私募基金冷静期及回访问卷

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

2021年3月中国私募基金调查问卷

2021年3月中国私募基金调查问卷2021年3月中国私募基金调查问卷2021年03月07日 19:29 来源：私募排排网2021年2月，中东及北非政局动荡，但全球主要股指大部分取得升势。

其中，中国深证成指和上证指数表现最为突出，分别以月度涨幅7.57％和4.10％居前两位，上证综指再度站上2900点，深证成指也创下本轮反弹以来新高。

纵观两市，主题投资再度风靡市场，石墨烯、新三板概念、水泥、旅游等纷纷揭竿而起，领跑两市，一时风头无俩。

抓住了这波热点的私募收获颇丰，净值大幅攀升。

2021年3月，“两会”将召开，各行业“十二五”规划将陆续敲定，宏观政策也将定调。

3月能否延续2月的反弹势头？私募会采取何种操作策略？私募青睐哪些板块？对海内外的各种不确定性又持何种态度？针对这些问题，私募排排网研究中心对全国近60家私募公司进行问卷调查。

私募谨慎乐观 33.33％私募看涨3月行情回顾针对2月行情的私募调查，仅20％私募看涨2月行情，市场再度验证了“二八规律”，踏准市场节奏敢于重仓的私募收获了不少净值。

经过2月的持续上涨后，3月市场能否延续反弹的势头，继续强势呢？据私募排排网研究中心的调查显示，私募对3月行情谨慎乐观，看涨私募在增加，看跌私募大幅下降，持中性态度私募仍为主流。

看涨3月行情私募为33.33％，比2月增加了13.33％；看跌私募仅为3.34％，相较2月大幅下降了32.66％，但63.33％私募认为大盘将维持横盘整理状态，不悲观，但也不能过于乐观（如图一）。

看涨私募认为大盘目前估值合理，甚至处于偏低水平，部分高估值个股经过下跌也到合理位置；政策处于观察期；从数据看，中国的增长速度并不悲观，通胀压力会逐渐减小，信贷也维持在比较宽裕的状态，市场的流动性无碍；经过前期上涨后，市场信心得到修复；“两会”召开，相关行业会不断出现机会，带动市场上攻；如果金融等蓝筹股启动，会有一波不小的行情，或会出现系统性机会。

私募基金风险问卷调查（个人版）

私募基金风险问卷调查（个人版）私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)投资者姓名：联系电话：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标，进而为您挑选更适合的投资产品。

衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容真实、准确。

2、本募集机构根据投资者的风险识别和风险承担能力，对投资者的投资行为作出是否匹配的提示。

本次问卷调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

3、私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在私募基金认购过程中应当核对自己的风险识别和风险承担能力，选择与自己风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资产品。

4、本问卷共设计了13道问题。

得分越高，说明投资者的风险承担能力越强。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请勾选并签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：□符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】□符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的年龄介于：( )A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁2、你的学历：( )A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上3、您的职业为：( )A 无固定职业B 一般企事业单位员工C 专业技术人员D 金融行业一般从业人员E 企业高级管理人员4、您的家庭可支配年收入为人民币：( )A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上5、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为：( )A 小于10%B 10%至20%C 20%至50%D 50%至80%E 80%至100%6、您的投资知识可描述为：( )A 有限：基本没有金融产品方面的知识B 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解7、您的投资经验可描述为：( )A 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B 购买过债券、保险等理财产品C 参与过股票、基金等产品的交易D 参与过权证、期货、期权等产品的交易8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：( )A 没有经验B 少于2年C 2至5年D 5至10年E 10年以上9、您计划的投资期限是多久：( )A 1年以下B 1至3年C 3至5年D 5年以上10、您的投资目的是：( )A 资产保值B 资产稳健增长C 资产迅速增长11、以下哪项描述最符合您的投资态度：( )A 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失12、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金管理公司投资者风险问卷调查

私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。

问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。

首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。

对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。

此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。

同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。

最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。

总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)

回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。

基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。

1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

私募基金投资冷静期回访确认函(个人版)

