第二章.证券交易程序
2014年证券从业资格考试 证券交易 章节经典真题回顾与汇总
证券从业资格考试证券交易章节经典真题集锦与回顾第一章证券交易概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。
故B选项正确。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。
A．定期交易系统B．连续交易系统(C．指令驱动系统D．报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。
从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（）【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
第二章证券交易程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则请访问考试大网站/【答案】B【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
故B选项正确。
证券投资实务(第二版)课件第二章 证券交易规则
证券交易流程
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一、开户（开立证券账户、资金账户） 开户原则：合法性和真实性 (2)真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有
效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账 户。投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证 券账户违规提供给他人使用。
子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业 股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。
——根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
证券交易流程
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一、开户（开立证券账户、资金账户） ② 资金账户，是投资者开立在证券公司属下证券营业部的，用
于证券交易以及存放证券交易资金的帐户，每个资金帐户会有一个资金 帐号与之对应，该账号是唯一的。
投资者在今后进行证券交易、存取证券交易保证金或办理其他 业务时，均可使用证券资金账户。每个投资者的资金账户和证券登记账 户均建立一一对应的关系。
证券交易流程
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一、证券账户、保证金账户和银行结算账户 银行结算账户，是依据证券交易资金第三方存管制度的要求，投
资者在银行开立的与其证券保证金账户建立对应关系的银行存取款账 户。
投资者办理了上海账户的指定交易后，证券安全性加强，能实现 股票红利、债券利息自动到账，方便查询股票余额。
上海证券交易所指定交易实施细则.doc
单选题 10分
上海证券交易所实行全面（ ）制度。
A 指定交易制度 B 券商托管 C 第三方存管 D 第三方托管
★证券公司的交易结算流程
2、公司制交易所
公司制交易所由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商 企业等共同出资入股建立起来的，是以盈利为目的的公司法人。西方发 达国家和中国香港都是公司制。
1990年代以后，公司制为全球主要证券交易所采用
• 优点：
➢ 第三方担保：证交所设立赔偿基金。 ➢ 独立管理：证交所的交易者、中介商与管理
• 优点:
• （1）不以盈利为目的，交易费用低； • （2）不会滋长过度投机； • （3）证交所得到政府的支持，没有破产倒闭的可能。
• 缺点：
• （1）缺乏第三方担保责任。投资者在交易中的合法
利益可能得不到应有的保障。 • （2）会员制交易所的参加者主要是券商，管理者同时
亦是交易的参加者。这不利于市场的规范管理，有悖于 投资的公平原则。 • （3）没有履行会员手续（类似股份）的券商是不能 进入证交所的。容易造成垄断，不利于公平的竞争，服 务质量差。
•
（3）证券帐户注册资料变更
•
（4）证券帐户合并
•
（5）证券帐户注销
•
（6）非交易过户
（二）资金帐户管理
•
（1）开立帐户名称一致，名实相符
•
（2）必须持有效身份证明或法人合法证件，客人
本人名义开立，不得受理法人以个人名义开立
•
（3）签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭
示书》和《客户资金第三方存管协议书》
交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格
的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST
股票价格涨跌幅比例都为不得超过5%。
– （1）不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格 范围
– 属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格 涨跌幅限制：
首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还 包括封闭式基金）
第二章 证券交易程序-申报价格最小变动单位
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章 证券交易程序
知识点：申报价格最小变动单位
● 定义：
上交所和深交所申报价格最小变动单位不同
● 详细描述：
例题：
1.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
A.股票交易的报价为每股价格
B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格
C.A股的最小变动单位为0.01元人民币
D.基金的最小变动单位为0.005元人民币
正确答案：A,B,C
解析：基金的最小变动单位为0.001元人民币。
2.关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。
A.A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C.深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D.深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币
正确答案：A,B,D
解析：深圳证券交易所规定，B股交易申报价格最小变动单位为0.01港元。
3.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。
4.根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元。
A.0.01
B.0.02
C.0.03
D.0.04
正确答案：A
解析：A股及债券现货的申报价格最小变动单位是0.01元。
第二章 证券交易程序-清算和交收
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：清算和交收● 定义：清算和交收包括证券公司和客户之间的证券清算交收以及资金清算交收。
● 详细描述：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理，证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务，证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。
证券公司根据中国结算和存管银行的数据完成客户资金的清算和更新客户资金账户的余额，并向存管银行清算数据，存管银行根据客户资金数据和证券公司清算数据完成数据更新并核对数据，将核对结果发送证券公司，证券公司根据清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
例题：1.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.指定商业银行B.中国结算公司C.证券公司D.证券交易所正确答案：A解析：在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
2.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
A.直接取现B.转账C.汇款D.划款正确答案：B解析：客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。
3.在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.证券公司B.结算公司C.指定商业银行D.交易所正确答案：C解析：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
4.在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
