产业发展理论第八章产业政策的类型

产业发展理论第八章产业政策的类型
(二)产业组织政策的分类
❖从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类： 一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策(即反垄断、反 托拉斯和反不正当竞争行为的政策)，它着眼于维持正常的 市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化 政策，它着眼于限制过度竞争的作用。这两类政策虽然取 向不同，但它们都有法律依据，且在法理上是相容的。 ❖从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策 和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结构方面禁止 或限制垄断的政策，如降低市场进入壁垒，控制市场集中 度等；后者是从市场行为角度控制各种妨碍竞争和不公正 交易行为的发生。
1.反垄断和反不正当竞争政策的基本内容有： (1)分割已经形成的垄断企业。 (2)限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而 形成新的市场垄断。 (3)限制价格共谋行为，鼓励竞争。 (4)禁止非法的价格歧视。 (5)禁止搭配销售和排他性交易。 (6)禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。 (7)扶持小企业的发展wk.baidu.com并为小企业营造公平的竞争环境。
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(四)产业组织政策的手段
实现产业组织政策目标的手段主要有以下三类： 控制市场结构
控制市场行为
直接改善不合理的资源配置 从政策手段的属性看，还可以将产业组织政策的手 段分为法律手段、经济手段和行政手段。
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二、产业组织政策的核心内容
(一)反垄断和反不正当竞争政策
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在制定和实施战略产业扶植政策时，务必重视防止出 现两类失误： 1.战略产业的选择失误。我们必须认真研究和借鉴发达国 家的经验教训，并密切关注高新技术领域的前沿动态，根 据最新信息从核心技术、核心产品的层面，及时对战略产 业的定位进行反馈式修正，尽量避免全局性的选择失误。 2.效益低下、资源浪费的失误。国际经验表明，政府为扶 植战略产业所作的投入，并不总是同其收益成正比，它往 往伴随着一定程度的效益低下与资源浪费。避免这类失误 的主要对策是：减少违背经济理性和效率原则的行政干预； 尽可能发挥企业的活力与研究开发的自主性；发挥市场机 制在政府资源投入中的调节功能；发挥专业机构对公共资 金使用的指导、监督、咨询和评估作用。
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五、中国“十五”期间（2001年——2006
年）
产业结构政策
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三、衰退产业的调整政策
❖ 所谓衰退产业是指经历了幼小期、成长期、成熟期之后， 进入了产业生命周期的最后一个发展阶段衰退期的产业。 ❖其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步 率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替代品却同时 出现需求与销售额上升的趋势。具备这些特征的产业就应当 被视为“衰退产业”。 ❖衰退产业调整对策是产业结构高度化过程中具有重大现实意 义的基本政策，其立足点是帮助衰退产业实行有秩序的收缩、 撤让，并引导其资本存量向高增长率产业部门有效转移。 ❖世纪之交的我国正面临着转变产业结构的艰巨使命，衰退产 业的出现和相应的调整政策是不可或缺的。
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(二)产业合理化政策
❖ 产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善 产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、 实现产业振兴的基本政策。 ❖产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化， 其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、 定型化，以及加工的专业化。 ❖日本的产业合理化政策是世界上最系统、最广泛和 最富有成效的政策体系。 ❖产业合理化政策不仅在一些工业化先行国家发挥过 重要作用，更是广大后发国家实施赶超战略必不可少 的基本政策之一。因为后发国家在国际竞争中面临的 基本问题，就是企业规模较小，产业集中度过低，缺 乏足够的竞争力。
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(二)产业结构政策的基本内容
❖ 产业结构政策的宗旨是以技术进步来不断促进产业结构 的优化。 ❖ 尽管产业结构政策的形式多种多样，但大致可以归纳为 产业调整政策和产业援助政策两种基本类型。前者的目标 是产业结构合理化，后者的目标是产业结构高度化。 ❖ 产业结构合理化是产业结构高度化的基础，而产业结构 高度化又是产业结构合理化的高级表现形式。 ❖无论合理化还是高度化，都离不开技术创新的支持。没有 持续的技术创新，产业结构的合理化和高度化就会失去动 力和物质基础。因此，产业结构政策的核心和焦点无疑应 当是推动技术创新。
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(三)直接规制政策
❖ 直接规制政策的对象主要是自然垄断产业. ❖ 其目的是防止因重复投资与过度竞争所带来的资源低效配 置，并确保产品的稳定供给、收入的公正分配、物价的稳定， 以及产业的健康发展。 ❖直接规制政策的主要内容包括：进入规制、数量规制、质 量规制、设备规制、价格规制和退出规制等。 ❖由于直接规制在相当程度上制约着企业的经营自主权，它 不利于发挥经营者的创新能力，需要一定的规制成本，还容 易为政府官员滥用职权，乃至“权钱交易”留下隐患，不利 于行政的廉洁与高效。所以，政府应当尽量缩小直接规制的 对象范围，在不得不采用直接规制时必须充分注重行政的公 正、廉洁和高效，否则就极易偏离公众利益最大化的目标。 这一结论已经成为学术界的共识。
产业发展理论第八章产 业政策的类型
2020/11/8
产业发展理论第八章产业政策的类型
内容概要
➢产业组织政策 ➢产业结构政策 ➢产业技术政策
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第一节 产业组织政策
一、产业组织政策概述 二、产业组织政策的核心内容
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一、产业组织政策概述
(一)产业组织政策的概念界定
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(三)产业组织政策的目标
