行政许可法讲义

• 4、行政许可的听证程序。具备下列条 件之一的许可事项，必须听证：
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一是法律法规规定必须举行听
证才能作出许可决定的事项，许可机
关必须向社会公告举行听证；二是涉
及公共利益行政许可机关认为应该举
行听证的许可事项应该举行听证才能
作出许可决定；三是涉及第三人利益
的行政许可，必须告知第三人在5天
内（告知之日起）有权力申请听证。
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• （1）形式审查：只做申请材料齐 全、符合法定形式和要求的，行政机 关能当场作出决定的，当场做出书面 许可决定。
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• （2）实地审查：实地审查是行政机 关必须去现场，应当指派两名以上工 作人员到现场进行调查和了解，核实 申请材料反映的内容是否与实际情况 一致。
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• （3）审查的程序要求： A、依法先由下级审
查后报上级机关做出许可决定的，下级机关必 须做到：a)在法定期限内初审完成（20天）； b)提出初审意见；c)将初审意见、全部申请材 料上报；d)直接上报。 B、上级行政机关接
受下级初审后才能做出许可决定的，上级机关 不得要求申请人重复提供申请材料 C、告知 与听取意见。a)发现许可事项直接关系他人重 大利益，应当告知利害关系人。b)审查过程中， 申请人、利害关系人有权陈述、申辩。c)行政 机关应当听取申请人、利害关系人的意见。
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（三）公平、公正原则
• 1、公平是指行政机关实施行政许可时权 力与责任的统一、权力与义务的统一。
• 2、公正是指行政机关实施行政许可时 要充分体现公共正义，不能有丝毫的个 人感情和利益色彩。
（四）、便民原则。
• 便民，就是在行政许可过程中，要便捷、 迅速、廉价地使申请人获得许可：
• （1）行政机关为申请人提供方便，如表 格，一次补证制度；可以当场作出决定和 发证的，要当场决定和发证。
五、行政许可的实施程序
• （一）行政许可程序的概念 • 行政 许可实施程序，是指从
行政许可申请到行政机关作出 许可决定的方式、方法、步骤、 顺序和时限的总和。
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（二）行政许可的一般程序
• 1、申请程序：任何公民、法人 和其他组织要获得行政许可必须 向行政许可机关提出申请，并如 实提交有关材料，反映真实情况。
• 2、实施许可的事项要合法。 • 3、实施许可的程序要合法。 • 4、行政许可的主体要合法。 • （1）实施主体要合法； • （2）申请主体要合法。
（二）公开原则。
• 公开是指许可活动或行为的过程和结 果公开。包括：设定许可过程公开，许 可法律、法规规定公开（包括许可事项、 实施主体、条件、范围），许可程序公 开，许可实施期限公开，许可决定公开。
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• （3）听证应当公开举行。 a）使 公众、当事人获得信息； b）接受社会监督； c） 保证许可公正性。
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• （4）听、审分离和回避原则。 听、审分离是 指听证人主持和许可申请受理及调查人员应当 职能分离。行政机关应当指定审查该行政许可 申请的工作人员以外的人员为听证主持人。听 证主持人负责组织听证活动。询问有关情况， 安排证据调查，主持听证活动，组织制作听证 笔录等工作。
（三）、行政许可设定权
• （1）法律可以设定行政许可； • （2）行政法规可以设定法律没有设定，但实
施社会管理必须设定的许可。 • （3）地方法规可以设立法律、行政法规还未
设定，但地方社会管理和经济发展需要设定的许 可事项。 • （4）省级政府规章可设定临时性行政许可， 实施一年后需要继续实施的，应提请同级人大制 定法规，否则废止。 • （5）国务院可采取发布决定的方式设定许可， 但除临时性行政许可外，必须提请人大立法。 • （6）行政规章和部门规章可以就行政许可的 贯彻实施作出具体规定。
（二）行政许可设定的其他规定
• 1、国务院决定设立的许可，应 及时变为法律、行政法规。 • 2、部门和地方规章不得设定应由
国家应法律设定的资格、资质许可， 企业设立登记及前置性许可；设定 的许可，不得限制外地产品、服务 进入本地市场。 • 3、国务院有关部门不得设立许可， 文件不得设立许可。
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• 4、设定许可不得与上位法冲突，不得扩 大范围。 但上位法设立许可的，下位法 可以做出具体操作规定。