A.正确B.错误正确答案：B解析：在严格控制风险的情况下，证券公司也不得利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。
5.证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。
证券交易第二章习题汇总
第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。
A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。
A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。
A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。
A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。
A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。
A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲 B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易第二章 证券经纪业务
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委托买卖
从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交 易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应 计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖 债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易 。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息 是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率 按天计算。 目前，国债交易采用净价交易。
零数委托是指1股至99股均为零数委托。我国只在 卖出证券时才有零数委托。 另外，我国证券交易所交易规则还规定，股票（ 基金）单笔申报最大数量应当低于100万股（份），债 券单笔申报最大数量应当低于1万手（含1万手）。
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委托买卖
6.价格。一般分为市价委托和限价委托。 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券 的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所以当时的市 场价格买进或卖出证券。
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竞价与成交
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券 ，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定： （2）即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的 最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高 买入价格。（3）时揭示中无卖出申报价格的，即时揭 示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项 最低卖出价格。当日无交易的，前收盘价格视为最新 成交价格。
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委托买卖
上海证券交易所规定的其他方式 上海证券交易所相同，深圳证券交易所市价申报也只 适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。我国 证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位 。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证 为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格” ，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买 断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。
第二章 证券交易程序-沪深交易所证券买卖申报数量的规定
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：沪深交易所证券买卖申报数量的规定● 详细描述：下表是交易所竞价交易申报数量规定例题：1.下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（ ）。
A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以100张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）正确答案：B解析：在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，1手或其整数倍进行申报2.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国只在卖出证券时才有零数委托。
3.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
A.正确B.错误正确答案：A解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
4.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。
A.1000B.1C.10D.100正确答案：D解析：在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
5.在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。
A.1000手B.10张C.100份D.100股正确答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
6.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
A.500B.100C.1000D.10000正确答案：C解析：上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。
7.卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。
A.正确B.错误正确答案：B解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。
8.在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。
A.正确B.错误正确答案：A解析：上交所1000元面额为1手。
第二章 证券交易程序-证券交易所买卖申报委托价格限制形式
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：证券交易所买卖申报委托价格限制形式● 定义：从委托价格限制形式来看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
● 详细描述：市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
市价委托优点包括没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高；市价委托缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格；尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。
上海证券交易所市价委托包括：（1）最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销 （2）最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销（3）上交所规定的其他方式深圳证券交易所市价委托包括：（1）对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 （2）本方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格 （3）最优5档即时成交剩余撤销（上交所也有） （4）即时成交剩余撤销申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销 （5）全额成交或撤销委托申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销 （6）深交所规定的其他类型限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