******股权投资合伙企业（有限合伙）
投资冷静期回访确认函
本人作为******股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）的有限合伙人，本基金普通合伙人******投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已经按照《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，就投资冷静期等相关事宜向本人进行了详细说明，现将相关事宜确认如下：
1.本人确认是自己购买了该基金；
2.本次投资所签署的《******股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）为本人亲笔签名；
3.本人已阅读并理解该基金合伙协议和风险揭示书的内容；
4.本人确认本人的风险识别能力及风险承担能力与该基金相匹配；
5.本人知悉本人承担的主要费用及费率，本人的重要权利、该基金信息披露的内容、方式及频率；
6.本人知悉未来可能承担投资损失；
7.本人知悉该基金具体的财产安全保障制度和纠纷解决机制；
8.在本人签署合伙协议前，基金管理人已向本人详细说明了投资冷静期、回访确认等程序性安排和本人作为投资者
的相关权利；
9.本基金的合伙协议已设置了不少于二十四小时的投资冷静期，且基金管理人在投资冷静期内未主动联系本人；
10.本人知悉本次投资的投资冷静期为合伙协议签订之日起24小时，本人在基金管理人回访前有权解除合伙协议。

本人现确认，投资冷静期已结束，本人同意继续开展本次投资，愿意按照合伙协议的约定继续履行义务并享受权利。

投资者（签字）：_____________
年月日。

私募基金投资者冷静期和回访确认书

私募基金投资者冷静期和回访确认书一、引言私募基金是有一定风险的投资方式，因此需要引入冷静期制度来保护投资者的利益。

按照相关规定，投资者在确认购买私募基金之后还有一个有效期来考虑自己是否需要继续投资该基金。

在此期间内，私募基金管理人和销售机构不得向投资者提供任何可能影响其决策的信息。

此外，私募基金管理人还需在定期时间内进行回访确认以确保投资者的知情权得到充分保障。

二、私募基金投资者冷静期1、定义私募基金投资者冷静期是指在投资者签署《私募基金认购提示书》、确认书或成立协议后的一段有效期，这段时间内投资者可以决定是否撤回自己的投资。

其中个人投资者为20个工作日，机构投资者为5个工作日。

这种冷静期制度的出现，一方面是为了强化投资者的知情权和自主选择权，另一方面也是为了提高投资者的风险意识和甄别能力。

此规定已在2018年的《私募投资基金监督管理暂行办法》中有了正式的法律规定，对投资者与私募基金的关系有着重要的保护作用。

2、有效期投资者在签署确认书后所拥有的有效期为20个工作日。

如果投资者在这个期限内没有作出任何反应或者继续购买该基金，则意味着其确认自己已经理解这个基金的基本情况、投资风险和投资知识，并愿意承担相应的风险。

但是如果投资者在这段期限内选择撤回已购买的基金，则私募基金管理人应立即按照约定将该基金的份额赎回并将资金返还给投资者。

3、投资者权利投资者在冷静期内，有权随时要求撤回自己已经投资的基金，而且此时不需要向私募基金管理人或销售机构提供任何理由或解释。

投资者的这种权利，既是出于其对已有决定的后悔或遗憾，也可以是出于对基金的进一步认识和评估。

但需要注意的是，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，投资者对同一私募基金在6个月内最多只能享有1次冷静期权利。

此外，投资者在撤回订单时也有可能需要承担因赎回时市场价格波动而产生的差价。

三、私募基金投资者回访确认书1、定义根据相关监管要求，私募基金管理人需要在成立后6个月、12个月、18个月和24个月这4个时间节点，向其旗下的投资者提出回访确认书。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。

