法律事务部关键风险点及控制程序库

1）招聘有相关经验法务 人员 法律事务部 2）为法务岗位制定连续 的业务培训计划
法律事务部对披露信息 突发事件及 进行审核，审核后交董 常规信息披 事会办公室对外披露 露未按规定 进行披露 项目法律文 件不符合相 关要求，使 公司面临合 规风险 合同缺乏经 过法律审查 后的法律意 见书，造成 公司面临诉 讼纠纷 缺少对业务 和法律熟悉 的专业人 员，导致对 反洗钱指导 方向失误 公司设立的 制度未经相 关部门审 核，存在违 反国家相关 法律法规的 风险 制定公司防范项目文件 法律风险的有关要求的 列表，完成项目法律文 件的合规性审查 1）对于集合类信托项 目，法律事务部应聘请 外部律师对项目投资涉 及的有关法律文本的完 备性和法律效力出具独 立的法律意见 2）对于单一类信托项 法律事务部指定一名具 备充分法律知识和经验 的人员配合反洗钱领导 小组的工作
法律事务部
前
违反国家法 律规定，导 致合同无效 或效力下降
1）应订立有关法规的列 表，随时更新并严格遵 照有关法规的规定开展 法律事务部 法务工作 2）配合合规与风险管理 部对法律文件进行的合 规检查
辅助审查人根据国家现行法律法规 规章和公司制度进行审查，并提出 法律意见
法律事务部经理审核并签署意见．
制度编码
制度名称
文件路径
页码
编号
业务大类
流程归属的 主流程 部门
二级流程
三级流程
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
1 法律事务
法律事务部
法律文件审 送审前准备 查
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
2 法律事务
法律事务部
送审法律文 法律文件审 件的提交与 查 登记
风险点涉及 部门
前
1）公司应建立完善的文 件审查机制，确保文件 的真实、完整性 法律事务部 2）要求文件必须具有法 律部门和总经理的双重 审核意见才具有效力
法律事务部设专人负责送审法律文 件的登记及备案工作，经办人员送 审时应先办理登记，同时提交全部 送审文件的书面材料和电子文本。 前 全部送审文件包括法律文件审查表 、送审法律文件及必要的背景材料 (合规与风险管理部已签署意见的项 法律事务部应初步审查送审的相关 法律文件是否齐备、表格填写是否 规范，初审合格的，由法律事务部 确定具体审查人员和审查方式；初 前 审不合格的，退回原送审部门或在 通知原送审部门补齐相关文件后再 进行审查 责任审查人根据国家现行法律法规 规章和公司制度进行审查，并提出 法律意见
信托项目外 TFM-AN 002 聘律师管理 暂行办法
P1-P3
7 法律事务
外聘律师对 法律文件审 集合信托项 法律事务部 查 目出具独立 法律意见
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
8 法律事务
法律事务部
法律文件审 法律意见退 查 回送审部门
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
9 法律事务
项目责任人 对于法律事 法律文件审 法律事务部 务部出具的 查 意见做出专 项说明
10
合规与风险 法律文件审 管理部及信 查 托财会部复 核
11
法律文件审 法律事务部 查 复核
12
法律文件审 报送公司领 查 导审批
13
法律文件审 法律文件审 查 查表备案
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
99999
38 法律事务
99999
39 法律事务
99999
40 法律事务
TFM003
信息披露管 \信托财产 理办法 管理制度
P1
41 法律事务
IM 005
合同管理办 \综合管理 法 制度
42 法律事务
TFM 201
向银监局报 送《信托项 目事前报告 》的流程
43 法律事务
TFM003
信息披露管 \信托财产 理办法 管理制度
P1
44 法律事务
流程内容描述 送审部门在送审文件之前应到公司 局域网BJITIC信息中心/公司制度/ 法律业务管理文件夹下载《法律文 件审查表》，由经办人员填写打印 、签名并经部门经理签署意见后送 法律事务部审查。
前中后
风险事件/ 业务 文件审查机 制和流程不 清楚，对审 查过程缺少 控制程序
