产业发展理论第八章产业政策的类型

第八章 产业政策的类型
大连理工大学 经济系
内容概要
➢产业组织政策 ➢产业结构政策 ➢产业技术政策
第一节 产业组织政策
一、产业组织政策概述 二、产业组织政策的核心内容
第十一章 政策类型
一、产业组织政策概述
(一)产业组织政策的概念界定
❖ 所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果， 由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关 系的公共政策。 ❖产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的矛 盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。 ❖产业组织政策是市场经济实践的产物，其产生的依据 在于：市场力量本身并不能自发地避免过度竞争，也不 能防止大规模企业凭借其垄断地位，采用共谋、卡特尔 和价格歧视等不正当手段来获取高额利润、抑制竞争。 在这种情况下，政府有必要以立法形式制定市场规则、 规范企业的市场行为，从而提高市场效果。
第十一章 政策类型
(三)直接规制政策
❖ 直接规制政策的对象主要是自然垄断产业. ❖ 其目的是防止因重复投资与过度竞争所带来的资源低效配 置，并确保产品的稳定供给、收入的公正分配、物价的稳定， 以及产业的健康发展。 ❖直接规制政策的主要内容包括：进入规制、数量规制、质 量规制、设备规制、价格规制和退出规制等。 ❖由于直接规制在相当程度上制约着企业的经营自主权，它 不利于发挥经营者的创新能力，需要一定的规制成本，还容 易为政府官员滥用职权，乃至“权钱交易”留下隐患，不利 于行政的廉洁与高效。所以，政府应当尽量缩小直接规制的 对象范围，在不得不采用直接规制时必须充分注重行政的公 正、廉洁和高效，否则就极易偏离公众利益最大化的目标。 这一结论已经成为学术界的共识。
第十一章 政策类型
中国政府制定的《“十五”计划纲要》中 也包含了产业合理化政策
即要按照专业化分工协作和规模经济原则，依靠优胜劣汰 的市场机制和宏观调控，形成产业内适度集中、企业间充分竞 争，大企业为主导、大中小企业协调发展的格局。通过上市、 兼并、联合、重组等形式，形成一批拥有著名品牌和自主知识 产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，提高产业 集中度和产品开发能力。实行鼓励中小企业发展的政策，完善 中小企业服务体系，促进中小企业向“专、精、特、新”的方 向发展，提高与大企业的配套能力。综合运用经济、法律和必 要的行政手段，关闭产品质量低劣、浪费资源、污染严重、不 具备安全生产条件的厂矿，淘汰落后设备、技术和工艺，压缩 部分行业过剩和落后的生产能力。
(四)产业组织政策的手段
实现产业组织政策目标的手段主要有以下三类： 控制市场结构
控制市场行为
直接改Байду номын сангаас不合理的资源配置 从政策手段的属性看，还可以将产业组织政策的手 段分为法律手段、经济手段和行政手段。
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二、产业组织政策的核心内容
(一)反垄断和反不正当竞争政策
1.反垄断和反不正当竞争政策的基本内容有： (1)分割已经形成的垄断企业。 (2)限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而 形成新的市场垄断。 (3)限制价格共谋行为，鼓励竞争。 (4)禁止非法的价格歧视。 (5)禁止搭配销售和排他性交易。 (6)禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。 (7)扶持小企业的发展，并为小企业营造公平的竞争环境。
第十一章 政策类型
2.反垄断和反不正当竞争政策例外原则的适用范围
❖反垄断和反不正当竞争政策“例外原则”是产业组织政策 必不可少的组成部分。由于国情的不同，各国反垄断政策的 例外条款也各有特色。 (1)美国：美国反垄断政策的例外原则适用范围主要包括特殊 行业、特殊组织和某些特殊活动。 (2)原联邦德国：原联邦德国拥有世界上最完备的反垄断的竞 争促进政策法规《卡特尔法》，其例外条款集中体现在对各 种“合法卡特尔”的界定中。 (3)日本：日本反垄断政策的“适用除外”范围主要包括：① 自然垄断所固有的行为。 ② 基于特定事业法令的正当行为。 ③ 无形财产权的行使行为。 ④ 依法成立的各种合作社的行 为。⑤ 转销价格的商定和维持行为。 ⑥ 不景气卡特尔。 ⑦ 合理化卡特尔。
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(二)产业合理化政策
❖ 产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善 产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、 实现产业振兴的基本政策。 ❖产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化， 其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、 定型化，以及加工的专业化。 ❖日本的产业合理化政策是世界上最系统、最广泛和 最富有成效的政策体系。 ❖产业合理化政策不仅在一些工业化先行国家发挥过 重要作用，更是广大后发国家实施赶超战略必不可少 的基本政策之一。因为后发国家在国际竞争中面临的 基本问题，就是企业规模较小，产业集中度过低，缺 乏足够的竞争力。
第十一章 政策类型
(二)产业组织政策的分类
❖从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类： 一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策(即反垄断、反 托拉斯和反不正当竞争行为的政策)，它着眼于维持正常的 市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化 政策，它着眼于限制过度竞争的作用。这两类政策虽然取 向不同，但它们都有法律依据，且在法理上是相容的。 ❖从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策 和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结构方面禁止 或限制垄断的政策，如降低市场进入壁垒，控制市场集中 度等；后者是从市场行为角度控制各种妨碍竞争和不公正 交易行为的发生。
第十一章 政策类型
3.较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活 动有效且比较充分。 4.不存在过多的销售费用。 5.产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适 应提高大众福利和消费水平的要求。 6.能够有效地利用自然资源。
上述六项具体目标可以作为产业组织政策制定和评 估的理论依据。
第十一章 政策类型
第十一章 政策类型
(三)产业组织政策的目标
❖产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。 ❖一般目标是促进市场的有效竞争，以提高产业内部的资 源配置效率。 ❖产业组织理论体系的创始人贝恩曾经提出，产业组织政 策的具体目标可以细化为六个方面： 1.企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应 由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。 2.不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损 的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较 均等的。