制度经济学导论
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17
• 专栏1 强制与习惯：猴子的故事
实验A：
把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。 实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香 蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。
首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴 子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫 不如此。
于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免 被水喷到。
课程目标
• 培养对制度经济学的兴趣 • 掌握制度经济学的基本概念、思想史和理论的基
本内容 • 在案例分析、文献共读与讨论中，初步具备运用
相关理论分析现实问题的能力。
3
《新制度经济学》
第一讲 导论：为什么需要制度
钟文晶 jeffyzhong@126.com
主要内容
• 没有制度会怎样？ • 制度是如何形成的？ • 制度有好坏之分吗？
5
第一讲 导论：为什么需要制度
一、没有制度会怎样？
• 从一个假想的社会开始——
在我没有车的时候，曾经做过一个梦——国家出台了一 项新法律，从某天早上开始，在我们的社会，每个人都 可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何 方式妨碍他这样做的行为都是不合法的……
这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不 但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义— —这个社会还有偷的概念吗？
那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响 呢？
6
一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着车回家或 到想去的任何地方——这的确会让我们这些 无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 ……在法律实施的初期的确不错
工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理
9
社会上的汽车将迅速老化。 没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。
还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜
的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。
10
在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失……这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？
11
金融危机下的汽车行业
2009年，通用汽车（GM）在全美经济紧缩中 宣布破产
根据美联社报道，GM旗下在美员工约17.7万 人，退休员工约50万人。美国汽车研究中心估计， 每个汽车行业就业岗位能带动7.5个零部件等附属 行业岗位。这样一来，通用汽车所影响的就业岗 位数量将达200万。这是美国社会和经济不可承受 之重。
15
• 经济学中为什么有“重农主义”？ – 重农学派是十八世纪50～70年代的法国古典政治 经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条， 视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础， 认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的 必要因素。 – 一个重要根源：生产能力不足与生存问题 – 所以有“重农抑商”。目的是维护一种秩序，以 避免“好吃懒做”、“投机取巧”…… – 在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇 – “劳动最光荣”成为组织社会、维护社会秩序的 重要传统
12
结论：没有规矩不成方圆— —制度与后果
“方圆”是什么？秩序
我们要什么样的方圆？是要“ 方”还是要“园”？
方、圆都是秩序。要什么样的 秩序——效率的？公平的？
废除“偷汽车”的法律满足了 什么样的目标？效率？公平？ 安全？环保？——要芝麻还是 西瓜？
13
主要内容
• 没有制度会怎样？ • 制度是如何形成的？ • 制度有好坏之分吗？
制度经济学
教材与课程考核
教材：罗必良《新制度经济学》 参考书目：见清单 考核办法：平时占50%，期末占50%。
•平时成绩组成 考勤20分（2次，每次10分，减分可完成指定作业弥补） 课堂提问30分（一次15分，2次以后满分） 课程作业50分（2次，课后作业20分，小组材料分析30分，每个人 必须完成） •考试闭卷
7
随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 ——可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增——因为每一个打算外出
的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站
8
很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用——由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上
14
二、制度如何形成的？
• 在这个星球上要谋求生存、 维持生计是艰难的
• 一个人面对社会、面对自 然，有着说不尽的困苦艰 难……
• 所幸的是，自打从树上爬 下来——人类就学会了几
类重要的方法，以便形成 生存的秩序（方圆）
• 主要方法（机制）
– 暴力（强制与等级） – 传统（说教与自律） – 市场（交易与互动）
16
• 人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆 • 由此，总有人试图获取额外利益、挑战传统
——如何维护社会的稳定运行——暴力
• 传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维 护生存与秩序的两大法宝
• 很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、 历史学家，唯独没有经济学家
• 大约800年前，人类才开始慢慢找到一个解决 生Leabharlann Baidu问题的新办法—市场—个人即使发挥他 那“贪得”的本能，做他自认为合适的事情， 那么，自愿交易就能够维护社会运行
所以，制度生成的一个重要原因：规避风险 思考问题：中国的农地承包为什么是“均分 制”？
18
实验B： 后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A。 A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿， 因为A会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包， 依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。 再把一只旧猴子释放，换进新猴子B。 B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。 A猴子打得特别用力。 后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大 家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动 香蕉会被猴揍。
• 专栏1 强制与习惯：猴子的故事
实验A：
把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。 实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香 蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。
