者或股东 的利益进行监督，并承担相应的审计责任。所有者或股东 大会与监事会的这种关系是通过所有者与监事会的委托受 托责任关系体现的，并以审计契约或公司章程中监事会的 规定予以明确的。
3、民营企业公司治理模式的分 析
现阶段我国民营企业主要采用家族治理 模式，主要以日德为主的内部控制模式和 以英美为主的市场主导模式
大陆排 名 1↑
2↑
3↑ 4↑
姓名
王健林 家族
马云家 族
宗庆后 家族 马化腾
财富 （亿）
1700
1400
1250 1240
财富变 化 4%
-14%
0% 12%
5↑
雷军
920
0%
6↑
严昊
910
李彦宏、
7↓ 马东敏 825 夫妇
8* 许家印 740
9* 卢志强 660
10*
丁磊
630
0%
-28%
64% 25% 85%
全球排 名 21↑
36↓
41↑ 41↑ 62↑
62↑
69↓
90↑ 101↑ 121↑
主要财 富来源
万达
阿里巴 巴
娃哈哈
腾讯 小——“七大护法”
金卫东(左四) 董事长，动 物生理生化硕士，禾丰公司核心 创始人
丁云峰(左一) 学学士
总裁，畜牧
王凤久(右二)
副总裁，动
物营养与饲料科学硕士
邵彩梅(右一) 首席技术官， 动物生理生化博士
王仲涛(左三) 商管理硕士
监事长，工
张铁生(左二) 畜牧学学士
名誉监事长，
高俊松(右三) 关内区副总 裁、北京禾丰总经理，动物营养 硕士
2003-2010年间，公司通过了“四次转股，四次 增股”，形成了当前适度分散、相互制衡的股权结 构，实现了所有权和经营权较为合一的公司治理结 构。核心创业团队在董事会、监事会和经营管理层 任重要职务，创业团队大多拥有博士学位且是公司 所在行业的专家教授，在这样的核心创业团队引领 下禾丰牧业在过去十年里实现了跨越式发展。
探讨问题
1、公司治理的内涵与层次？ 内涵：基于经济学专业立场，企业有两个权： 所有权和经营权，二者是分离的。公司治理 则是建构在企业“所有权层次”上的一门科 学，讲究的是科学的向职业经理人授权，科 学的向职业经理人进行监管，与企业管理相 对。它关系到公司有关利益各方的内部权力 分配和制衡。
两个层次
2、公司内部治理包括？
关系分解
①所有者和经营者的委托受托经营关系。两权分离，所有 者或股东大会授权经营者或其集体从事经营活动。为保证 两者分权明确，所有者只行使所有权，经营者享有经营权。 为使经营者不仅享有权力，还必须承担经营责任，实现经 营权利与义务的对等，形成权责制衡关系。有关这两个方 面的规定是通过所有者与经营者的委托受托责任关系体现 的，并以契约（比如说公司章程）予以明确规定的。
狭义的公司治理：是指所 广义的公司治理：是指不 有者(主要是股东)对经营 局限于股东对经营者的制 者的一种监督与制衡机制， 衡，而是涉及到广泛的利 即通过一种制度安排，来 害相关者，包括股东、债 合理地界定和配置所有者 权人、供应商、雇员、政 与经营者之间的权利与责 府等与公司有利害关系的 任关系。公司治理的目标 集团。治理的目标不仅是 是保证股东利益的最大化， 股东利益的最大化，而是 防止经营者与所有者利益 要保证公司决策的科学性， 的背离。其主要特点是通 从而对保证公司各方面的 过股东大会、董事会、监 利益相关者的利益最大化。 事会及经理层所构成的公 司治理结构的内部治理。
③监事会与经营者的监督与被监督的关系。 监事会受所有者或股东的委托对经营者进行 监督。监事会享有监督权，经营者必须接受 监督。两者是监督与被监督关系，其相互关 系也以契约的方式规定，如公司法或监事工 作条例等等。
④董事会和经理层的经营决策与执行关系。 董事会和经理层都是经营者集体的构成要素。 但是，由于执行经营分权，董事会拥有决策 权，总经理或其集体拥有执行权。不仅存在 两个主体的权责如何分割，并相互制约的问 题，也存在他们各自的权责结构的对称问题， 这些也必须在有关契约中明确规定。
缺点
形成“控制权私人收 益”，控股股东利用 其控股地位从上市公 司转移资产和利润， 从而损害了中小股东 和上市公司的利益。 当大股东的控制权缺 乏公司其他利益相关 者的监督和制约时， 大股东就会采取“隧 道行为”为自己谋取 控制权私利，损害众 多小股东的利益。
核心创业团队与民营企业公司治理研究
——禾丰牧业的成功之路
孙玲玲、万炜莹、陶峥、胡玮、周佺
背景
在现代企业的企业管理上,历来都是我们学习美 国，来自中国沈阳的企业，他们以自己近十年的历 程所创造出的惊人业绩而荣登美国大学的课堂，这 就是辽宁禾丰牧业股份有限公司，他们的历程在美 国的大学课程上被誉为“中国的创业团队完成的一 个成功故事”
股权集中结构
优点：
1、形成“控制权共享收益”，控 股股东的控股行为可以给公司整 体（包括大小股东在内的所有股 东）带来收益；2、解决了“搭便 车”的问题，大股东有动机、也 有能力去监督公司的管理层，使 股东与管理者的代理摩擦减少；
3、足够的投票权往往可以保证控 股股东本身或其代表直接参与公 司经营，由此促进企业经营，提 高企业的效率水平并增加全体股 东的财富；4、一定程度的股权集 中可以降低股东与管理者之间代 理成本。
年龄
61 51 70 44 46 30
47, 45 57 63 44
居住地 北京 杭州 杭州 深圳 北京 南京
北京 广州 北京 广州
大连合兴投资有限公司 直接持有万达集团 99.76%的全部已发行股 本，而王健林持有大连 合兴98%的股权，剩余的 2%由王健林之子王思聪 持有。
4、公司股权结构分析