❖产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。 ❖一般目标是促进市场的有效竞争，以提高产业内部的资 源配置效率。 ❖产业组织理论体系的创始人贝恩曾经提出，产业组织政 策的具体目标可以细化为六个方面： 1.企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应 由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。 2.不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损 的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较 均等的。
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衰退产业调整政策的主要措施
1.加速设备折旧。通过制定和实施衰退产业设备的报废 量、报废时间表，采取促进折旧的特别税制，对因设备 报废而产生的损失提供部分补偿等政策措施，来加速其 设备折旧。 2.市场保护、援助。通过限制竞争品进口剧增对衰退产 业实施一定的保护，。政府还可以通过价格补贴和参与 采购、促销活动，对衰退产业实施援助。但这类措施不 宜长期采用，否则容易引发消极后果。 3.促进转产。政府可以通过立法指定某个衰退产业部门 减少或停止生产某些产品，协助其选择适宜的转产方向， 提供转产所需的设备贷款，发放转产补贴等措施，加速 其产业转换过程。
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3.较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活 动有效且比较充分。 4.不存在过多的销售费用。 5.产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适 应提高大众福利和消费水平的要求。 6.能够有效地利用自然资源。
上述六项具体目标可以作为产业组织政策制定和评 估的理论依据。
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中国政府制定的《“十五”计划纲要》中 也包含了产业合理化政策
即要按照专业化分工协作和规模经济原则，依靠优胜劣汰 的市场机制和宏观调控，形成产业内适度集中、企业间充分竞 争，大企业为主导、大中小企业协调发展的格局。通过上市、 兼并、联合、重组等形式，形成一批拥有著名品牌和自主知识 产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，提高产业 集中度和产品开发能力。实行鼓励中小企业发展的政策，完善 中小企业服务体系，促进中小企业向“专、精、特、新”的方 向发展，提高与大企业的配套能力。综合运用经济、法律和必 要的行政手段，关闭产品质量低劣、浪费资源、污染严重、不 具备安全生产条件的厂矿，淘汰落后设备、技术和工艺，压缩 部分行业过剩和落后的生产能力。
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第二节 产业结构政策
一、产业结构政策的涵义与内容 二、战略产业的扶植政策 三、衰退产业的调整政策 四、中国“十五”期间产业结构政策
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一、产业结构政策的涵义与内容
(一)产业结构政策的涵义
❖所谓产业结构政策，是指政府制定的通过影响与推 动产业结构的调整和优化来促进经济增长的产业政策。 ❖在技术不断进步基础上的产业结构高度化是贯穿现 代经济增长全过程的一条主线。 ❖产业结构政策既是现代经济增长的内在要求，又是 各国经济发展战略的体现。积极制定和实施产业结构 政策，不仅是发展中国家实现赶超目标的必由之路， 而且也是发达国家保持自身优势地位的重要法宝。
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2.反垄断和反不正当竞争政策例外原则的适用范围
❖反垄断和反不正当竞争政策“例外原则”是产业组织政策 必不可少的组成部分。由于国情的不同，各国反垄断政策的 例外条款也各有特色。 (1)美国：美国反垄断政策的例外原则适用范围主要包括特殊 行业、特殊组织和某些特殊活动。 (2)原联邦德国：原联邦德国拥有世界上最完备的反垄断的竞 争促进政策法规《卡特尔法》，其例外条款集中体现在对各 种“合法卡特尔”的界定中。 (3)日本：日本反垄断政策的“适用除外”范围主要包括：① 自然垄断所固有的行为。 ② 基于特定事业法令的正当行为。 ③ 无形财产权的行使行为。 ④ 依法成立的各种合作社的行 为。⑤ 转销价格的商定和维持行为。 ⑥ 不景气卡特尔。 ⑦ 合理化卡特尔。
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4.技术与经营支持。政府通过协调专利与技术推广部门的 工作，对衰退产业转产的目标领域提供及时的技术和经 营上的指导、咨询与援助。这对衰退产业的调整是十分 必要和有益的。 5.转岗培训。即利用政府所掌握的公共教育与培训设施， 对不适应转产后新岗位技术要求的职工提供培训服务。 经验证明，随着新兴产业对员工素质要求的提高，绝大 多数转岗职工都需要接受转岗培训。而企业本身的培训 设施和培训能力往往又不足以自立。总之，为了减少衰 退产业调整引起的社会经济震荡，政府有必要建立完善 的社会化援助体系。
❖ 所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果， 由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关 系的公共政策。 ❖产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的矛 盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。 ❖产业组织政策是市场经济实践的产物，其产生的依据 在于：市场力量本身并不能自发地避免过度竞争，也不 能防止大规模企业凭借其垄断地位，采用共谋、卡特尔 和价格歧视等不正当手段来获取高额利润、抑制竞争。 在这种情况下，政府有必要以立法形式制定市场规则、 规范企业的市场行为，从而提高市场效果。
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从具体内容看，产业结构政策通常包括： ❖幼小产业保护政策 ❖主导产业选择政策 ❖战略产业扶植政策 ❖衰退产业调整政策 其中战略产业扶植政策和衰退产业调整政策是最基本 的产业结构政策内容。
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二、战略产业的扶植政策
❖战略产业是指能够在未来成为主导产业或支柱产业的新兴 产业。它首先是一种新兴产业，但并非所有新兴产业都可以 成为战略产业。 ❖要成为战略产业就必须具备三大基本特征：一是能够迅速 有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函 数；二是具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长； 三是同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。 ❖战略产业的扶植政策是产业结构政策中的主导方面和关键 部分。它的特点是着眼于未来的产业优势，直接服务于产业 结构的高度化。离开了战略产业的扶植政策，就不可能实现 产业结构合理化、高度化的目标。国际竞争越激烈，战略产 业的扶植政策就越重要。