心理史学方法

第三节心理史学方法本节主要介绍西方心理史学方法产生的社会背景及发展的一般情况，对其存在的局限进行一些分析，并对如何以唯物史观为指导运用心理史学方法提出一些构想。

一、心理史学方法的产生1、定义西方心理史学方法是运用心理学的理论、方法和手段，说明历史进程和社会集团或历史人物的行为，对各种历史现象作出心理学上解释的一种新的史学方法。

2、产生的背景及原因当代西方心理史学方法的产生，是以心理学中的一个分支——精神分析学说应用于历史研究为开端的。

它是在社会发展进程和历史学家的历史本体论、认识论、方法论发生重大变化的背景下，基于精神分析理论本身的一些特征，通过弗洛伊德[链接：西格蒙德·弗洛伊德（Sigmund Freud , 1856——1936年）是奥地利医生，神经病学家，精神分析学派的创始人。

父母都是犹太人。

1873年入维也纳大学医学院学习，1881年获医学博士学位。

曾长期从事精神病的临床治疗和研究。

代表性著作有《梦的解析》、《性学三论》。

]等人在历史研究方面的初步努力而兴起的。

（1）社会背景20世纪初，西方资本主义社会进入帝国主义阶段，经过1929－1933年的经济危机和其前后的两次世界大战，资本主义社会内部的各种矛盾更加尖锐复杂，影响着西方社会的稳定和发展。

另一方面。

普通民众不仅在两次大战，特别是反法西斯的战争中显示了巨大威力，而且社会的变动使许多下层群众上升为“中间阶层”，他们在社会经济、政治和文化生活中的作用日益重要。

所有这些变化引起了历史学家对政治之外的其他社会问题的关注，以及对普通民众的历史作用的重视。

这种社会历史观的变化促使新一代史学家摈弃了19世纪的西方传统史学，形成了所谓“新史学”。

这种“新史学”关注的是全人类，要说明人类的存在、活动、爱好和生活方式的一切。

但困难的是，历史上的绝大多数人没有留下自己过去的思想、感情、价值观念和实际活动的文字记载。

所以，新史学必须利用人类的一切创造物，并广泛吸收其他学科——地理学、经济学、社会学和心理学——的发现和方法，才有可能实现自己的目的。

这是心理史学兴起的大背景。

（2）直接原因弗洛伊德精神分析学说的流行，是心理史学方法兴起的直接原因。

弗洛伊德曾长期从事精神病的临床治疗和研究，精神分析学说最初是弗洛伊德通过对精神病患者的临床观察和治疗，归纳出的一种医学理论。

但这一理论很快被发展为一种“一般心理学”，并渗透到文学、艺术、社会科学和哲学等领域，最终发展为当今西方世界最流行的学说之一。

弗洛伊德发现，精神病的发生与病人在幼年期就已经有了的、无法得到实现的“性”的愿望有关。

他进而认为，每个人的个性结构都由“无意识”和“有意识”两部分组戍，其中与生俱有的无意识的“性本能”是人的各种行为和精神活动的最终源泉。

这种本能冲动可以转移和升华，使其能量释放于非性的乃至高尚的事业。

弗洛伊德1910年出版了《列昂纳多·达·芬奇及其对童年的一个记忆》，这是他将其精神分析学说运用于历史研究的最主要的一次尝试。

弗洛伊德的主要推论依据是达·芬奇[链接：达·芬奇（Leonardo da Vinci, 1452---1519）意大利文艺复兴时期美术家、自然科学家、工程师和哲学家。

出身于佛罗伦萨附近芬奇镇一公证人家庭。

早年学习绘画，为创造真实感人的艺术形象，广泛研究与绘画有关的光学、力学、地质学、生物学、人体解剖学及数学等到多种学科，还通晓建筑术，设计过多种机械，其中包括飞行器。