首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴 子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫 不如此。
于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免 被水喷到。
课程目标
• 培养对制度经济学的兴趣 • 掌握制度经济学的基本概念、思想史和理论的基
本内容 • 在案例分析、文献共读与讨论中，初步具备运用
相关理论分析现实问题的能力。
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《新制度经济学》
第一讲 导论：为什么需要制度
钟文晶 jeffyzhong@126.com
主要内容
• 没有制度会怎样？ • 制度是如何形成的？ • 制度有好坏之分吗？
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第一讲 导论：为什么需要制度
一、没有制度会怎样？
• 从一个假想的社会开始——
在我没有车的时候，曾经做过一个梦——国家出台了一 项新法律，从某天早上开始，在我们的社会，每个人都 可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何 方式妨碍他这样做的行为都是不合法的……
这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不 但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义— —这个社会还有偷的概念吗？
那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响 呢？
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一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着车回家或 到想去的任何地方——这的确会让我们这些 无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 ……在法律实施的初期的确不错
工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理
9
社会上的汽车将迅速老化。 没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。
还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜
的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。
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在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失……这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？
11
金融危机下的汽车行业
2009年，通用汽车（GM）在全美经济紧缩中 宣布破产
根据美联社报道，GM旗下在美员工约17.7万 人，退休员工约50万人。美国汽车研究中心估计， 每个汽车行业就业岗位能带动7.5个零部件等附属 行业岗位。这样一来，通用汽车所影响的就业岗 位数量将达200万。这是美国社会和经济不可承受 之重。
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• 经济学中为什么有“重农主义”？ – 重农学派是十八世纪50～70年代的法国古典政治 经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条， 视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础， 认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的 必要因素。 – 一个重要根源：生产能力不足与生存问题 – 所以有“重农抑商”。目的是维护一种秩序，以 避免“好吃懒做”、“投机取巧”…… – 在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇 – “劳动最光荣”成为组织社会、维护社会秩序的 重要传统
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结论：没有规矩不成方圆— —制度与后果
“方圆”是什么？秩序
我们要什么样的方圆？是要“ 方”还是要“园”？
方、圆都是秩序。要什么样的 秩序——效率的？公平的？
废除“偷汽车”的法律满足了 什么样的目标？效率？公平？ 安全？环保？——要芝麻还是 西瓜？
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主要内容
• 没有制度会怎样？ • 制度是如何形成的？ • 制度有好坏之分吗？
制度经济学
教材与课程考核
教材：罗必良《新制度经济学》 参考书目：见清单 考核办法：平时占50%，期末占50%。
•平时成绩组成 考勤20分（2次，每次10分，减分可完成指定作业弥补） 课堂提问30分（一次15分，2次以后满分） 课程作业50分（2次，课后作业20分，小组材料分析30分，每个人 必须完成） •考试闭卷
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随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 ——可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增——因为每一个打算外出
的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站
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很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用——由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上
14
二、制度如何形成的？
• 在这个星球上要谋求生存、 维持生计是艰难的
• 一个人面对社会、面对自 然，有着说不尽的困苦艰 难……
• 所幸的是，自打从树上爬 下来——人类就学会了几
类重要的方法，以便形成 生存的秩序（方圆）
• 主要方法（机制）
– 暴力（强制与等级） – 传统（说教与自律） – 市场（交易与互动）
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• 人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆 • 由此，总有人试图获取额外利益、挑战传统
——如何维护社会的稳定运行——暴力
• 传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维 护生存与秩序的两大法宝
• 很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、 历史学家，唯独没有经济学家
• 大约800年前，人类才开始慢慢找到一个解决 生Leabharlann Baidu问题的新办法—市场—个人即使发挥他 那“贪得”的本能，做他自认为合适的事情， 那么，自愿交易就能够维护社会运行
所以，制度生成的一个重要原因：规避风险 思考问题：中国的农地承包为什么是“均分 制”？
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实验B： 后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A。 A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿， 因为A会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包， 依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。 再把一只旧猴子释放，换进新猴子B。 B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。 A猴子打得特别用力。 后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大 家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动 香蕉会被猴揍。