利益相关者

研究的三个阶段
“影响企业生存”阶段（60-80年代） “实施战略管理”阶段（80-90年代） “参与所有权分配”阶段观点（80年代中 期至今）
利益相关者理论研究三个阶段的主 要特征
三个阶段 影响企业生存 年代 六十年代——八十 年代 观点 利益相关者是企业 生存的必要条件， 是互相依存的关系 强调利益相关者在 企业战略分析、规 划和实施中的作用 利益相关者应当参 与对公司所有权的 分配 代表人物 SRI；Rhenman， Ansoft；Pfeffer， Salanti Freeman，Bowie， Goodpaster Alkhafaji Blair，Mitchell， Wood；Donsldson， Perston，Jones； Wicks，Clarkson
米切尔评分法
• 根据企业的具体情况，从上述三个特性上 评分后，企业的利益相关者有可以被细分 为以下三类： 1. 决定型的利益相关者（ Definitive Stakeholders ） 2. 预期型的利益相关者(Expectant Stakeholders) 3. 潜在型的利益相关者(Latent Stakeholders)
利益相关者管理的实践
德国公司的宗旨建立在“公司整体利益”的观念之上，认为公 司对职工和社区有一种社会责任。银行作为债权人和大股东在 向企业融资以及监督、挽救企业上发挥着重要的作用。德国大 企业依照1976年的《共同决定法》，构建起了以“共同决定” 制度为主导的企业治理模式。共同决定就是职工选择自己代表， 与所有者代表一起共同组成公司决定机关—监事会，由监事会 聘请董事会的成员。由于有了职工的实质性参与，公司目标不 再是股东利益最大化，而是集体利益或企业自身利益的最大化。 日本也把公司看成是社会组织，并追求公司自身利益的最大化。 在企业集团中，企业与其供应商、主要用户、银行之间相互持 股，互派董事，形成了颇具特色的主银行制度。债权人（主银 行）利用拥有的信息和人才优势，在治理结构中发挥重要作用。 日本大公司的职工受终身雇用惯例的保护，可以获得内部晋升 机会，并通过奖金体系与股东一起分享收益和风险。
威勒对于企业利益相关者的分类结 果
社 会 性 次要的社会性 利Fra Baidu bibliotek相关者 高 首要的社会性 利益相关者
低
次要的非社会性 利益相关者
首要的非社 会性利益相 关者
低
高
紧密性
米切尔评分法
• 米切尔明确指出，有两个问题居于利益相 关者理论的核心：一是利益相关者的确认 (Stakeholders Identification) ，即谁 是企业的利益相关者；一是利益相关者的 特征(Stakeholders Saliencies) ，即管 理层依据什么来给予特定群体以关注。 • 由此可以从三个属性上对可能的利益相关 者进行群体是不是企业的利益相关者，是 哪一类型利益相关者。
泛资源配置规则
利益相关者管理原则
马克斯· 马克拉松在多年的观察和研究的基 础上，提炼出一组利益相关者管理的原则， 这些原则也被称为“卡拉松原则”。这些 原则表达了企业建立与利益相关者关系时 应持的若干合作态度：尊重、监控、听取、 沟通、采用、认可、共事、避免、承认冲 突。
实施战略管理
八十年代——九十 年代
参与所有权分配
八十年代中期—— 至今
利益相关者的界定
• 按照米切尔（Mitchell，Agle and Wood，1997）等人的归纳，利 益相关者定义可以分为三个层次。 第一层次，泛指所有受公司经营活动影响或者影响公司经营活 动的自然人或社会团体，如弗里德曼的定义：“利益相关者是 能够影响一个组织目标的实现或者能够被组织实现目标过程影 响的人”。 第二层次，专指那些与公司有直接关系的自然人或社会团体， 这样排除了政府、社会团体等，如纳斯的定义：“利益相关者 是与企业有关系的人，他们使企业运营成为可能”。 第三个层次，特指在公司下了“赌注”，其利益于公司利益紧 密相关的自然人或社会团体，典型的如布莱尔的定义：“利益 相关者是所有那些向企业贡献了专用性资产，以及作为既成结 果已经处于风险投资状况的人或集团”。