后死于法国，身后留下手稿七千多页。

代表作是《最后的晚餐》和《蒙娜·丽莎》]童年的一个记忆：“我似乎注定与秃鹫有缘，我想起我最早的一个记忆，那时我躺在摇篮中，一只秃鹫朝我飞落下来，以其尾撞开我的嘴巴，并以尾多次撞我的嘴唇”。

弗洛伊德认为：在古埃及的神话中，秃鹫是母亲的象征，达·芬奇想必知道这个神话。

秃鹫以尾撞开小芬奇的嘴巴并反复冲撞其嘴唇的动作象征着母亲对他的哺乳和亲吻。

这些动作因为能刺激幼儿的口欲快感，所以充满了性方面的含义。

一般幼儿从三岁开始作性的探索，小芬奇由于有母无父，他的性探索的冲动更强烈。

五岁以后至青春期到来之间是性压抑时期，这时某些具有特殊素质的人，由于性欲动力的升华而使探索本能益发增强，为后来的智力活动提供巨大动力。

达·芬奇对自然现象的探索和对绘画的炽热追求，便是这种性欲冲动和升华的结果。

这就是弗洛伊德所作的推论。

在弗洛伊德的带动下，本世纪20、30年代有关重要历史人物的心理研究在西方风行一时。

学者们应用精神分析理论研究了凯撒、拿破仑，路德和林肯等著名的政治家、军事家，以及托尔斯泰、莫里哀、歌德、达尔文和尼采等杰出的文学家、艺术家、科学家和哲学家。

弗洛伊德精神分析学说具有明显的泛性论倾向，它把性本能理论从解释精神病扩延到解释一切人的行为，并把本能、欲望作为决定人的一切行为的基础和原动力，而忽视了社会因素对人的行为所起的重大作用。

20世纪前期西方社会的巨变不仅影响了历史学家，也影响了精神分析学家。

资本主义社会各种矛盾的复杂化使精神病患者日增，这些病人的病因主要不是性压抑，而是社会经济文化处境所致。

在这一背景下，40年代之后在西方出现了以阿德勒、荣格、埃里克森等为代表的新精神分析学派。

该学派虽然保留了弗洛伊德精神分析学说的一些基本理论和概念，仍然坚持潜意识的驱力和先夭潜能的主导作用，但它强调自我的自主性，认为自我具有自己的能量来源、动机和目的，并强调文化和社会因素（主要是家庭环境、养育方式等）对人格的重大影响。

精神分析理论的这种发展，帮助铺平了心理史学方法应用和发展的道路。

总之，当代西方心理史学是在社会历史进程和历史学家的社会历史观发生重大变化的前提下，基于精神分析理论本身的发展及其与历史学的相通之处，通过弗洛伊德等人的初步尝试，到20世纪中期作为一个新的史学方法而兴起的。

二、心理史学方法的发展及其局限1、在美国的流行心理史学虽然是在西方总的历史背景下兴起的，但在德、英、法等国，主张和实践心理史学的人一直很少，只是在美国，心理史学方法得到了较多的应用。

美国心理史学萌芽于20世纪早期，经过半个多世纪的发展，它在学术组织、研究力量、专业刊物等方面构成了一个新的史学流派。

美国史学界最早尝试应用精神分析理论的是P·史密斯，他于1913年在《美国心理学杂志》上发表了《以精神分析观点看路德的早期发展》一文。

巴恩斯于1919年发表了《心理学与历史学》一文。

1922年他又在《论新史学》中指出，历史研究“需要增添精神分析心理学，因为这门科学深刻地说明了行为的不自觉动机…，这是理解任何个人行为内幕根源所必需的”。

1935年，威廉·兰格（Willian L．Langer）在《帝国主义外交史》一书中，用心理分析和历史分析相结合的方法分析了19世纪末英帝国主义对外扩张的思想。

二战时期，许多受心理学影响的学者把注意力转向希特勒和纳粹德国，其中最主要的是1943年沃特·兰格（Walter C．Langer）向美国情报部门提供的一份战时秘密报告——《阿道夫·希特勒的心态》。