1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。

如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。

私募基金普通投资者投后回访函

是（）否（）
7.客户经理是否已经对您履行了合格投资者确认程序？是否要求您提供合格投资者证明材料？包括收入证明或金融资产证明。
是（）否（）
8.客户经理是否已经要求您签署了基金风险揭示书？并按照风险揭示书的要求逐条签字确认？
是（）否（）
9.客户经理是否要求您签署了基金合同（或合伙协议）、投资者承诺函、风险揭示书等与基金相关的法律文件？
是（）否（）
14.请确认您是为自己购买了该基金产品。
是（）否（）
15.请确认您已经知悉本基金合同项下的纠纷解决安排。
是（）否（）
存在问题
是（）否（）
4.您是否清楚您的风险识别能力和承受能力，以及与您的风险承受能力相匹配的基金产品？
是（）否（）
5.客户经理是否已经向您充分揭示了本基金的风险，以及该基金风险等级与您的风险承受能力匹配情况？
是（）否（）
6.客户经理是否已经向您详细揭示了基金投资的基本流程，包括风险揭示、合格投资者确认程序、冷静期以及回访确认程序？
是（）否（）
10.客户经理是否已经详细告知您本基金需要及可能承担的费用及相应的费率？
是（）否（）
11.客户经理是否已经详细告知您依据基金合同约定享有的重要权利？
是（）否（）
12.客户经理是否已经详细告知您投资本基金可能遭受的损失？
是（）否（）
13.公司是否已经履行回访确认程序？
XXXX公司私募基金普通投资者
投后回访函
基金名称
投资者姓名/名称
证件号码
投资金额
份额类别
合同编号
客户经理
回访人
回访时间
回访内容

私募基金投资者回访表模板

XXXX私募基金投资者回访记录表
客户名称
地址Βιβλιοθήκη 邮箱被访人姓名电话
职务
类别
☐个人客户☐机构客户
回访方式
☐电话☐现场☐其他
回访时间
年月日
基金购买时间
年月日
回访内容
☐1.产品推荐情况☐2.产品购买情况☐3.公司服务情况
☐4.信息披露情况☐5.其他
客户回访内容记录
（您好，请问是先生/女士吗？我是XXXX私募基金管理有限公司的客户回访人员，感谢您/贵司购买我们的基金，是否方便问您几个问题？）
回访记录人员（签名）
客户（签名/盖章）
填写日期：年月日
一、产品推荐与购买情况评价：
1.购买基金的全部行为是否是您本人/贵司进行的吗？
回复：是的。（签字/盖章）
2.购买基金的产品合同等相关协议上是否有您的亲笔签名或贵司盖章？
回复：是的。（签字/盖章）
3.销售人员是否有提示您认真阅读并理解基金合同和风险揭示内容？
回复：是的，已经充分说明并提示。（签字/盖章）
8.投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章？
回复：所有投资基金的相关材料，包括但不限于合伙协议、合伙人决议、风险揭示书等签字，均为本人/本机构签字或盖章。（签字/盖章）
9.您/贵司的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配？
回复：匹配。（签字/盖章）
10.是否知道可能出现纠纷时可以通过协商调解、诉讼、仲裁等方式进行解决？
回复：知道，如发生争议，本人/本机构同意按照协商、调解、诉讼、仲裁等方式解决争议。（签字/盖章）
二、意见与建议：
您认为我公司在基金产品、服务哪些方面需要改进或者您有什么要求，请提出您的宝贵意见：

私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)

私募基金投资者基金投资者回访题纲（机构）
一、介绍
感谢您在百忙之中抽出时间参加我们的基金投资者回访。

我们希望通过本次回访，了解您在我们基金产品中的投资情况和意见建议，以更好地优化我们的投资策略和服
务质量。

二、基本情况
1.您是本机构哪个基金产品的投资者？投资金额是多少？
2.您的投资经验如何？对投资风险的认识程度如何？
3.您选择我们基金产品的主要原因是什么？对产品的转换或赎回有什么打算？
三、投资经验
1.您在过去的投资经历中，最成功的一次投资经历是什么？有什么心得体会？
2.您在过去的投资经历中，最失败的一次投资经历是什么？有什么教训？
3.您希望本机构提供什么样的投资方案和服务？
四、基金产品
1.您对本机构的基金产品整体表现怎么评价？是否有收益目标？是否符合您的预期？
2.您认为我们的基金产品的优势和劣势在哪里？您是否满意我们的服务？
3.您对我们的基金产品的投资策略和投资组合有什么建议？
五、风险管理
1.您对本机构的风险控制机制有什么看法？是否认为我们有针对性地控制风险？
2.您认为本机构如何在投资过程中平衡风险和收益？
3.您对未来的市场走势和经济形势有怎样的预测？对基金产品的投资策略有何建议？
六、其他
1.您觉得本机构在哪些方面做得不足？有什么改进的建议？
2.您是否接受我们后续的基金产品推荐？为什么？
3.您是否愿意向其他投资者推荐我们的基金产品？
感谢您参加本次回访，您的意见和建议对我们的投资管理有非常重要的意义。