第二章 证券交易程序-竞价原则
C.客户优先 D.数量优先 正确答案：B 解析： 成交时价格优先原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低 价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 考点： 成交时价格优先的原则。 7.我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。 A.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报 正确答案：B,C 解析： 我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则为：较高价格买入申报优先于较 低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 考点： 成交时价格优先的原则。 8.根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。 A.客户优先 B.数量优先 C.价格优先 D.时间优先 正确答案：C,D 解析： 证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。 9.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间 分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时 间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元 ，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章 证券交易程序 竞价原则
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● 定义： 竞价原则为价格优先时间优先
● 详细描述： 价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出
申报优先于较高价格卖出申报； 时间优先：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；先后顺
序按交易主机接受申报的时间确定 例题：
1.证券交易竞价成交时（ ）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买 入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A.价格优先 B.时间优先 C.客户优先 D.数量优先 正确答案：A 解析： 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高 价格卖出申报属于价格优先原则。 2.根据我国证券交易所现行的竞价原则，关于成交时间优先的说法正确的是 （ ）。 A.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B.先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定 C.价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 D.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 正确答案：A,B 解析： 成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同，先申报者优先于后申报者 ，先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。 3.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（ ）。 A乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙 正确答案：B 解析： 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 。 较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁 价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]
![交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/85eb4f264b35eefdc8d3333b.png)
投资者 B.场内交易员 C.证券营业部业务员 D.代理人
答案：B
3.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（）
A整数委托申报 B.有形席位申报 C.无形席位申报 D.零数委托申报
答案：BC
1，关于撤单，以下说法正确的有（）
A在委托成交之前，委托人有权撤销委托
在有效价格范围内首先选取使用所有有效委托产生最大成交量的价位
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的
所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方委托能够全部成交；与选取价格相
同的委托一方必须全部成交
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位；高于选取价格的
证券从业人员不得开立股票账户
因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个
未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户
答案：ABCD
4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B委托成交部分不得撤单
C对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻
D在委托未成交前，委托人有权变更委托
答案：ABD
2，对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻
A资金 B.证券 C.账户 D.股东卡
答案：AB
第四节 竞价与成交
考点七：竞价原则
习题练习：
1，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交
时间优先 B.价格优先 C.时间价格优先 D.价格优先，时间优先
答案：D
证券交易流程
证券交易流程
证券交易流程是指投资者在证券市场上进行买卖证券的步骤和程序。
一般来说，证券交易流程包括以下几个方面：
1. 开立证券账户：投资者需要先在证券公司开立证券账户，才能进行证券交易。
2. 下单交易：投资者通过证券账户向证券交易所或经纪商提交买入或卖出交易指令。
3. 撮合交易：证券交易所或经纪商会将买入指令与卖出指令进行撮合，以确定交易价格和数量。
4. 成交确认：交易完成后，证券交易所或经纪商会将成交信息通知投资者，并确认交易结果。
5. 结算交割：证券交易完成后，投资者需要按照规定的时间和方式支付买入款项或交付卖出证券。
证券交易所或经纪商会协助投资者完成交割程序。
6. 监督管理：证券监管机构负责对证券市场进行监督管理，保障证券交易的合法、公正和透明。
总的来说，证券交易流程是一个复杂的系统，需要投资者和证券公司、交易所、监管机构等多方协作，才能保证证券市场的正常运转。
- 1 -。
第2章证券交易程序
2．开立证券账户的基本原则（掌握） 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。 （1）合法性：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别 和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章 规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、 社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券 账户。 （2）真实性：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 3．证券账户开立流程和规定（掌握） 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户需要前往中国结算公司上海分公 司和深圳分公司现场办理开户手续。 代理开户流程：提交开户申请，上深审核配号，代理打印账户 目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用 于交易。 转户，上海当日可见，深证次日可见 4．证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括证券余额、账户注册资料、证券变更 情况。 挂失补办：账户毁损或者遗失：A申请挂失补办；B更换证券账户卡