1957年，威廉·兰格向美国历史协会发表“主席致词”。

他指出，当历史学的研究范围已经扩展到社会史、经济史、心态史、科学史等方面的时候，它的任务已不再是扩大研究的广度，而是向研究的深度发展。

因此，他敦促美国历史学家应用精神分析理论来加深对历史的理解和研究，并以此作为历史学家“今后的任务”。

1958年，埃里克森出版了《青年路德——对精神分析与历史学的研究》一书，此书被认为是心理史学的一部经典著作。

西方学术界一般把这两件事视为心理史学正式产生的标志。

60、70年代是美国心理史学发展的鼎盛时期，在美国历史学家的各种组织、刊物和历史学会年会讨论中，它都是一个热门话题。

其中，埃里克森、李夫顿和海因茨·克胡特是美国心理史学理论的主要代表人物。

埃里克森为心理史学所下的定义得到了后二者的赞同，即认为心理史学实质上是用精神分析学和历史学相结合的方法来研究个体和群体的生活。

这种观念代表了西方心理史学的主流。

2、埃里克森的研究埃里克森是心理史学方法的奠基人和主要代表，我们这里主要介绍埃里克森的研究情况。

埃里克森的主要著作有《青年路德——对精神分析与历史学的研究》、《甘地的真理》、《儿童时代与社会》和《新同一的范围》等。

我们这里重点考察一下他对马丁·路德（链接马丁·路德（Martin Luther,1483—1546 ）16世纪德国宗教改革的倡导者，基督教路德宗的创始人。

出生于一矿主家庭。

1501年进入爱尔福特大学，攻读法学，并与人文主义者有所接触。

1507年成为教士，1512年获得神学博士学位，并任维滕堡大学神学教授。

1517年10月31日公布抨击教皇出售赎罪券的《九十五条论纲》。

1520年又接连发表《致德意志基督教贵族书》，《教会的巴比伦之囚》等论文。

其主要信条：教士不是人与上帝之间的中介，教徒只凭信仰，灵魂就可得救，而不必通过由教士主持的各种宗教仪式，强调《圣经》的权威，轻视教皇颁布的赦令、通告和宗教会议通过的决议，并主张每个教徒都可以读《圣经》，主张建立廉俭教会，反映市民和新兴资产阶级的利益和要求）的研究。

埃里克森企图在路德青春期的生活经历与中年期的宗教改革思想之间架设一座桥梁，进而说明路德在走向社会的过程中的心理矛盾是他的宗教改革思想形成的重要原因。

他认为，每个人在生命周期的青春时期都用残存不忘的童年记忆和对未来成年期的希望为自己创造某种重要的观点和方向，在这一时期，路德象在临床实践中观察过的其他青年一样也必然经历过一场认同危机。

其证据是，传说路德20多岁时，在一次修道院唱诗班的唱诗活动中突然昏厥，并口呼“我什么也不是”。

这表明路德在社会化过程中迷失了。

埃里克森推论说，路德有一个专制、贪婪、欲望强烈的父亲和一个动不动就打人的母亲，这使他从小就受到家庭的压抑。

另外，学校又盛行体罚，社会上则是恃强凌弱。

所以，青年路德周围到处都是权威，“唱诗班中的发作”便是其压抑心情的表露。

为了摆脱压抑，解决心理危机，他便遁入空门，对社会进行消极反抗。

然而，修道院并非净土。

随着压抑愈来愈大，逆反心理也愈来愈强烈，路德神学的产生便是他长期受压抑的逆反心理的爆发。

而路德的思想之所以被人们接受，则是因为成千上万的孩子和路德面临着同样的问题，路德只是“被呼唤出来把他忍受的痛苦提到普遍的痛苦的层次上，并为所有人解决单靠自己所不能解决的事情”。

所以，在埃里克森看来，路德及其思想“代表了一个运动中的社会的、经济的阶段，表现了一种北欧意识和16世纪早期的一种信仰危机”。

与弗洛伊德相比，埃里克森的心理史学理论和实践有了重大进步。