• （5）企业或组织设立等需要确定主 体资格的事项（登记）；
• （6）法律、行政法规规定可以设 立许可的其他事项。
2、不设行政许可的类型：
• （1）当事人能够自主决定的； • （2）市场竞争机制能够解决的； • （3）行业组织、中介组织能够自
律的；
• （4）行政机关事后监督或其他方 式能够解决的。
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• （3）提供公共服务并且直接关系 公共利益的职业、行业，需要具备 特定条件、技能、资质、资格、信 誉的事项。（如各种职业资格和技 术、技能等级的取得等）
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• （4）直接关系公共安全、人身健康 及生命财产安全的重要设备、设施、 产品、物品，需要按照技术标准、 规范，通过检验、检测、检疫、技 术鉴定、技术论证等事项。
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• 2、性质：
• （1）权利的获得：国家将财产、资源 的权利主体转移给行政相对人。（2） 权利的行使：有些权利行使涉及他人， 要限制；有些不涉及，不需限制。（3） 权利、资格的确认：经许可，确认权 利和资格；无许可则无资格。
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• 3、功能:
• （1） 控制危险（普通许可、核准）; （2） 配置资源（特许）;
• 设立许可时，应当规定：①实施机关； ②取得许可的条件；③许可的程序；④期 限。设立过程中，应听取各方意见，上报 法律草案时，应说明理由，包括：①征求 意见范围；②各方反映；③采纳意见的情 况；④未采纳意见的理由。
• 说明理由主要解决设立的许可：①是 否具备必要性；②是否具备效益性；③许 可成本与社会效益、被许可人成本的比较 等。
三、行政许可的设定
• （一）行政许可事项的设定 • 1、可以设定行政许可的事项： • （1）直接涉及国家安全、公共安全、经
济宏观调控、生态环境保护、直接关系人 身健康及生命财产安全的特定事项。（如： 国家核心机密、专利、档案的使用、爆炸 物品的经营使用、经济规划、项目环评等）
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• （2）有限自然资源开发利用、公 共资源配置以及直接关系公共利益 的特定行业的市场准入等事项； （如土地资源、矿产资源、水资源 等的开发和利用，医疗卫生、教育 交通资源的配置等）
• （2）由上级许可机关决定的许可事项， 下级许可机关要依法接受申请人的申请， 审查补证后依法移送上级机关决定，以减 少申请人的办事成本和时间。
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（五）及时、效率原则。
• 及时、效率原则，指行政机关
应当提高办事效率，为申请人提 供便捷、优质服务。能当地作出 许可决定的要当地作出决定。能 够统一、集中办理的，要减化程 序和手续。
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（六）信赖保护原则。
• 行政机关不得随意改变生效的 许可；确需改变的，应给当事人 补偿。（1）当事人信赖行政机 关，得到的许可受法律保护，不 得随意变更、撤销。（2）有特 殊的原因方可改变许可。如国家 取消许可项目，或者客观情况重 大变化。（3）取消、变更许可， 造成损害的，行政许可机关要补 偿当事人。
确、可靠的信息。 • （5）行政机关应免费提供申请书格式文本。并
公示填写示范。 • （6）行政机关不得要求申请人提交与许可事项
无关的资料。
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• 2、受理程序： • 受理是指行政机关接到许可申请后，决定
是否正式接收许可申请的活动。受理程序包 括： • （1）形式审查，主要审查申请人提供的申 请材料项目是否齐全、申请格式是否符合要 求，其内容包括：A．申请事项是否属本行政 机关管辖； B．申请事项是否属行政许可范 畴； C．申请人是否提供了法定数量、种类 的申请材料；D．提供的申请材料是否符合规 定的格式要求；E．其他文字、图表、书面表 述方面是否有错误。
《行政许可法》讲义
杨永苏
一、行政许可的概念、立法背景 及立法目的。
• （一）行政许可的概念、性质、功能 • 1、概念: • 行政机关根据公民、法人或其他组织的申
请，经依法审查，批准从事特殊活动的行为。 其有以下特征: • （1）行政许可依申请而为,以申请为起始。 • （2）行政许可是行政监管行为。 • （3）行政许可是准许当事人从事特定活动 的行为，使其获得特定活动的权利或资格。 • （4）行政许可是外部行为。内部的人事、 财务、请假等，不属于行政许可范围（第3条 第2款）。
二、行政许可的原则
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• （一）合法原则 • 1、许可事项设定要合法。 • （1）设定依据要合法。只有国家法律法规、