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交（熟悉） 价格确定方面：A 买卖双方竞价形成交易价格；
B 交易商报出交易价格，投资者与交易商进行买卖 在订单匹配原则方面，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原 则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 我国采用价格优先和时间优先原则。
变更指定交易：A 投资者向原指定参与人申请撤销 B 原指定参与人向上交所提交申请撤销指令 C 申报一经确认，撤销即可生效
2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章
2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第二章第二章证券交易程序同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。
A.时间优先价格优先B.时间优先客户优先C.价格优先客户优先D.价格优先数量优先2.( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统3.下列关于过户费的收取说法错误的是( )。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。
，起点为1元4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该( )完成交易。
A.分别进场申报竞价成交B.自行对冲成交C.证券交易所批准后可对冲成交D.与买方、买方委托人协商后对冲成交5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.005元人民币6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.15%B.10%C.5%D.3%7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.13.0802B.13.0922C.13.0822D.13.09028.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
简述证交所的证券交易的程序
简述证交所的证券交易的程序
证券交易的程序主要包括以下几个步骤：
1. 证券挂牌：发行公司首先需要申请将其证券在证券交易所上市挂牌。
申请过程中要提交相关资料并遵守相关法规和规定。
2. 交易准备：交易所会对挂牌公司进行审核并确定其具备交易资格，包括是否满足资本要求、交易所规定的财务指标、公司治理要求等。
一旦公司获得交易资格，就可以开始交易准备。
3. 交易申报和匹配：交易开始后，投资者可以通过证券交易所的交易系统提交买卖申报。
交易所会根据申报的价格和数量进行匹配，当买方和卖方的申报条件相符时，交易就会成交。
4. 交割与结算：交易成交后，交易所会进行交割与结算工作。
买卖双方的券商会通过交易所的结算系统进行资金和证券的划转。
证券交易所还会公布成交价、成交量等信息，并将交易信息反馈给相关的监管部门。
5. 监管与监察：证券交易所会对交易过程进行监管和监察，包括对交易行为的合规性进行审查，以维护市场的公平公正和投资者的利益。
需要注意的是，不同国家和地区的证券交易所可能存在一些差异，但大致的交易程序和基本原则是相似的。
此外，证券交易所还会制定一些交易规则和制度，如交易时间、交易方式、交易费用等，以保障市场的稳定运行和交易的有效进行。
证券交易的一般程序
证券交易的一般程序涉及多个步骤，包括开户、委托、成交以及结算等。
下面详细解释每个步骤：1. 开户：-投资者需要在证券公司开设一个证券账户，用于买卖股票、债券等证券。
-开户过程中，投资者需要提供个人身份信息，并签署相关协议和风险揭示书。
2. 资金存入：-在证券账户开立后，投资者需要将资金存入与证券账户关联的资金账户，以便进行证券交易。
3. 下达委托：-投资者通过证券公司提供的交易平台下达买入或卖出证券的委托指令。
-委托指令包括证券代码、交易价格、数量等信息。
4. 委托传输：-证券公司将投资者的委托指令传输到证券交易所的交易系统。
5. 撮合成交：-证券交易所的交易系统根据价格优先、时间优先的原则对买卖委托进行撮合。
-如果买卖双方的价格匹配，交易将被执行，即成交。
6. 成交回报：-成交信息会传回给证券公司，然后通知投资者。
-投资者可以通过交易平台查询成交详情。
7. 清算交割：-对于股票交易，通常采用T+2的清算交割制度，即交易完成后第二个工作日完成交割。
-对于债券等其他金融工具，交割期限可能有所不同。
8. 资金划转：-根据成交结果，买方的资金会从其资金账户划转到卖方账户。
-同时，卖方的证券会被划转到买方的证券账户。
9. 交易记录：-所有的交易记录都会被保存，供投资者查询和监管当局审查。
10. 信息披露：-上市公司需要按照法规要求定期披露财务报告和重大事项，以供投资者参考。
整个证券交易过程中，投资者可以通过证券公司提供的交易平台实时监控市场动态，管理自己的投资。
同时，监管机构会对市场进行监督，确保交易的公平性和透明度。
投资者在进行证券交易时应当充分了解相关规则，评估自身风险承受能力，并进行理性投资。
请简述证券交易的程序。
请简述证券交易的程序。
证券交易程序包括以下几个步骤：
1. 投资者下单：投资者根据自己的判断和需求，通过证券交易所的交易平台或代理机构进行下单。
投资者可以选择买入或卖出股票、债券、期货等证券产品。
2. 市场撮合：一旦投资者提交订单，交易所或代理机构会将其加入交易市场的撮合系统中。
系统会根据订单的价格、数量等条件进行撮合，寻找买卖双方的匹配。
3. 成交确认：一旦订单成功撮合，交易系统会生成成交确认，通知买卖双方订单成功的相关信息，包括成交价格、成交数量等。
买卖双方可以通过交易系统查询到对应的成交确认。
4. 清算结算：交易完成后，交易所或代理机构会进行相关清算结算工作。
此过程包括证券的转移、资金的结算等。
买方需要支付金额，卖方需要交付证券。
5. 交割：经过清算结算后，证券交易的最后一步是交割。
在交割过程中，证券的所有权正式转移到买方名下，同时相应的支付也完成。
以上是证券交易的一般程序，具体的细节和规则可能会因为不同的证券交易市场、国家和地区的法律法规而有所不同。
证券交易流程
证券交易流程
证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的交易活动。
证
券交易流程包括了以下几个步骤：
1.开户登记
想要进行证券交易，首先需要找到一家证券公司，然后按照公司
规定的程序完成开户登记手续，包括填写相关资料和签署相关协议等。
2.资金入账
开户后，投资者需要将资金打入自己的证券账户中，在账户中进
行结算，准备进行交易。
3.选股购买
投资者可以根据自己的投资策略和风险偏好，在证券市场中选取
心仪的股票，并下单购买。
4.交易确认
经过撮合、配对等等操作，交易完成之后，证券公司会将交易结
果反馈给投资者，并要求投资者确认自己的交易行为。
5.资金结算
确认无误之后，证券公司会根据投资者的选择（T+0、T+1、T+2等）确定结算日期，将资金划转到投资者的账户中，证券交易流程就此结束。
以上就是证券交易的完整流程，需要注意的是，在证券交易中投资者需要严格遵守法律、法规和市场规则，同时也需要不断学习和实践，才能够获得更好的投资回报。
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证券从业资格考试证券交易第二章同步自测试题第二章证券经纪业务本章同步自测一、单项选择题1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过(C)的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A.二年B.三年C.一年D.四年2.证券经纪业务包含的要素不包括(B)。
A.委托人B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券经纪商3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(A)。
A.开户和签订证券协议B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和证券交易过户D.开户和接受具体委托4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到(D)及其代理点开立证券账户。
A.商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是(D)天。
A.165B.168C.167D.1665.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由(C)来控制。
A.委托人B.受托人C.营业部D.密码程序6.(A)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.市价委托B.限价委托C.当面委托D.电话委托7.电话自动委托的身份确认由(B)控制。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.关于证券经纪商，以下说法错误的是(C)。
A.证券经纪商要充当买卖的媒介B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C.证券经纪商是证券价格的决定者D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
