SE方法论

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P.切克兰德方法论的主要内容和工作过程
①认识问题 收集与问题有关的信息，表达问题现状，寻找构成或影响因素及其关 系，以便明确系统问题结构、现存过程及其相互之间的不适应之处， 确定有关的行为主体和利益主体 ②根底定义 初步弄清、改善与现状有关的各种因素及其相互关系，根底定义的目 的是弄清系统问题的关键要素以及关联因素，为系统的发展及其研究 确立各种基本的看法，并尽可能选择出最合适的基本观点 ③建立概念模型 在不能建立精确数学模型的情况下，用结构模型或语言模型来描述系 统的现状，概念模型来自于根底定义，是通过系统化语言对问题抽象 描述的结果，其结构及要素必须符合根底定义的思想，并能实现其要 求 ④比较及探寻 将现实问题和概念模型进行对比，找出符合决策者意图且可行的方案 或途径。有时通过比较，需要对根底定义的结果进行适当修正
霍尔的三维结构模式的出现，为解决大型复杂系统的规划、 组织、管理问题提供了一种统一的思想方法，因而在世界各国 得到了广泛应用。霍尔三维结构是将系统工程整个活动过程分 为前后紧密衔接的七个阶段和七个步骤，同时还考虑了为完成 这些阶段和步骤所需要的各种专业知识和技能。这样，就形成 了由时间维、逻辑维和知识维所组成的三维空间结构（T-L-K ）。
5W1H(What/Why/Who/Where/When/How)方 法是做好这段工作的基本线索。
②在规范分析中一般需（或尽可应）建立结 构模型、数学模型或仿真模型。
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系统分析原理----- SA程序
③每段结束后系统方案的变化轨迹是：可行 方案→非劣方案→经排序的非劣方案（或称 选择性方案）。 ④环境分析贯穿 SA 全过程，在 SA 中是十分重 要和必不可少的。
第二讲 SE方法论
一． SE基本工作过程 二．系统分析原理及其应用问题
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一. 方法论
方法论，就是人们认识世界、改造世界的一般方法，是 人们用什么样的方式、方法(程序-思想方法)来观察事物 和处理问题。 世界观主要解决世界“是什么”的问题，方法论主要解 决“怎么办”的问题。
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笛卡儿的方法论
《方法论》是笛卡儿在1637年出版的著名哲学论著，对西 方人的思维方式，思想观念和科学研究方法有极大的影响，有 人曾说：欧洲人在某种意义上都是笛卡儿主义者，就是指的受 方法论的影响。 笛卡儿在方法论中指出，研究问题的方法分四个步骤： 1永远不接受任何我自己不清楚的真理，就是说要尽量避免鲁莽 和偏见，只能是根据自己的判断非常清楚和确定，没有任何值 得怀疑的地方的真理。就是说只要没有经过自己切身体会的问 题，不管有什么权威的结论，都可以怀疑。这就是著名的“怀 疑一切”理论。例如亚里士多德曾下结论说，女人比男人少两 颗牙齿。但事实并非如此。 2可以将要研究的复杂问题，尽量分解为多个比较简单的小问题 ，一个一个地分开解决。 3将这些小问题从简单到复杂排列，先从容易解决的问题着手。 4将所有问题解决后，再综合起来检验，看是否完全，是否将问 2 题彻底解决了。


