第二章证券交易程序随堂练习

第二章证券交易程序

第一节

【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.种类

B.数量

C.价格

D.相应的变动情况

【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制D委托时效限制

【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.按比例分配原则、数量优先原则

C.客户优先原则、做市商优先原则

D.经纪商优先原则

【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.余额清算

B.登记过户

C.清户

D.清账销户

第二节

【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额

B.账户用途

C.交易场所

D.投资者种类

【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

A.1

B.2

C.3

D.4

【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券托管

C.证券交付

D.证券交易

【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.交易参与人

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.证券公司

【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报

C.新股申购未到期的

D.因回购或其他事项未了结的

【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。

A.复合托管

B.双重托管

C.指定托管

D.转托管

【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（）

第三节

【例题】非柜台委托主要有（）等形式。

A.人工电话委托

B.传真委托

C.自助和电话自动委托

D.网上委托

【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A.4

B.5

C.6

D.7

【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。

A.每股价格

B.每百元资金到期年收益

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元面值债券的价格

【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。

A.全价交易

B.净价交易

C.净值交易

D.全值交易

第四节

【例题】证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。

A.时间优先，客户优先

B.价格优先，时间优先

C.数量优先

D.市价优先

【例题】在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：00～9：30

B.9：10～9：25

C.9：25～9：30

D.9：15—9：25

【例题】根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

【例题】涨跌幅价格的计算公式为（）。

A.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

B.涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

D.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

【例1】关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。

A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

【例2】下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。

A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D.当日无交易的，前收盘价格为最新成交价格

【例1】从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股

B.B股

C.证券投资基金

D.权证

【例2】佣金包括（）。

A.变更股权登记费

B.证券公司经纪佣金

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

【例3】国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家发展和改革委员会

D.中国银行业监督管理委员会

【例题】（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.资本利得税

第五节

【例题】（判断题）实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）

第三章特别交易事项及其监管