第二章证券交易程序随堂练习

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证券交易第二章习题汇总

第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。

A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。

A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。

A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。

A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。

A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

A．自行对冲 B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

证券从业资格《证券交易》随章测试题(一篇)

证券从业资格《证券交易》随章测试题(一篇)证券从业资格《证券交易》随章测试题 1一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。

A.新股发行定价B.新股发行现金申购C.客户交易结算资金第三方存管D.股票发行询价2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

A.商业银行清算系统B.登记结算公司的交易清算系统C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是()。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过__元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。

A.9：15-11：3013：20-15：00B.9：15-11：3013：O0-15：00C.9：30-11：3013：O0-15：00D.9：30-11：3013：20-15：006.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。

第二章证券交易程序-竞价申报时的有效申报价格范围

（2）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；
（3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
D.当日开盘价的上下3% 正确答案：A 解析：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。 A.30% B.20% C.40% D.10% 正确答案：A 解析：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30% 。 16.深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。 A.上下80% B.上下90% C.上下100% D.上下110% 正确答案：C 解析：债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% 。 17.按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。 A.基金类证券 B.ST股票 C.股票（含A股、B股） D.*ST股票正确答案：A,C 解析：根据现行制度规定，无论买卖，股票（含A、B股）、基金类证券在 1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
B.10% C.5% D.8% 正确答案：C 解析：ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 10.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定 ,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。 A.15% B.10% C.5% D.20% 正确答案：B 解析：根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 11.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。 A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的 50% B.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的 50% C.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70% 正确答案：B 解析：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70% 。 12.按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定

第二章证券交易程序-沪深交易所证券买卖申报数量的规定

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：沪深交易所证券买卖申报数量的规定● 详细描述：下表是交易所竞价交易申报数量规定例题：1.下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（）。

A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以100张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）正确答案：B解析：在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，1手或其整数倍进行申报2.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。

A.正确B.错误正确答案：B解析：我国只在卖出证券时才有零数委托。

3.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

A.正确B.错误正确答案：A解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

4.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。

A.1000B.1C.10D.100正确答案：D解析：在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

5.在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A.1000手B.10张C.100份D.100股正确答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

6.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。

A.500B.100C.1000D.10000正确答案：C解析：上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。

7.卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。

A.正确B.错误正确答案：B解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。

8.在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。

A.正确B.错误正确答案：A解析：上交所1000元面额为1手。

第二章证券交易程序-竞价原则

C.客户优先 D.数量优先正确答案：B 解析：成交时价格优先原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。考点：成交时价格优先的原则。 7.我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。 A.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报正确答案：B,C 解析：我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。考点：成交时价格优先的原则。 8.根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。 A.客户优先 B.数量优先 C.价格优先 D.时间优先正确答案：C,D 解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。 9.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章证券交易程序竞价原则
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● 定义：竞价原则为价格优先时间优先
● 详细描述：价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出
申报优先于较高价格卖出申报；时间优先：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；先后顺
序按交易主机接受申报的时间确定例题：
1.证券交易竞价成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A.价格优先 B.时间优先 C.客户优先 D.数量优先正确答案：A 解析：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报属于价格优先原则。 2.根据我国证券交易所现行的竞价原则，关于成交时间优先的说法正确的是（）。 A.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B.先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定 C.价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 D.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报正确答案：A,B 解析：成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同，先申报者优先于后申报者，先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。 3.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。 A乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙正确答案：B 解析：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案2

一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。

答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。

答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。

答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。

答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。

答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。

答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。

答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。

答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。

的上市资格将被取消。

答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。

答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。

答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。

答案：是18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。

答案：是19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。

答案：是20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。

证券交易程序练习及答案

证券交易程序练习及答案一、单项选择题1. 委托指令根据（xx），有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2. 委托指令根据（xx），有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3. 委托指令根据（xx），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4. 在订单匹配原则方面，我国采用（xx）。

A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（xx）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6. 开立（xx）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（xx）对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8. 按（xx）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（xx）个。

A.1B.3C.4D.510. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的（xx）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（xx）。

第二章证券交易程序-连续竞价确定成交价的原则

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：连续竞价确定成交价的原则● 定义：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式● 详细描述：我国证券交易的委托当日有效；深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。

成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

例题：1.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交100股，15.50元成交500股B.15.35元成交200股，15.50元成交400股C.15.35元成交300股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股正确答案：A解析：根据连续竞价成交价格的确定原则：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。