关键控制程序
项目责任人对于法律事务部出具的 法律意见已经采纳并修改的及未予 采纳的，均应做出专项说明
项目责任人将法律文件审查表、有 法律事务部修改痕迹的法律文件及 修改后法律文件清稿送合规与风险 管理部、信托财会部复核。合规与 风险管理部、信托财会部在复核中 发现项目责任人未按照法律事务部 意见修改法律文件或发现其他法律 法律事务部根据合规与风险管理部 、信托财会部的要求对修改后的法 律文件出具复核意见。
1）妥善进行交接工作， 交接双方签字确认交接 未对业务人 的工作，由部门主管制 员交接制定 法律事务部 定专人签字确认 相应的规定 2）移交过程应有专人负 责监督
滥用信息系 统，造成信 息系统受到 破坏或公司 资料遗失外 泄 没有政审离 境出访或离 境人员，造 成公司资料 或国家机密 外泄，导致 公司遭受起 职责分离与 制衡不足， 增加欺诈和 不规范行为 法务人员不 熟悉信托业 务，致使法 务工作质量 下降，出现 对法律条文 的误解
每年度由法律事务部牵头对信托项 目外聘律师工作情况进行检查考 评，与外聘律师有业务往来的高级 信托经理及公司董事会办公室，法 律事务部，合规与风险管理部，信 托财会部，稽核审计部填写＜信托 项目外聘律师评价表＞，法律事务 1）到位的识别、监测员 工培训需求的流程，包 员工培训不 括：个人能力和绩效、 足，业务水 项目知识、轮岗、职业 法律事务部 准下降 规划、业务计划和重点 的变化、重要交易流程 信息系统和IT的变化 在制度、操作手册和岗 职责与工作 位说明书中明确相关职 范围不清晰 责和工作范围，并实时 更新
P3
23 法律事务
ADM 001
党群系统印 \文秘行政 章管理办法 管理制度
P1
24 法律事务
ADM 005
档案管理制 \文秘行政 度 管理制度
P3
25 法律事务
ADM 005
档案管理制 \文秘行政 度 管理制度
P3
26 法律事务
ADM 007
计算机信息 \文秘行政 系统管理办 管理制度 法
P3
27 法律事务
法律事务部
公司管理规 章制度的执 行力度不足
印章丢失或 管理不善
档案管理不 善
1）在部门操作手册中明 确公司管理规章制度的 监督职责 2）法律事务部部门应加 法律事务部 强管理制度的约束教 育，并制定严格的奖惩 制度 1）部门印章应由专人保 管 2）应明确规定印章的使 用范围和使用方式，通 法律事务部 过严格的制度管理，避 免印鉴管理不善造成的 损失 1）法律事务部应指定专 人负责档案材料的催收 、汇总和整理 2）根据相关规定制作检 法律事务部 查清单，逐一检查档案 材料是否齐备 3）对违反档案管理制度
P2
14 法律事务
法律事务部
法律文件审 签署文件并 查 备案
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
15 法律事务
法律事务部
使用通过审 法律文件审 查的格式合 查 同
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
16 法律事务
法律事务部
信托项目外 提交聘请审 聘律师管理 批
各部室应严格遵守并执 行公司员工使用手册中 对于计算机和网络的使 用权限和使用要求
法律事务部
应严格按公司人力资源 部的要求办理离境或出 访手续，并由党组书记 或副书记盖章确认
法律事务部
1）人员变动（离职、预 期或非预期离开）时职 责分离与制衡仍必须清 法律事务部 晰 2）通过管理者监督和制 度约束进行双重控制
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
3 法律事务
法律事务部
法律文件审 初步审查 查
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
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4 法律事务
法律事务部
详细审查并 法律文件审 责任审查人 出具法律意 查 审查 见
5
辅助审查人 审查
6
法律事务部 经理审查
法律事务部
合规与风险 管理部
项目责任人按公司程序将已复核完 毕的法律文件逐级报送其主管领导 及公司总经理审批。
项目责任人应在公司总经理签署意 见后三个工作日内将该审批意见复 印件送法律事务部备案
