四川省律师协会会员违规行为惩戒规则

四川省律师协会会员违规行为惩戒规则( 2009年1月11日省律协六届第四次理事会通过,2010年5月16日省律协六届六次理事会修订)第一章总则第一条为了维护律师执业秩序，保障律师依法执业权利，规范律师协会对违规会员惩戒处分行为，根据《中华人民共和国律师法》、《律师协会章程》及中华全国律师协会的有关规定，制定本规则。

第二条律师协会应设立惩戒委员会,负责对违规会员进行惩戒处分，行使对会员的执业监督权和对违规会员的调查处分权。

惩戒机构根据本规则对会员作出的处分决定对会员具有约束力。

会员应当接受和执行惩戒机构的处分决定。

第三条本规则所称的会员违规行为是指会员违反法律、法规和律师协会制定的各项行业规范以及本行业普遍认同的行业准则，会员有违规行为应当受到行业惩戒处分的，适用本规则。

第四条惩戒机构对违规会员的惩戒处分应当遵循客观、公正、公开、独立的原则，以事实为依据，以律师协会的各项规范为准绳，严格执行律师协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合，并依照规定保障会员的陈述权、申辩权、听证权及申诉权。

被处分的会员对处分决定不服的，可以向省律师协会惩戒复查委员会申请复查。

第五条向律师协会控诉、举报、检举会员有违规行为的称为投诉。

向律师协会控诉、举报、检举律师协会会员有违规行为的人统称为投诉人。

自然人、法人或者其他组织可以依据本规则对律师协会会员进行投诉。

第二章惩戒处分的种类及适用第六条律师协会惩戒委员会可以对会员的违规行为作出以下惩戒处分：(一)训诫；(二)通报批评；(三)公开谴责；(四)取消会员资格。

训诫处分适用于初次因疏忽或过失违规情节较轻的会员。

训诫可以采取口头或书面方式实施。

采取口头训诫的，应当制作笔录。

通报批评、公开遣责原则上适用于严重违规、经训诫后再次违规或者违规行为较为严重的会员。

第七条律师协会惩戒机构可以对有违规行为的会员采取以下惩戒措施：（一）责令纠正违规行为；（二）强制培训；（三）暂缓年度考核。

责令纠正违规行为适用于要求违规会员依惩戒机构的决定履行特定义务的情形，包括但不限于退还委托人因会员违规收取的律师费及其他费用、返还违规占有的委托人提供的原始材料和实物、因利益冲突退出代理或辞去委托、向委托人送交致歉函等。

强制培训适用于违规会员执业水平和操守低于律师职业最低要求的会员违规案件。

强制培训可以采取组织集中培训方式，亦可采用增加常规培训课时的方式。

对于违反执业操守的会员应当参加律师协会组织的相关培训和考核，在未通过考核前的违规会员应予暂缓注册。

暂缓年度考核适用于因严重违规或有多次违规记录暂不适于继续执业，或者因拒不执行或怠于执行律师协会惩戒机构决定的、及未通过律师协会年度考核的违规会员。

对严重违规不适于继续执业的会员，暂缓年度考核的期间为二至十二个月；对拒不执行或者怠于执行惩戒机构决定的违规会员，暂缓年度考核的期间至该会员完全执行惩戒机构决定时止。

第八条惩戒处分各项可以单独适用，也可以与惩戒措施合并适用。

第九条会员因违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的，律师协会惩戒机构可以直接依据已生效的法律文书所认定的事实直接做出处分决定，本规则规定的程序不再适用。

第三章惩戒的实施机构第十条省律师协会设立惩戒委员会，负责全省律师行业惩戒规则的制定及对市、州律师协会行业惩戒工作的指导与监督，负责直接受理的投诉案件的惩戒工作。

第十一条律师协会秘书处设立惩戒办公室，作为惩戒机构的日常工作机构受理投诉。

其主要职责是：（一）接待投诉或接受有关部门移送的投诉，办理受理登记手续；（二）协助对投诉案件进行调查、调解；（三）根据查明的事实、证据，向惩戒机构提出撤销案件、不予惩戒或者予以相应惩戒的建议；（四）制作惩戒机构评审记录，制作、送达惩戒机构决定书及有关文书；（五）建立和管理会员的诚信档案；（六）与行业惩戒工作有关的其他事项。

