国际关系读书报告材料

现当代国际关系史读书报告

——读沃尔兹《国际政治理论》

肯尼思·沃尔兹的《国际政治理论》作为新现实主义的代表之作，一直是国外国际关系或国际政治学科的必读书目。对任何国际关系学方面的学者而言，不论他是现实主义的、新制度主义的还是建构主义的，都避不开沃尔兹的理论。迄今为止，这本书仍然是国际关系方面被引用率最高的著作。对于初学者，这本书有些难度，尤其是习惯了看中国学者的书，习惯了间接地从别人的分析中接受知识，再来看这本逻辑性极强的书，更是有些吃力。在此，特将自己的收获写成读书报告，以促进日后的学习。

首先来介绍一下作者。作者是美国的学者肯尼思·沃尔兹。肯尼思·沃尔兹（Kenneth Waltz）是美国著名的国际关系理论家。他1924年6月8日生于美国密执安州，1948年毕业于奥多比林学院，1951—1952年入伍服兵役。1950年和1954年在哥伦比亚大学分别获得了政治学硕士和博士学位。他曾先后在哥伦比亚大学、布兰戴斯大学、加州大学伯克利分校等校任教并从事研究工作，并且曾经担任过美国对外政策委员会委员，全美政治学会理事、美国政治学会会长等职，荣获“詹姆斯·麦迪逊政治科学杰出学术贡献奖。”1994年退休，是加州大学伯克利分校终身荣誉教授。他在90年代曾经到复旦大学、大学讲授国际关系理论，受到师生的欢迎。沃尔兹的主要学术著作有：《人、国家与战争：一种理论分析》（1959）、《对外政策和民主政治》（1967）、《国际政治的冲突》（1971）、《国际政治理论》（1979）、《使用武力》（1983）、《核武器的扩散：一场辩论》（1995）等。此外他还写了很多有影响的论文，如《政治哲学与国际关系研究》（1959）、《康德、自由主义与战争》（1962）、《两极世界的稳定》（1964）、《国家相互依存的神话》（1970）、《和平、稳定与均势》（1988）、《现实主义思想和新现实主义理论》（1990）等等。其中《国际政治理论》（Theory of International Politics）一书字出版以来便被誉为“当代经典”①，它的出版标志着国际关系理论流派中极为重要的新现实主义学派的诞生。该书可以说是国际关系理论界影响最大、引用率最高的学术著作。

其次是全书容提要。全书正文共分为九章容。章节标题具体如下：第一章：规律与理论：阐述了理论究竟是什么，以及演绎理论较之归纳理论的优点。第二章：还原主义理论。第三章：系统方法与理论。第四章：还原方法与系统理论：反思了还原方法和系统方法的缺陷后阐述了国际政治系统理论应包含怎样的容及可实现和不可实现的目标。这三章批评了还原主义方法为什么不能够解释国际政治结果。第五章：政治结构：介绍区别于经济、社会及其他领域的政治结构是如何被构建出来的第六章：无政府秩序与均势：考察了无政府状态的特性以及国家在系统中预期的可能变化。第七章：结构性原因与经济效果。第八章：结构性原因与军事效果。第九章：国际事务管理。这三章则是对国际政治的结构理论进行检验，比较了不同的国际系统，并对系统结构发生变化时，行为与结果会有什么样的差异进行了阐述。

可以说本书的结构是严格按照作者在开篇中提出的本书试图解决的三个问题而展开论述的，即：第一，试图对已有的重要的国际政治理论与方法进行批判性考察；第二，对现存理论的缺陷加以修正后，重新建构一个新的国际政治理论；第三，对新建理论的适用性进行检验。①

因此，本书可以清晰地划分为四个部分。

其中，第一部分是第一章，详细阐述了究竟什么是规律、什么是理论、如何建构理论、如何检验理论等问题，并且比较了归纳方法与演绎方法的优劣。在这一章中，沃尔兹在阐述他的国际政治理论之前，首先澄清了人们对理论的种种偏见和误解，向读者表明了他是在严格的科学哲学标准的意义上使用“理论”一词的，同时在后面的章节中，他也是在这个意义上去一步一步展开他的理论建构的。沃尔兹理论构建的过程非常明晰：首先检验已有的重要理论和方法；然后修正现存理论的缺陷，建构一种全新的理论；再检验这一新理论的适用性。沃尔兹提出，实现这些目标，首先就要阐明什么是理论，以及对理论进行检验的必要条件。

沃尔兹指出许多国际政治学者未能厘清“规律”“理论”等词的科学应用规则，导致词汇的错用、滥用，这最终将引致理论的瑕疵与缺陷。沃尔兹定义下的理论是超脱于现实之上的，他认为国际政治理论应当是高度抽象的，不能将理论希望解释的东西添加到理论中去。在沃尔兹的定义中，“规律”阐明变量之间的

联系，而变量则是具有不同价值的概念，即，“规律”是对事实的一种观察。而“理论”则是对规律的解释，或者说是为了解释事实而进行的思辨过程。在此，沃尔兹与其他国际政治学者划清了界限：沃尔兹反对将理论视为关于某一特定行为或现象的规律的结合或系列，他认为这一做法只能收集到更多数据并从中总结出更多的关联性，但不能给出任何对原因的解释。因此沃尔兹反对归纳法，因为归纳法只能解决问题的片段，将这些片段相加不能得出任何对事物的解释，要被认知的客体是无穷的，我们无从知道该将哪些部分相加，也无法得知这种相加是否合适。沃尔兹认为在理论中除了有通过归纳法得出的描述性信息外，还应有理论畴，而理论畴只能被创造不能被发现。在加入理论畴的考量之后，我们对理论的检验标准将是“它有多大的解释力”而非它是否与现实相符。沃尔兹认为，理论与现实相关，然而理论本身需要独立于现实世界。事实不决定理论，对同一个事实可以有多个理论适用，理论可以被不断替换，而现实世界的规律将永久保持不变。

第二部分包括第二章和第三章。这一部分集中批判了还原主义的（Reductionist）理论和方法，为我们揭示了为什么还原主义在解释体系层次的国际政治结果方面是失败的和不成功的，向我们说明了仅仅通过对国家层次的现象和行为的研究，是不能真正理解体系层次的国际政治的。同时还考察分析了理查德·罗斯克兰斯（Richard Rosecrance）、斯坦利·霍夫曼（Stanley Hoffmann）、莫顿·卡普兰（Morton Kaplan）三位倡导使用系统方法研究国际政治的理论家的不同理论，指出他们的理论并不是真正的系统理论，他们最终还是都或多或少地陷入了还原主义的错误中。

沃尔兹认为许多国际政治学者未能采用适当的研究程序，他们关注研究使用的方法，却未曾关注过方法背后的逻辑。国际政治是一个过于复杂且庞大的领域，仅用还原方法不足以构建一个有力的解释，因而我们需要采用一种系统分析的方法。沃尔兹提出了理论检验的方法，并指出许多学者因为逻辑混乱且未能严格按照检验要求对自己的理论进行检验导致得出错误的结论或推演出无法自圆其说的理论。在第二和第三章中，沃尔兹就采取了他的严格检验方法检验了一些流行的理论。沃尔兹的检验方法包含以下几个步骤：一是述接受检验的理论；二是从中推导出假设；三是对假设进行经验性或观察性检验；四是进行第2和第3步时