集团公司内部控制流程管理规范

XXXX 部明控制

流程管理规

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第一章总那末 3

第二章流程管理机构与职责 4

第三章流程的设计和修订 7

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第四章流程的审批和发布 11

第五章流程运行、监视与评估优化 12

第六章附那末 14

为规〔以下简称“XXXX〞〕流程建立工作，加强 XXXX 流程管理，保证 XXXX 流程制定、执行、

评估与修改的标准化，特制定本流程管理规。

本规涉及的专业术语定义如下：

〔二〕流程架构是指对公司全部流程分类和分级的构造化反映，是流程管理体系的根抵。

〔三〕流程设计是指以流程根本要素为起点，设计业务工作程序和确定相关规，并通过绘制流程图以实现业务管理规化、标准化的过程。

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的流程管理应遵循以下原那末：

〔一〕全员参预原那末。流程涉及的各职能部门、岗位人员均有权和有责任对流程运行过程提出建议；〔二〕实用性原那末。从 XXXX 运营实际出发制定流程，认真调查研究，确保流程的可执行；

〔三〕关联性原那末。从 XXXX 全局出发制定流程，防止流程间相互冲突；

〔四〕持续优化原那末。流程处在不断优化的过程中，随着 XXXX 不断的开展，流程也会相应发生变化。

本规合用于 XXXX 本部及控股公司各类流程的管理。

董事会、总经理办公会是 XXXX 的流程决策机构。

董事会是 XXXX 流程体系设计的最高决策机构，负责公司流程体系再造方案的审批。

公司总经理办公会是流程管理决策机构，在流程管理中的具体职责为：

〔一〕审核、审批年度流程建立方案；

〔二〕审核、审批 XXXX 的一级流程文件；

〔三〕审核、审批相应权限围的其他流程文件；

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〔四〕审核、审批公司流程建立的其它重大事项。

是流程归口管理部门，其职责如下：

〔一〕负责建立和完善 XXXX 流程管理机制；

〔二〕负责组织 XXXX 总体流程架构的设计、优化；

〔三〕编制下达 XXXX 流程制定、修订、废止方案；

〔四〕负责对 XXXX 部流程建立发展业务指导，组织流程培训；

〔五〕负责流程发布、变更、版本管理；

〔六〕负责对流程管理工作的检查、评估；对流程的运行发展监视检查；

〔七〕负责流程管理的综合协调，负责流程草案中涉及多个部门之间的关系协调，依据有关规定组织流

程审查会议；

〔八〕负责其它与公司流程体系管理相关的工作。

风险控制部负责对流程发展审计，职责如下：

〔一〕对各个流程主责部门流程建立履职情况发展监视、检查；

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〔二〕对各项流程的执行情况发展监视、检查；

〔三〕对流程管理中存在的问题提出整改意见，责令整改；

〔四〕会同流程管理部门发展流程评价，并提出流程修改建议。

各职能部门按照业务分工，落实流程管理责任，明确流程管理角色，是本业务围流程的主责部

门，其职责为：

〔一〕负责设计、优化、运行与管理本职能部门的流程；

〔二〕参预 XXXX 流程规设计、流程架构设计、流程专题改进研讨；

〔三〕参预跨部门、公司流程的建立和完善工作；

〔四〕负责向流程归口管理部门反响主管围的流程执行情况及优化建议；

〔五〕其他与流程建立相关的事项。

控股公司是本单位围流程建立的主体责任单位，职责如下：

〔二〕贯彻执行本单位的各项流程，并对本单位的流程执行情况发展监视检查。

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每项流程在制定或者修订前，应认真研究分析确定其需求来源。流程制定或者修订的需求来

源包括:XXXX 各职能部门、控股公司根据日常工作需要提出；综合部〔董事会办公室〕基于监视检查后提出；公司领导提出等。

各职能部门、控股公司在确认需求来源后，提出流程制定或者修订的年度方案，并于

每年 12 月 31 日前送综合部〔董事会办公室〕，综合部〔董事会办公室〕对提交的流程方案发展初步审核

和归口汇总，形成 XXXX 年度方案，提交领导审核、审批后，正式下达实施。

不受年度建立方案限制需要建立的流程，可遵照流程编制和修订程序经综合部〔董事会办公室〕及时

办理。

各职能部门负责相应职能围的流程起草，在此过程中应充分听取其它相关单位的意见，

发展必要的外部调研，具体需开展以下工作：

〔一〕信息采集与分析。充分搜集和分析与流程设计相关的信息资料，具体应掌握如下容：

1.待制定、修订的流程所辖事项的现状及存在问题；

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2.待制定、修订的流程相关的法律、法规、规章和政策；

3.待制定、修订的流程与公司其它流程、制度的相互关系，防止发生重复、冲突和抵触；

4.在此根抵上还需尽可能参考其它企业同类流程，为流程设计提供充分依据。

〔二〕拟订流程草案。根据 XXXX 流程的标准格式和容要求，拟定流程草案，力求路径清晰、通俗易懂、关系明确、易于实施。

〔三〕征求意见。拟定流程草案后，流程的草拟设计部门应主动向其它相关部门征求意见，并认真分析处理。任何单位不得在未经征求意见的情况下发布要求其它部门或者其它人员执行的流程。

〔四〕为提高流程设计效率，流程归口管理部门在正式承受流程设计任务后，可组织相关部门或者人员开展前期研讨，并以会议记要的形式形成研讨结果，而再也不另行征求意见。

各职能部门在流程根本要素的根抵上，结合具体的管理职责、组织构造、规章制度、

管理模式以及操作要求，发展流程的设计。

流程包含以下七个方面的根本容，分别是：

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