利益相关者的界定
国内学者李维安、王石权（2007）在综述了相关文献后将利益相关者进 行了狭义和广义的概括 定义 范围
狭义的相关者
组织没有其支持，就 不能存在的群体或者 个人 任何能够影响组织目 标的实现或受这种影 响的群体或个人
股东、员工、管理人 员、顾客、债权人、 或者个人供应商、消 费者 股东、债权人、雇员、 供应商、消费者、政 府部门、相关的社会 组织和社会团体、周 边的社会成员等，
广义的相关者
企业利益相关者的分类
查克汉姆（Charkham）的分类 克拉克森（Clarkson）的分类 威勒（Wheeler）的分类 最新研究进展：米切尔评分法及其应用
关于查克汉姆的分类
• 查克汉姆（ Charkham ，1992）按照相关群 体与企业是否存在交易性的合同关系，将 利益相关者分为两类： 契约性利益相关者（ Contractual Shareholders ）：股东、雇员、顾客、分销 商、供应商、贷款人。 公众型利益相关者（Community Shareholders ）：全体消费者、监管者、政 府部门、压力集团、媒体、当地社区。
研究脉络
• 萌芽始于多德（Dodd，1932） • 作为一个明确的理论概念只是在1963年由斯坦福研 究所（SRI，Stanford Research Institute）提出的。 • 而利益相关者观点形成一个独立的理论分支则得益 于瑞安曼（Eric Rhenman）和安索夫（Ansof）的开 创性研究。 • 经弗里德曼（Freeman）、布莱尔（Blair）、多纳德 逊（Donsldson）、米切尔（Mithell）、克拉克森 （Clarkson）等学者的共同努力，使利益相关者理 论形成了比较完善的理论框架，自此利益相关者理 论开始引人注目。
利益相关者管理理论
• 1984年，弗里德曼出版《战略管理：利益 相关关者管理的分析方法》一书
• 明确提出了利益相关者管理理论。利益相 关者管理理论是指企业的经营管理者为综 合平衡各个利益相关者的利益要求而进行 的管理活动。
公司为什么要对利益相关者进行管 理
• 利益相关者贡献了专用性的风险资产，并 分担了公司的剩余风险 • 技术创新的持续发展，改变了市场交易的 组织形式，企业外部网络化组织成为界于 企业科层组织和市场之外的一种新的资源 配置方式 • 从公司社会责任角度，公司不仅仅是一个 追求利益最大化的商事主体，而是社会经 济运行的基本“细胞”。
利益相关者
王兴振
目录
利益相关者理论研究的脉络 利益相关者的界定 利益相关者的分类 利益相关者管理理论 利益相关者管理的实践 利益相关者管理理论应用的不足 关于利益相关者管理的几种不同观点
利益相关者理论研究的脉络
理论缘起 研究的三个阶段
理论缘起
对“股东中心理论”的批判 德国和日本的公司治理实践、70年代对社 会责任的重视及80年代末90年代初美国三 十五个州的反收购立法为该理论提供了实 践背景和法律支持
影响力
6 危险的利益相 关者 7 决定型 的利益相 关者 3苛求的利益相关 者 5 依靠 的利益 相关者 2蛰伏的利益相关者 合理性
4 主要的利益相 关者
1可自由对待的利益 相关者
紧急性
8 非利益相关 者
利益相关者管理理论
• • • • 理论的提出 提出的原因 企业针对不同的利益相关者的策略 利益相关者参与公司治理的优越性
企业针对不同类型利益相关者的策 略
利益相关者对组织构成威胁的可能性
大 合利 作益 的相 大 可关 能者 性与 组 织 进 小 行 利益相关者类别4 利弊兼有型 战略：合作 利益相关者类型3 非支持型 战略：防范 小 利益相关者类型1 支持型 战略：参与 利益相关者类型2 无足轻重型 战略：监控
利益相关者类型的转化
米切尔评分法