2.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则有（）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C.最低卖出申报与最高买入申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格低于即时揭示的最高卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价正确答案：A,B,C解析：连续竞价确定成交价格原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成为成交价、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价3.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。

第二章练习题

第二章练习题一、判断题1、在现阶段，债券买卖都需要通过有固定地点的交易场所来完成。

答案：错误2、根据金融资产的期限特征，又可以将金融市场分为货币市场和资本市场。

答案：正确3、债券市场是以债券为交易工具而形成的供求关系和交易机制的总和。

答案：正确4、从广义的角度看，债券发行市场是指债券发行人将其债券销售给债券认购人的场所。

答案：错误5、政府既可以从当债券发行人，也可以充当债券承购人。

答案：正确6、一般来说，间接发行由于利用了中介机构的力量发行债券，免去了债券发行人自己的参与，从而可以节省发行手续费。

答案：错误7、在包销债券的情况下，债券发行人实际上承担了包销的责任，也就有一定的发行风险。

答案：错误8、助销是中介机构帮助债券发行人代理销售。

答案：错误9、私募债券由于针对广大的个人投资者，所以它的发行面比较宽广。

答案：错误10、在我国，所有的政府债券都是以公开募集方式向社会发行的。

答案：错误11、所谓的债券竞价发行，是指由代表债券认购人方面的竞价人通过一定的竞价程序来决定债券发行价格的方式。

答案：正确12、簿记建档发行方式与招标发行方式在最终发行价格的确定上是相同的。

答案：错误13、承购包销合同一旦签订，对于债券发行人而言，其债券发行也就基本上实现了。

答案：正确14、在利率招标的情况下，投标人按照自己的意愿投标自己所认可的票面利率和相应数量，发行人则根据投标利率由低到高排序确定中标者。

答案：正确15、在招标发行中不存在非竞争性出价。

答案：错误16、招标发行债券时，秘密报价在实践中是用得比较多的。

答案：正确17、在统一价格招标时，所有中标人都以最高中标价位中标。

答案：错误18、在多种价格招标时，债券票面利率为中标收益率的中间值。

答案：错误19、连续经销法是指债券发行人依靠债券销售机构的力量，由债券销售机构通过其经营网点来持续卖出债券的方法。

答案：正确20、橱架发行是指企业定下债券的计划发行总额后，可以在一段时期内根据需要不断进行筹资，或者说在核准的数量内分次发行。

2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章

2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章第二章证券交易程序同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。

A.时间优先价格优先B.时间优先客户优先C.价格优先客户优先D.价格优先数量优先2.( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统3.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。

A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。

，起点为1元4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该( )完成交易。

A.分别进场申报竞价成交B.自行对冲成交C.证券交易所批准后可对冲成交D.与买方、买方委托人协商后对冲成交5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。

A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.005元人民币6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A.15%B.10%C.5%D.3%7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A.13.0802B.13.0922C.13.0822D.13.09028.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

证券交易第二章证券交易程序练习题

第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C ）。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为（ D ）。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（C）。

A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（A ）。

A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（D）。

A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（D）及其整数倍。

A．1手B．10手C．100手D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（A ）。

A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（A ），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（D ）。

A．审查B．验证C．验证资金及证券D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ D ）完成交易。

A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（A ）原则竞价成交。

证券资格(证券交易)证券交易程序和交易机制章节练习试卷2(题后

证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。

A．价格优先原则B．时间优先原则C．按比例分配原则D．数量优先原则正确答案：A,B,C,D解析：在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

知识模块：证券交易程序和交易机制2．证券交易的基本过程包括()。

A．开户B．挂失C．成交D．结算正确答案：A,C,D解析：证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图1-1所示。

知识模块：证券交易程序和交易机制3．根据委托时效限制，委托指令可分为()。

A．当日委托B．整数委托C．市价委托D．开市委托正确答案：A,D解析：委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托；④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

知识模块：证券交易程序和交易机制4．证券交易程度中，开户包括开立()。

A．证券账户B．资金账户C．存款账户D．交易账户正确答案：A,B 涉及知识点：证券交易程序和交易机制5．在订单匹配原则方面，我国采用()。

A．数量优先原则B．价格优先原则C．时间优先原则D．按比例分配原则正确答案：B,C解析：在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国则采用价格优先和时间优先原则。

知识模块：证券交易程序和交易机制6．连续交易系统的特点有()。