证券交易程序ppt

b.直接在证券公司办理
工行（ 工行（ 建行（ 建行（
资金太账号： 资金太账号： 经办人签章： 复核人签章： 经办人签章： 复核人签章： 备注： 备注： 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果 和责任。 本人签字： 日期： 和责任。 本人签字： 日期：
a.要取得证券交易卡和股东卡
b.需要准备的材料：
身份证及其复印件
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
b.需要准备的材料：
c.个人股东卡办理费用：
沪A：40RMB
；
深A：50RMB
自然人证券账户注册申请表 自然人证券账户注册申请表
账户持有人 账户持有人 姓名 姓名 联系地址 联系地址 联系电话 联系电话 邮政编码 邮政编码
第4步 通过第三方银行转账
第4步
通过第三方银行转账
注意： a.转账用证券公司提供的系统 b.银行账户、股票交易账户密码
开户成功！
c.资金由银行转入股票资金账户
证券交易的基本过程 开户 委托 成交
结算
二、委托 1、含义：投资者向证券经纪商下达股
票买卖的指令。
2、委托途径：
a.人工委托
b.电话委托 c.网上委托
证券基础知识
谢永建
天津国土资源和房屋职业学院 国际金融教研室
专题二：
证券交易程序
（股票交易）
证券交易的基本过程 开户 委托 成交
结算
一、开户
A股
第1步 选择证券公司
开
户
第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
第4步 通过第三方银行转账
流
程
第1步 选择证券公司
？
去哪选？如何选？
第1步 选择证券公司
b.需要准备的材料：
c.个人股东卡办理费用：
d.阅读和签订客户合同书
பைடு நூலகம்
审核资料： 审核资料： □有效身份证明文件及复印件 □有效身份证明文件及复印件 □申请人是否已签名 □申请人是否已签名 开户 开户 □本表内容是否填写全面、正确 □本表内容是否填写全面、正确 代理 代理 证券账户号： 证券账户号： 机构 机构 填写 填写 经办人： 经办人： 填表日期： 填表日期： 备注 备注
） ） ）
邮 邮 账 账
编 编 号 号
代理人姓名 代理人姓名 委托 委托 方式 方式 存管 存 管 银行 银行 存管
（ （ 托 托 （ （
填写《第三方存管协议》
）网上委托 ）网上委托 （ （
农行（ 农行（ 交行（ 交行（ ） ）） ） 中行（ 中行（ ） ）
身份证号码 身份证号码
）柜台委 ）柜台委
存 机管 构 机 构 填写 填写 客户 客户 须知 须知
户
须
知
上海账户： 深圳账户： 深圳账户：
第3步 开立资金账户
联系电话 联系电话 邮 邮 传 传 编 编 真 真
a.去银行办理：
上海账户： 上海账户： 深圳账户： 深圳账户： 机 机 构 构 投 投 资 资 者 者 填 填 写 写
出示《沪、深A股股东卡》
联系电话 联系电话
营业执照 营业执照
出示身份证
）电话委托 ）电话委托 （ （ ）其他委托： ）其他委托：
第2步 开立证券账户
申 申 请 请 人 人 填 填 写 写 账户类别 账户类别 代办人 代办人 □Ａ股账户 □Ａ股账户 □Ｂ股账户 □Ｂ股账户 代办人电话 代办人电话
电子邮件地 电子邮件地 国籍或地区 国籍或地区 址 址 有效身份证 有效身份证 □身份证 □护照 □其他 □身份证 □护照 □其他 明文件类别 明文件类别 有效身份证 有效身份证 明文件号码 明文件号码 □党政机关工作人员 □企事业单位职工 □党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □农民 职业 职业 □ 个体工商户 □学生 □ 个体工商户 □学生 □证券从业人员世 □证券从业人员世 □无业 □无业 □其他 □其他 □博士 □硕士 □大本 □大专 □中专 □博士 □硕士 □大本 □大专 □中专 学位 \学历 学位 \学历 □高中 □初中及以下 □高中 □初中及以下 □基金账户 □基金账户 □其他账户 □其他账户
e.签订开户申请书
开户代理机构盖章： 开户代理机构盖章：
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。 说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
第3步 开立资金账
XX 证券开立资金台账申请表
编号：
客 个 人 人 投 投 资 资 者 者 填 填 写 写 证券账户 证券账户 股东姓名 股东姓名 身份证号 身份证号 联系地址 联系地址 证券账户 证券账户 机构名称 机构名称 法人代表 法人代表 联系地址 联系地址 开户银行 开户银行
二、委托限价买入：6.50 3、委托形式
a.随市委托、限价委托 完成成交
6.81
二、委托 3、委托形式
a.随市委托、限价委托 b.当日、五日 c.整数委托、零数委托
第3步 开立资金账户
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
第4步
第4步 通过第三方银行转账
通过第三方银行转
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
第4步 通过第三方银行转账
第4步
通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
a.资本雄厚、信誉较好
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好
b.规定合理、优惠的佣金
最高是 千分之三 最低是 5元
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好
b.规定合理、优惠的佣金
c.提供有能力、有道德的经纪人
第2步 开立证券账
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
代办人有效 代办人有效 身份证明文 □护照 □其他 身份证明文 □身份证 □身份证 □护照 □其他 件类别 件类别 代办人有效 代办人有效 身份证明文 身份证明文 件号码 件号码 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章 及相关业务规则，认真阅读了《证券账户注册说明书》并接受说明书 及相关业务规则，认真阅读了《证券账户注册说明书》并接受说明书 内容，承诺以上填写的内容真实准确。 内容，承诺以上填写的内容真实准确。 郑重声明 郑重声明 申请人或代办人签名： 日期： 申请人或代办人签名： 日期： 年 年 月 月 日 日