• 潜在型利益相关者 是指只拥有合理性、影响力、紧急性三项 属性中的群体。 可自由对待的利益相关者（合理性） 蛰伏的利益相关者（影响力） 苛求的利益相关者（紧急性）
1、2、3是潜在的利益相关者，4、5、6是预期型利 益相关者，7是决定型的利益相关者，而8则不是 利益相关者
关于克拉克森的分类
• 克拉克逊( Clarkson,1994，1995)提出了 两种有代表性的分类方法： 根据相关群体在企业经营活动中承担的风 险的种类，可以将利益相关者分为自愿的 利益相关者和非自愿的利益相关者。
根据相关群体与企业联系的紧密性，可以 将利益相关者分为首要的利益相关者和次 要的利益相关者
关于威勒的分类
• 首要的社会性利益相关者，他们与企业有直接的关 系，并且有人的参加，如顾客、投资者、雇员、当 地的社区、供应商、其它的商业合伙人等。 • 次要的社会性利益相关者，他们通过社会性的活动 与企业形成间接联系，如居民团体、相关企业、众 多的利益集团等。 • 首要的非社会性利益相关者，他们对企业有直接的 影响，但不与具体的人发生联系，如自然环境，人 类后代等。 • 次要的非社会性利益相关者，他们对企业有间接的 影响，也不包括与人的联系，如非人物种等。
政府和文明社会
• 主要关系 • 策略定位 • 参与文明社区的“启发式矩阵”
参与文明社区的启发式矩阵
高 高
社会使命
公司利益
自愿制度
低
慈 善 性 行 为
社会责任 事业
“纯”慈善
实用主义的自身利益
文明的自身利益
有目的的
中止
营销
自然环境和非人类物种
• 自然环境 企业考虑环境管理的原因 怎样做 非人类物种 怎样做
客户
• 保证质量和物有所值 • 品牌管理 • 客户关系管理
供应者和企业伙伴
• 成功的供应者伙伴关系因素 关系因素 内部供应者因素 内部买方因素 • 基本准则 • 基本标准和业绩指标
当地社区
• • • • • 评价、承诺、告知、整合、组织和培育 捐赠 自愿活动 投资和撤资 培训和教育
利益相关者管理的实践
利益相关者管理的实践
利益相关者管理的实践
利益相关者管理理论应用的不足
利益相关者管理的几种观点
核心利益相关者管理
提出背景
学术动态
学术动态
学术动态
理论优势
可持续发展的利益相关者管理
企业对利益先关者的责任
核心观点
基本观点
泛资源管理规则
利益相关者管理原则
企业对不同利益相关者的管理
• • • • • • • 股东和投资者 员工和管理人员 客户 供应者和企业伙伴 当地社区 政府和文明社会 自然环境和非人类物种
股东和投资者
• 建立标准公司运营机制 • 提高信息披露的质量
员工和管理人员
• • • • • 角色、权利和责任 奖赏、工资和救济金 交流：协商、代表和参与 多元化和机会均等 把个人、集体和企业的道德准则结合起来
米切尔评分法
• 利益相关者的三个属性：
1. 合理性(legilimacy) ，即某一个群体是否 被赋有法律上的、道义上的或者特定的对 于企业的索取权。 2. 影响力(power) ，即某一群体是否拥有影 响企业决策的地位、能力和相应的手段。 3. 紧急性(urgency) ，即某一群体的要求能 否立即引起企业管理层的关注。
支持型
无足轻重型
利弊兼有型
非支持型
公司对利益相关者进行管理的优势
有利于公司内部制衡的实现，有利于对经 营者形成有效的监督约束机制，有利于降 低代理成本和交易成本 有利于对各种利益相关者的利益形成有效 保护，激励他们为公司长远绩效的提高而 努力。
能够创造良好的外部环境，有利于公司社 会责任的实现。
米切尔评分法
• 决定型利益相关者 他们同时拥有对企业问题的合理性、影响 力和紧急性。为了企业的生存和发展，企 业管理层必须十分关注他们的欲望和要求， 并设法加以满足。典型的决定型利益相关 者包括股东、雇员和顾客。
米切尔评分法
• 预期型利益相关者 他们与企业保持较密切的联系，拥有上述 三项属性中的两项。 主要的利益相关者（合理性、影响力） 依靠的利益相关者（合理性、紧急性） 危险的利益相关者（紧急性、影响力）