9.证券经纪商和客户之间的关系是(C)A.从属B.依附C.委托代理D.互相制约10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(A)。
A.10%B.30%C.5%D.20%11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(B)天。
A.165B.166C.167D.16812.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在(C)开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.中国人民银行B.开户银行C.证券登记结算机构D.上海证券交易所13.投资者参与A股转让报价的最小变动单位为(C)A.0.001元B.0.005元C.0.01元D.0.1元14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是(B)。
A.买卖数量B.委托地点C.证券账号D.买卖方向15.下列关于连续竞价的说法错误的是(D)。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是(A)。
A.代理客户决策B.坚持了解客户原则C.为客户保密D.忠实办理受托业务17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是(A)。
A.T+1日成交B.部分成交C.不成交D.全部成交18.我国现行规定的证券委托期为(B)。
A.工作日有效B.当日有效C.次日有效D.约定日有效19.(A)是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A.网上委托B.自助终端委托C.函电委托D.电话委托20.上海证券交易所规定，每个交易日(D)为开盘集合竞价阶段。
A.9:15～15:00B.13:00～15:00C.9:15～9:30D.9:15～9:2521.证券交易中，(D)的所有交易以同一价格成交。
A.远期竞价B.分散竞价C.连续竞价D.集合竞价22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以(A)。
A.15.35元成交100股、15.50元成交500股B.15.35元成交500股、15.50元成交800股C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(A)。
A.3‰B.5‰C.10‰D.1‰24.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入XX股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以(D)全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.12.00元B.12.14元C.12.02元D.12.07元25.投资者买入的证券需要记录在投资者(D)当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A.企业年金账户B.资金账户C.个人储蓄账户D.证券账户二、多项选择题1.关于债券价格报价，以下说法正确的是( A C)。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则D.在竞价交易方式下。
应计利息根据票面利息按月计算净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割2.集合竞价确定成交价的原则有(ABC)。
A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格B.可实现最大成交量的价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.可实现最小成交量的价格3.下列关于申报时间说法错误的是(CD)。
A.每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～1l：30，13:00～15:00C.每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:004.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(AD)解冻。
A.资金B.股东卡C.账户D.证券5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(ABD)A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金交易为0.001叫元人民币C.债券质押式回购交易为O.005元人民币D.B股交易为0.01港元6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( ABCD)。
A.传真委托B.网上委托C.函电委托D.电话委托7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有(ABCD)。
A.客户开户时审核证件、资料不严B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为(AB)。
A.技术风险B.管理风险C.市场风险D.经营风险9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(ABCD)。
A.委托内容B.委托金额C.委托卖出的证券数量D.委托买人的资金金额10.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列(ABCD)方面着手。
A.严格内部管理B.提高员工素质C.提高纠纷处理能力D.严格操作控制11.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有(BC)A.债券回购B.A股股票C.B股股票D.分派股票股息12.关于证券交易印花税，以下说法正确的有(BD)。
A.现行税法规定，印花税按成交金额的3‰收取B.现行税法规定，印花税按成交金额的1‰收取C.现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税D.现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收13.以下关于集合竞价说法错误的是(AD)。
A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交14.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(ABD)。
A.委托有效期满，委托指令自然失效B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效C.委托指令部分成交后，委托指令失效D.我国现行的委托期限为当日有效15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有(ACD)。
A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C.未能成交的委托自动失效D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价16.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有(ABCD)。
A.指定交易或转托管有关事项B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项C.争议的解决办法D.交易费用及其他收费说明17.下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是(AD)。
A.证券公司违规拆借资金B.在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损C.某些上市公司倒闭D.证券公司违规投资买卖股票18.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照(A)确定有效竞价范围。
A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%D.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内19.关于撤单，以下说法正确的有(ABD)。
A.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托B.委托成交部分不得撤销C.对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻D.在委托为成交之前，委托人有权变更委托20.在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
保密的资料包括(ABCD)。
A.客户开户的基本情况B.股东账户和资金账户的账号和密码C.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等21.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。