同时，也希望我们的基金产品和服务能为您带来更多的收益。

私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)

2、问：xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品是否贵公司购买并且按照要求亲笔签名或盖章?
答：是本公司购买的，非受他人委托，也不具有其他权益拆分计划，已经按要求亲笔签名/盖章了。
3、问：贵公司是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？
答：是的。
4、问：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，贵公司是否符合合格投资者的相关条件？贵公司所提交的合格投资者证明材料是否真实、完整、有效？
答：是的，本公司知道。
7、问：贵公司是否知道投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利？
答：是的，本公司全部都知道。
8、问：贵公司是否知道纠纷解决的安排？
答：是的，本公司知道。
被访谈人（签字）：访谈人（签字）：
基金投资者访谈记录
访谈时间：访谈人：
访谈地点：被访谈人：
您好，我们是xx省xx文化股权投资管理有限公司，针对贵公司认购的xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品，我们对贵公司做个问题回访，作为贵公司的受访谈代表，请您如实回答：
1、问：您的身份信息？
答：姓名：
身份证号：贵公司营业执来自代码：贵公司法定代表人：
答：是的，本公司符合合格投资者的相关条件。本公司所提交的合格投资者证明材料是真实、完整、有效的。
5、问：销售人员是否已向贵公司讲解本基金产品须承担的主要费用及费率，以及贵公司的权利、本基金产品的信息披露内容、方式及频率？以上内容贵公司是否全部知道？
答：是的，有讲解，本公司全部都知道。
6、问：贵公司是否知悉购买本基金产品，有可能会承担投资损失？

基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期（适当性管理办法更新版）

基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期（适当性管理办法更新版）回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。

基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。

1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

私募基金冷静期及回访问卷

冷静期确认书尊敬的投资者___________________先生/女士：依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您你投资的锁螺丝1号私募证券投资基金产品进行冷静期确认，请您对如下问题进行阅读和填写：冷静期的起算时间是：自基金合同签署完毕且您交纳认购基金的款项后起算。

您签署基金合同的时间是：____年____月____日_____时。

您交纳认购基金的款项时间是：____年____月____日_____时。

您与本公司签署基金合同并交纳认购基金的款项后，至本确认书签署时止，您是否提出过解除基金合同的要求：是【】；否【】。

您与本公司签署基金合同并交纳认购基金的款项后，至本确认书签署时止，本公司及公司员工是否主动联系过您：是【】；否【】。

客户签名：________________签署时间：________________回访确认书尊敬的投资者___________________先生/女士：依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您你投资的锁螺丝1号私募证券投资基金产品进行回访确认，请您对如下问题进行填写：1、您是否为投资者本人或机构：是【】；否【】。

2、您是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；是【】；否【】。

3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容：是【】；否【】。

4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：是【】；否【】。

5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率：是【】；否【】。

6、您是否知悉未来可能承担投资损失：是【】；否【】。

7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：是【】；否【】。

8、您是否知悉您投资的产品发生纠纷时的解决方式与安排：是【】；否【】。

客户签名：_____________日期：_________________。

回访及冷静期确认函

回访及冷静期确认函致投资管理有限公司：本人/我司于年月日签署了投资中心（有限合伙）的《投资中心（有限合伙）合伙协议》，并于年月日收到贵机构后台部门相关人员的电邮回访。

本人/我司特此确认，自本人/我司收到贵机构电邮回访之时止的期间超过了24小时（即“冷静期”），本人/我司特此根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定向贵机构作出回访确认如下：1.本人/我司确认受访人为；（注：请填写受访人或受访机构的全称）2.本人/我司确认系为自己购买私募基金产品，且已按照要求亲笔签名/盖章；3.本人/我司确认已经阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容；4.本人/我司确认本人/我司的风险识别能力及风险承担能力与所投资的私募基金产品相匹配；5.本人/我司确认已知悉需承担的主要费用及费率，以及本人/我司的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；6.本人/我司确认已知悉未来可能承担投资损失；7.本人/我司确认已知悉冷静期的起算时间、期间以及本人/我司享有的权利；8.本人/我司确认已知悉纠纷解决安排；9.本人/我司（请勾选适用的选项）：☐确认《合伙协议》中载明的认购行为及认购金额；回访确认成功，本人/我司无权再根据《合伙协议》规定的协议解除权解除《合伙协议》，本人/我司将遵守《合伙协议》的约定，履行义务，行使权利；☐确认本人/我司已于年月日通过电子邮件送达方式解除《合伙协议》。

