基金科目一《基金法律法规》真题测试六

基金科目一《基金法律法规》真题测试六

1、某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（）。

A.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人

B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人

C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人

D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人

答案：C；《证券投资基金》教材下册P7

【解析】基金的合同生效：（1）基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起l0日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。（2）基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。

A.5000万元

B.1000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：D；《证券投资基金》教材下册P7

【解析】发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

3、封闭式基金上市交易的条件包括（）。

I.基金合同期限5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人

Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C；《证券投资基金》教材下册P15

【解析】封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

4、关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）。

A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额

B.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐

C.基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

答案：C；《证券投资基金》教材下册P23

【解析】开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。由于基金申购和赎回费率不同，当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率而存在费用差额时，应在转换时补齐。此外，基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金在购买另一基金，因此综合费用仍较低。

5、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

答案：A；《证券投资基金》教材下册P34

【解析】开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

6、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）。

I.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格

Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍

Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A；《证券投资基金》教材下册P15

【解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。

7、关于ETF基金上市交易价格的涨幅限制，以下表述正确的是（）。

A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制

D.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

答案：D；《证券投资基金》教材下册P24

【解析】ETF基金实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。

8、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是（）。

I.中国银行间市场

Ⅱ.期货交易所