地方法规才能设定行政许可；国务院可以以决 定的形式设定临时性行政许可；省政府规章可 以设定临时性行政许可。国务院各部门不能设 定许可，部门、地方文件不能设许可。
• （2）设立许可的范围、条件要合法，必须依 照法律规定。
• （3） 证明或提供信息、信誉（登记、 认可）。
（二）立法背景
• 1、巩固行政审批制度改革的成果； • 2、兑现中国政府加入WTO谈判时的承
诺。 • 3、转变政府职能、深化行政管理体制改
革、从源头上预防和治理腐败。
（三）立法目的
• 规范行政机关的行政许可的设定和实 施，保护公民、法人和其他组织的合法 权益，维护公共利益和社会秩序，保障 和监督行政机关有效实施行政管理。
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• （1）告知： a）告知申请人、利 害关系人听证权；b）涉及公共 利益的，应当公告听证的事项； c）听证告知，一般以书面形式 告知； d）听证举行7日前通知 听证时间、地点。
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• （2）在法定期限内举行听证。 a）申请 人、利害关系人被告知后，5日内提出申 请；b）行政机关在收到听证申请后， 20日内组织听证；c）行政机关举行听 证7日前，要将举行听证的时间、地点及 主持人姓名，通知申请人、利害关系人， 必要时进行公告。
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• （2）作出是否受理的决定，主要包括以下5种情形：
• A．不需要取得许可的，应当即时告知不予受理， 并说明理由。
• B．不属于本行政机关职权范围的，应当即时做 出不予受理决定，并告知申请人向有关机关申请。
• C．属于本行政机关职权范围的，需要取得许可 的申请材料，存在可以当场更正错误的，应当允许当 场更正；不得以此为由拒绝受理申请；如果当场没发 现错误后来发现需要更正的，要通知申请人5天内一 次性补正；逾期不告知的，申请人可视行政许可机关 自收到申请材料之日起即为受理；
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四、行政许可的实施主体。
• （一）实施主体必须是法律法规 规定具有行政许可权的行政机关。
• （二）法律法规授权的机构和组 织在法定授权范围内，实施许可。
• （三）依据法律法规规定，行政 许可机关可以委托相应的机关行 使行政许可权。被委托主体在受 托权限范围内行使权力，委托机 关要对被委托机关进行监督，并 承担相应的责任。被委托机关不
（四）我国行政许可存在的问题
• 1、行政许可的设定权过多、过滥； • 2、行政许可的适用范围不清； • 3、许可程序的公开、透明度不够； • 4、行政许可程序繁琐、环节过多、手续复
杂、时限过长或无时限； • 5、利用许可乱收费； • 6、重许可，轻监管，后续管理不重视； • 7、只有权力，没有责任。
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• 5、设立许可的评价制度： 已设立的许 可，随社会进步、经济发展变化。要对 设立的许可评价，审查其：必要性、有 效性、效益性、公平性、优先性。评价 其：必要性、许可范围、许可的实施情 况、实施的手段及程序。
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• 6、地方停止实施制度：全国发 生效力的许可，经国务院同意， 可在一省内停止实施，将规定授 权地方停止执行。①其他方式能 解决问题，本区域无实施必要； ②仅指行政法规设定的经济事务 的许可；③向国务院申请，获得 批准。
• D．属本行政机关职权范围，需要取得许可的事 项，申请材料齐全、符合法定形式，或者按行政机关 要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请。
• E．申请人不具备主体资格的，不予受理或不予 许可。
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• 3、审查程序：
• 审查是对已受理的申请是否符合 实际要求及是否应该批准行政许 可的过程。我国行政许可审查包 括形式审查（书面、材料审查） 和实地（现场）审查两种。
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Байду номын сангаас• •
• 申请方式：（1）当事人当场提交 申请和材料，许可法规定行政许可机 关要尽量创造条件实行网上申请和受 理，以减少申请人的申请成本，提高 许可审批效率。
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• （2）除依法应当由申请人到场申请的事项外， 可以委托代理人申请。（确认申请人身份的现场 申请）
• （3）行政许可，行政许可人员应该记录 • （4）行政机关应解答当事人的询问。并提供准