第十二条已成立律师协会的各市、州，应成立惩戒委员会，负责所属注册会员的惩戒工作。

市、州律师协会惩戒委员会可以对注册会籍的违规会员做出除取消会员资格外的其他惩戒处分和惩戒措施的决定。

市、州律师协会应对会员的惩戒情况报省律师协会惩戒机构备案。

省直属律师事务所的会员违规案件，由省律师协会惩戒机构管辖。

律师事务所派驻分所的会员违规的，由分所注册会籍的律师协会管辖；被派往境外及港澳地区分所的会员违规的，由其律师事务所本部注册会籍的律师协会管辖。

第十三条若投诉的事实发生在会员异动到另一律师协会前的投诉案件，由该会员现注册的律师协会管辖；若投诉时,被投诉会员已办理转出手续,但尚未办理转入其他律师协会手续的,由原所属的律师协会管辖,拟转入的律师协会暂缓办理转入手续。

市、州律师协会之间因受理律师违规案件管辖权发生争议的，由争议双方协商确定管辖的律师协会；经协商未能达成一致意见的，报请省律师协会指定管辖。

第四章回避第十四条惩戒机构成员和投诉受理人员、调查人员有下列情形之一的，应当回避：（一）是投诉人、被投诉人近亲属的；（二）与投诉人、被投诉人系同一律师事务所，或现虽不在同一律师事务所，但被投诉事项涉及到在原同一律师事务所期间的；（三）与本案有利害关系的；（四）其他可能影响案件公正处理的。

第十五条本规则第十四条所列人员的回避，本人、当事人均可提出回避申请，由惩戒机构负责人决定；本人、当事人未提出回避申请的，惩戒机构负责人有权决定其回避。

惩戒委员会主任的回避，由会长决定。

第十六条对回避申请应当及时审查，并在十日内作出准予与否的决定，并通知有关当事人。

在回避申请未获批准前，不停止对案件的投诉受理和调查处理。

第五章投诉与受理第十七条投诉人可以采用信函或直接来访投诉，也可以书面形式委托他人代为投诉。

受理投诉的工作人员有权要求投诉人提供具体的事实和有关的证据材料。

第十八条接待投诉的人员应在接待投诉中向投诉人告知受理投诉的范围、应提交的证明材料、处理投诉事项的程序等有关事宜。

（一）受理当面投诉的，应认真做好笔录，对投诉人的基本情况、联系方法及投诉事项进行登记，必要时征得其同意可以进行录音。

对记录的主要内容须经投诉人确认无误后签字或盖章。

（二）信函、传真投诉的，建立收发、登记、转办和保管、建档等工作制度。

（三）对电话投诉的，要耐心接听，认真记录、登记。

（四）对司法行政机关委托惩戒机构调查的投诉案件，应办理交接手续。

第十九条惩戒委员会通过公共媒体、匿名举报等渠道知悉会员涉嫌有违规行为信息的，经委员提议，惩戒委员会可以依职权要求惩戒办公室直接立案受理启动调查程序，无需投诉人的投诉。

第二十条对有下列情形之一的投诉，不予受理：（一）虽有涉嫌违法、违纪的事实，但不属于本会查处范围的；（二）投诉人未能提供被投诉人姓名，或者投诉材料线索含糊、事实不清，又不能提供基本证据材料的；（三）投诉人的投诉事项本会已处理，无新的事实再次投诉的；（四）证据材料或者投诉人身份无法核实，导致相关事实无法查清的；（五）匿名投诉或者投诉人身份无法核实，或者被投诉人姓名、执业机构不详，导致相关事实无法查清的。

对于不予受理的或需转送其他机构的，应在十个工作日内向投诉人说明不予受理的理由或转送的机构。

对转送的投诉，应制作转送文书。

第二十一条会员的违规行为终了后虽已超过两年，但其违规行为情节或者后果严重的，惩戒机构有权决定是否立案调查。

第二十二条惩戒办公室收到投诉后，应进行初步审查，并按以下规定处理：（一）应在收到投诉后七个工作日内书面通知被投诉会员，要求其在十个工作日内提交书面申辩、回答质询和说明情况，并提供书面答辩。