本人/我司特此确认，已明确知悉《合伙协议》中有关冷静期及其法律后果的约定，且《合伙协议》约定的冷静期已届满，本人/我司已收到贵机构的回访电邮并特此签署此回访确认函。

本人/我司确认，自本回访确认函签署之日起，表明回访结果得以最终确认。

签署时间：年月日确认方（签字或盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：。

投资冷静期调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您在私募投资基金投资冷静期内的体验和感受，我们特此开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们优化投资冷静期制度，提升服务质量。

本问卷采取匿名方式，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女（3）其他2. 您的年龄：（1）18-25岁（2）26-35岁（3）36-45岁（4）46-55岁（5）56岁以上3. 您的职业：（1）企业高管（2）企业员工（3）自由职业者（4）公务员（5）其他4. 您的投资经验：（1）5年以下（2）5-10年（3）10-20年（4）20年以上二、投资冷静期体验5. 您是否了解私募投资基金投资冷静期制度？（1）非常了解（2）了解（3）不太了解（4）不了解6. 您认为投资冷静期对您投资决策的影响程度如何？（1）有很大影响（2）有一定影响（3）影响不大（4）没有影响7. 在投资冷静期内，您认为以下哪些因素对您的投资决策产生了影响？（可多选）（1）投资产品本身的风险与收益（2）市场环境变化（3）投资渠道与平台（4）他人建议（5）其他（请说明）8. 您认为投资冷静期的时长是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理（5）非常不合理9. 在投资冷静期内，您是否收到过募集机构的主动联系？（1）是（2）否10. 如果收到过募集机构的主动联系，您认为以下哪种方式最为合适？（可多选）（1）录音电话（2）电邮（3）信函（4）其他（请说明）三、投资冷静期回访11. 您是否收到过募集机构的投资冷静期回访？（1）是（2）否12. 您认为回访人员的服务态度如何？（1）非常好（2）好（3）一般（4）不好（5）非常不好13. 回访过程中，您认为以下哪些内容最为重要？（可多选）（1）确认受访人身份（2）确认购买基金产品（3）确认阅读理解基金合同和风险揭示（4）确认风险识别能力及风险承担能力（5）确认费用、费率及重要权利（6）其他（请说明）14. 您对投资冷静期回访的整体满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将对我们改进投资冷静期制度、提升服务质量具有重要意义。

私募基金尽职调查访谈问题清单

私募基金尽职调查访谈问题清单私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1.请介绍公司的股权结构和董事会组成。

2.请介绍公司的短期、中期和长期战略规划。

3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？请分享您对企业未来发展的构想和建议。

4.请分享您对公司在市场上的地位的看法。

您如何看待公司目前的发展状况？请分享您对公司成功与不足之处的看法。

5.请介绍我们目前采取的公司战略是哪一种（差异化、低成本、集中）。

6.请介绍我们目前的主要竞争对手是谁？7.请分享您对未来五年行业发展方向的看法。

哪些因素是影响行业发展的重要因素？8.请介绍我们的核心竞争力。

9.请介绍我们目前是否有策略联盟？有哪几家？请分享您对策略联盟或合作伙伴的看法。

10.请介绍公司成本控制的策略。

11.请介绍公司目前涉足的领域。

您如何看待它们的经营情况？请分享您对它们下一步的发展规划。

二、采购部访谈1.请介绍公司的主要采购模式，近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.请介绍公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3.请介绍公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4.请介绍公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5.请介绍公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6.请介绍公司在采购方面的优势。

7.请介绍公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1.请介绍公司产品的质量控制措施。

2.请介绍公司主要客户对公司产品的品质要求。

3.请介绍公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

4.请介绍公司主要产品品质所达到的水平。

5.请介绍公司产品质量纠纷及其处理方式。

6.请介绍公司在产品品质控制方面的优势。

7.请介绍公司在产品质量控制方面存在的风险。

8.请介绍公司产品售后服务情况。

9.请介绍部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）。