送审文件正式签署后五个工作日 内，送审部门应将正式签署文件的 复印件送法律事务部备案。如未签 署，送审部门应书面反馈法律事务 部 未及时办理备案手续的，法律事务 部可暂停受理其新送审的法律文件 经审查过的格式合同，业务部门未 做修改直接使用的，可按照公司业 务程序办理，不必再行送审。如业 务部门认为确需修改后使用的，须 按本管理办法规定的程序送审 项目责任人填写＜信托项目外聘律 师申请表＞，并将该表与外聘律师 事务所及主办律师简介，外聘律师 事务所有效营业资格证明，主办律 师有效执业资格证明及法律服务协 议文本一起提交法律事务部． 缺乏外聘法 律顾问的程 序启动标准 和资质审核 程序，导致 法律意见提 供不及时或
法律事务部
前
法律事务部
前
法律事务部
后
法律事务部
承办部门完成制度起草 工作，按以下程序进行 审核： 1）由公司制度管理部门 法律事务部 核稿，重点就制度草稿 与国家有关规定是否一 致、与公司其它制度是
后
信息披露内 容不准确， 法律事务部负责对拟披 或故意隐瞒 露的信息进行法律审核 或粉饰信息 披露的内容 信托项目风 险审核出现 疏忽和遗 漏，给公司 带来风险隐 患 未能对项目 建议书中与 国家法律法 规相抵触的 风险内容提 出建设性的 意见 合同条款表 述不清晰， 存在与国家 相关法律规 定歧义的解 释，导致合 同无效或合 违反国家法 律规定，导 致项目资金 管理和其他 服务提供协 议合同无效 或效力下降 年度信息披 露未按照国 家有关法律 法规要求执 行
17
信托项目外 法律事务部 聘律师管理 审查
18
信托项目外 公司领导审 聘律师管理 批
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法律意见书 信托项目外 及尽职调查 聘律师管理 报告备案
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信托项目外 外聘律师年 聘律师管理 度考评
21 法律事务 new addition
22 法律事务 new addition
IM 006
总经理办公 \综合管理 会会议规则 制度
HRM 010
因公、因私 出国申报、 \人力资源 审批管理办 管理制度 法
P2
28 法律事务
SIM201
证券类投资 产品集中交 易管理制度
29 法律事务
New addition
30 法律事务
New addition
31 法律事务
New addition
32 法律事务
99999
33 法律事务
IM 004
反洗钱内部 控制制度 \综合管理 07-11-30新 制度 增
P2
34 法律事务
IM 002
关于实行制 \综合管理 度管理的规 制度 定
P1
35 法律事务
new addition
36 法律事务
TFM009
信托财产风 险管理办法 \信托财产 -05-1-31修 管理制度 订.doc
P1
37 法律事务
若审查项目为集合类信托项目，则 需聘请外部律师出具独立法律意见
在集合类项 目中，业务 部门未按规 定聘请合格 的外部律师 出具独立性 的法律意
1）对于重大的信托项 目，聘请外部律师提供 法律意见、法律文件起 法律事务部 草和参与项目谈判等 2）法律事务部负责对业 务部门聘请的外部律师 资格进行审核
法律事务部应于接到齐备的送审文 件第二日起三个工作日内完成审查 工作；特殊情况下经与送审部门协 商后，可延长审查时间。审查人员 出具的法律意见经法律事务部经理 审核并签署意见后，退回送审部 门．
1）法律事务部设专人负 责送审法律文件的登记 不完整的法 及备案工作，经办人员 律文件登记 送审时应先办理登记， 法律事务部 及备案记录 同时提交全部送审文件 的书面材料和电子文本 2）业务部门、综合部档 委托人提供 的资料不齐 备，导致缺 乏关键法律 支持文件 法律事务部初步审查送 审的相关法律文件是否 齐备、表格填写是否规 范。
法律事务部应建立明确 的外聘法律顾问的程序 启动标准和资质审核程 序
法律事务部
法律事务部依据＜信托项目外聘律 师管理暂行办法＞进行审查并提出 审查意见，法律事务部经理签署意 见后退回项目责任人．
项目责任人依据＜信托项目外聘律 师管理暂行办法＞提交主管总经理 及总经理审批．
外聘律师出具法律意见书及尽职调 查报告后，项目责任人应将上述文 件复印件送法律事务部备案