案件涉及律师业务的，该会员有义务在同一期限内提交业务档案等书面材料；（二）被投诉会员在限定的期限内提出书面申辩或者申辩期限届满后，惩戒办公室应当在十个工作日内提交惩戒委员会主任决定是否立案查处。

决定立案查处的会员违规案件，惩戒办公室应当填写案件受理登记表，并附卷归档。

第二十三条惩戒办公室对于不予立案受理的投诉，应在做出不予立案受理的决定后十个工作内向投诉人答复并说明理由，但匿名投诉的除外。

对不属于本会管辖的投诉案件，应告知投诉人向有管辖权的机构投诉，但若属于其他律师协会管辖或者司法行政机构管辖的投诉案件，应移送有管辖权的机构并告知投诉人。

惩戒办公室应当全面、客观、公正地审查有关证据。

被投诉或被调查会员应当如实回答调查人员的询问，并协助调查，不得阻挠、推诿。

调查应当制作笔录。

第二十四条投诉的案件涉及违反法律、行政法规和规章规定，或者可能构成犯罪的，或有重大社会影响的，应及时报告同级司法行政机关和上一级律师协会。

第六章调查第二十五条决定立案的会员违规案件，惩戒办公室应当在立案后五个工作日内组成调查组，对违规案件进行调查评审。

调查组成员由惩戒办公室的工作人员、惩戒委员会委员组成。

调查组应确定一名惩戒委员委员为主审，由其负责主持调查组的调查评审，审阅投诉和申辩材料，确定投诉的各项事实，视情进行必要的调查，并写出调查报告，提出评审意见；其余成员负责对调查结果和主审评审意见进行复核并签名，亦可独立提出复核意见。

调查组成员应当全面、客观、公正地对有关材料并进行审查。

第二十六条被投诉的会员及其所在律师事务所或有关人员应当如实回答调查组人员的询问，并给予协助；有关的会员不得阻挠、妨碍和拒绝调查组人员进行调查；应按照调查组的要求提供有关材料。

调查笔录应由调查人、被调查人签名。

第二十七条调查组应于接受案件后十个工作日内向被投诉会员发出通知，同时责令未提交书面申辩的会员（含其所在事务所负责人）在通知的时间内向调查组说明情况、接受询问并提交书面申辩和相关材料。

不配合调查组工作的会员，调查组可以予以警告，在调查组限定的期限内仍未配合的，可以视情提请予以惩戒或作为其具有从重惩戒的情节。

第二十八条调查组人员有权查阅会员的律师执业证、律师事务所执业许可证、委托合同或协议、办案记录、案卷材料及收费情况等与案件查处有关的一切事实和材料。

第二十九条调查组进行调查，应不少于两人，并向被调查人出示惩戒机构的调查函或惩戒机构工作证。

调查组可以自行调查，也可以授权其他专业人员、惩戒机构工作人员进行调查，受权调查人员在行使调查权时享有调查组成员的调查权。

第三十条调查组进行调查可以采取以下方式：（一）询问；（二）听取有关会员的陈述和申辩；（三）向有关会员调取、查阅和复制有关材料；（四）对有关会员的业务工作情况进行检查；（五）向有关的其他个人或组织调查；（六）听证。

第三十一条每个案件的调查评审工作应在三个月内完成，特殊情况需要延长的，应提前提出延长申请，并注明需要延长的期限，由惩戒委员会主任批准。

第三十二条发生导致调查评审工作无法进行的事由，调查组可以提请惩戒委员会主任决定中止调查评审，待该事由消除后恢复调查评审。

中止调查评审的期间不计入调查评审期间。

第三十三条调查终结，由调查组写出调查报告，并列明被查处会员姓名、年龄、住址、执业机构、投诉情况、被投诉会员陈述和申辩、查明的事实，违规事实和相应的法律、法规及行业的规范依据及处理意见。