应用领域广泛（如教学参考书中的习题、实例） 对系统分析的技术方法（所有）具有指导作 用 充分发挥系统分析小组的作用（一般3-4人）


问题应尽可能具体，且贴近实际 注意对多目标和多方案的挖掘，并以此来检验问 题 首先注重SA原理框架的应用
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二．SE基本工作过程——切克兰德方法论
问题及其环境的 识别与表达
根底定义 比较 寻求改善途径 选择 设计 实施 评估
建立概念模型 (目标系统概念化)
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20世纪40～60年代期间，系统工程主要用来寻求各种“ 战术”问题的最优策略，或用来组织管理大型工程建设项 目，最适合应用霍尔方法论。 进入70年代以来，系统工程越来越多地用于研究社会经 济发展战略和组织管理问题，涉及的人、信息和社会等因 素相当复杂，使得系统工程的对象系统软化，并导致其中 的许多因素又难以量化 从70年代中期开始，许多学者在霍尔方法论基础上，进 一步提出了各种软系统工程方法论。80年代中前期由（英 ）P · 切克兰德(P.Checkland) 提出的方法比较系统且具有 代表性。 P.切克兰德认为完全按照解决工程问题的思路来解决社 会问题或“软科学”问题，会碰到许多困难，尤其在设计 价值系统、模型化和最优化等步骤方面，有许多因素很难 进行定量分析 P.切克兰德把霍尔方法论称为“硬科学 ”的方法论，他提出了自己的方法论，并把它称之为“软 科学”方法论
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二、SE基本工作过程——两种方法轮的比较
相同点：问题导向；注重程序及阶段；… 不同点： (研究对象或应用领域、基本方法、 核心内容或关键点、反馈机制、…)
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应用——企业管理系统工程活动矩阵（框架——H；内容——C）
活动项目 逻辑 步骤 工作过程 1.企业诊断与 环境分析 2.企业发展战 略与规划 3.产品研究与 开发管理 4.企业经营决 策与计划 5.生产要素的 准备及投入 管理 6.生产过程的 组织与控制 7.销售服务与 资金回收管 理 8.企业管理系 统更新和企 业经营环境 改善
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其中，时间维表示系统工程活动从开始到结束按时间顺序 排列的全过程，分为规划、拟定方案、研制、生产、安装、运 行、更新七个时间阶段。逻辑维是指时间维的每一个阶段内所 要进行的工作内容和应该遵循的思维程序，包括明确问题、确 定目标、系统综合、系统分析。优化、决策、实施七个逻辑步 骤。知识维列举需要运用包括工程、医学、建筑、商业、法律 、管理、社会科学、艺术、等各种知识和技能。三维结构体系 形象地描述了系统工程研究的框架，对其中任一阶段和每一个 步骤，又可进一步展开，形成了分层次的树状体系。下面将逻 辑维的7个步骤逐项展开讨论，可以看出，这些内容几乎覆盖了 系统工程理论方法的各个方面。如上图所示，霍尔三维结构是 由时间维、逻辑维和知识维组成的立体空间结构。
时间维(T)
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霍尔三维结构又称霍尔的系统工程，后人与软系统方法论 对比，称为硬系统方法论（HardSystemMethodology,HSM ）。是美国系统工程专家霍尔(A· D· Hall)于1969年提出的一种 系统工程方法论。 美国贝尔公司是最早提出系统概念（上世纪40年代），而霍 尔就早年就工作在贝尔公司作技术工程师，随后负责管理工作 ，再后来到美国两所大学任教，最后创办了霍尔咨询公司。
系统是由两个以上相互联系的要素所构成，且具有特定功能、结构、环境的整体。 系统工程（SE）是用来开发、运行、革新一个大规模复杂系统所需思想、程序、 方法的总和（或总称）。
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在进行系统分析时，系统分析人员对与问题有关的要素 进行探索和展开，对系统的目的和功能、环境、费用与 效果等进行充分的调查研究，并分析处理有关的资料和 数据，据此对若干备选的系统方案建立必要的模型，进 行优化计算或仿真试验，把计算、实验、分析的结果同 预定的任务或目标进行比较和评价，最后把少数较好的 可行方案整理成完整的综合资料，作为决策者选择最优 或满意的系统方案的主要依据。
二．SE基本工作过程——霍尔三维结构

霍尔三维结构
知识维（K） 运筹学 控制论 社会科学 工程技术 …… 逻辑维（L）
A.D.Hall 1969 系统工程活动 矩阵：T-L
规划阶段 设计阶段 分析阶段
运筹阶段
实施阶段 运行阶段 摆 明 问 题 系 统 设 计 方 模 最 决 实 案 型 优 策 施 综 化 化 计 合 划 更新阶段
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⑤选择 针对比较的结果，考虑有关人员的态度及其它社会、行为等因素， 选出现实可行的改善方案 ⑥设计与实施 通过详尽和有针对性的设计，形成具有可操作性的方案，并使得有 关人员乐于接受和愿意为方案的实现竭尽全力 ⑦评估与反馈 根据在实施过程中获得的新的认识，修正问题描述、根底定义及概 念模型等 切克兰德方法论的出发点 根据在实施过程中获得的新的认识，修正问题描述、根底定义及概 念模型等 社会经济系统中的问题往往很难象工程技术系统中的问题那样，事 先将“需求”给定清楚，因而也难以按价值系统的评价准则设计出 符合这种“需求”的最优系统方案 切克兰德方法论的核心不是“最优化”而是“比较”，或者说是“ 学习”从模型和现状的比较中来学习改善现状的途径 “比较”这一步骤，含有组织讨论、听取各方面有关人员意见的意 思，不拘泥于非要进行定量分析的要求，能更好地反映人的因素和 社会经济系统的特点
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时代背景:霍尔三维结构是上个世纪60年代末总结提出的， 而60年代末到70年代初是系统工程发展的重要阶段，之前主要 是应用在工程领域，后期逐渐转移到社会、经济、管理系统问 题上来，该结构更适合工程问题（硬问题、软问题）。
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三大部分（三大结构）（T-L-K ） 时间维表示系统工程活动从开始到结束按时间顺序排列的全 过程，分为规划、拟定方案、研制、生产、安装、运行、更新 七个时间阶段。（时间维的七个阶段是依据系统发展的生命周 期来划分出来的，我们知道任何系统都是动态的，尤其是工程 系统的发展演变过程，不见得总是7个段，这是霍尔化得7个部 分） 逻辑维是指时间维的每一个阶段内所要进行的工作内容和应 该遵循的思维程序，包括明确问题、确定目标、系统综合、系 统分析。优化、决策、实施七个逻辑步骤。 知识维列举需要运用包括工程、医学、建筑、商业、法律、 管理、社会科学、艺术、等各种知识和技能。三维结构体系形 象地描述了系统工程研究的框架，对其中任一阶段和每一个步 骤，又可进一步展开，形成了分层次的树状体系。下面将逻辑 维的7个步骤逐项展开讨论，可以看出，这些内容几乎覆盖了系 统工程理论方法的各个方面。如上图所示，霍尔三维结构是由 时间维、逻辑维和知识维组成的立体空 ①问题 ②目的及目标 ③方案 ④模型（结构、数学、仿真） ⑤评价 ⑥决策者
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系统分析原理
2.SA程序*
认识 问题
探寻 目标
综合 方案
模型 化
优化或 仿真 分析
Y
系统 评价
决策 （分析）
N
初步SA
规范分析