第二章证券交易程序-证券账户的种类

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证券投资实务(第二版)课件第二章证券交易规则

——《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
证券交易流程
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一、开户（开立证券账户、资金账户）开户原则：合法性和真实性 (2)真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有
效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账户。投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证券账户违规提供给他人使用。
子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。
——根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
证券交易流程
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一、开户（开立证券账户、资金账户） ② 资金账户，是投资者开立在证券公司属下证券营业部的，用
于证券交易以及存放证券交易资金的帐户，每个资金帐户会有一个资金帐号与之对应，该账号是唯一的。
投资者在今后进行证券交易、存取证券交易保证金或办理其他业务时，均可使用证券资金账户。每个投资者的资金账户和证券登记账户均建立一一对应的关系。
证券交易流程
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一、证券账户、保证金账户和银行结算账户银行结算账户，是依据证券交易资金第三方存管制度的要求，投
资者在银行开立的与其证券保证金账户建立对应关系的银行存取款账户。
投资者办理了上海账户的指定交易后，证券安全性加强，能实现股票红利、债券利息自动到账，方便查询股票余额。
上海证券交易所指定交易实施细则.doc
单选题 10分
上海证券交易所实行全面（）制度。
A 指定交易制度 B 券商托管 C 第三方存管 D 第三方托管

★证券公司的交易结算流程

2、公司制交易所
公司制交易所由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商企业等共同出资入股建立起来的，是以盈利为目的的公司法人。西方发达国家和中国香港都是公司制。
1990年代以后，公司制为全球主要证券交易所采用
• 优点：
➢ 第三方担保：证交所设立赔偿基金。 ➢ 独立管理：证交所的交易者、中介商与管理
• 优点:
• （1）不以盈利为目的，交易费用低； • （2）不会滋长过度投机； • （3）证交所得到政府的支持，没有破产倒闭的可能。
• 缺点：
• （1）缺乏第三方担保责任。投资者在交易中的合法
利益可能得不到应有的保障。 • （2）会员制交易所的参加者主要是券商，管理者同时
亦是交易的参加者。这不利于市场的规范管理，有悖于投资的公平原则。 • （3）没有履行会员手续（类似股份）的券商是不能进入证交所的。容易造成垄断，不利于公平的竞争，服务质量差。
•
（3）证券帐户注册资料变更
•
（4）证券帐户合并
•
（5）证券帐户注销
•
（6）非交易过户
（二）资金帐户管理
•
（1）开立帐户名称一致，名实相符
•
（2）必须持有效身份证明或法人合法证件，客人
本人名义开立，不得受理法人以个人名义开立
•
（3）签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭
示书》和《客户资金第三方存管协议书》
交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格
的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST
股票价格涨跌幅比例都为不得超过5%。
– （1）不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围
– 属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：
首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

股票交易软件账号类型有哪些

股票交易软件账号类型有哪些
股票交易软件账号类型主要包括以下几种：
1. 普通账号：普通账号是最基本的股票交易账号类型，适用于个人投资者，一般无特殊限制，可以进行买卖股票、查询交易信息等基本功能。

2. 融资融券账号：融资融券账号是指具备融资融券功能的账号，融资融券是指投资者通过向券商借款进行股票买卖或者借入股票卖出，以增加投资资金或者投机获利的一种操作。

融资融券账号需要满足券商的一些条件才能开通，如有一定的交易经验和资金实力等。

3. 期货账号：期货账号是指可以进行期货品种（如原油、黄金、大豆等）交易的账号。

期货交易是指投资者通过期货交易所进行标准化合约的买卖，以投机获利或者避免投资风险的一种交易方式。

4. 杠杆账号：杠杆账号是指可以进行杠杆交易的账号。

杠杆交易是指投资者借款买入或者卖出股票、期货等金融产品，以少量的本金获得更大的投资收益。

杠杆账号通常需要具备一定的资金实力和风险承受能力，因为杠杆交易有较高的风险。

5. 信用账号：信用账号是指可以进行信用交易的账号。

信用交易是指投资者借入资金进行股票买卖，以增加投资资金或者进行投机获利的一种交易方式。

信用账号需要满足券商的要求和条件才能开通，如一定的交易经验和良好的信用记录等。

除了以上常见的账号类型，不同的股票交易软件可能还提供其他特殊账号类型，如股指期权账号、港股账号等，以满足不同投资者的需求。

需要注意的是，不同类型的账号可能具有不同的开通条件和交易规则，投资者在选择账号类型时需根据自身实际情况和投资需求谨慎选择。

证券交易的基本流程与要点

证券交易的基本流程与要点证券交易是指投资者通过交易所或其他交易场所进行买卖证券的行为。

在证券交易过程中，了解基本流程与要点是非常重要的。

本文将介绍证券交易的基本流程与要点，以帮助读者更好地理解和参与证券交易。

一、证券交易的基本流程1. 选择证券经纪人或证券公司在进行证券交易之前，投资者需要选择一家可靠的证券经纪人或证券公司作为交易的中介。

投资者可以通过调查市场口碑、信用评级和交易成本等因素来选择合适的证券经纪人或证券公司。

2. 开立证券账户选择好证券经纪人或证券公司后，投资者需要向其提交相关材料以开立证券账户。

通常需要提供身份证明、联系方式、资金来源证明等相关信息。

开立证券账户后，投资者可以通过该账户进行证券交易。

3. 了解市场行情和投资信息在进行证券交易之前，投资者需要及时了解市场行情和相关投资信息。

可以通过阅读财经新闻、分析报告，关注市场动态，以便做出更明智的投资决策。

4. 下单交易下单是指投资者根据自己的投资判断和目标，在证券市场上提交买入或卖出的委托指令。

投资者可以通过证券经纪人提供的交易平台，输入证券代码、交易数量和价格等信息，进行下单交易。

5. 交易确认和结算下单交易后，证券经纪人会向投资者发送交易确认单，确认交易的细节和结果。

交易确认单是证券交易的重要凭证，投资者应当认真核对其中的信息，确保无误。

结算是指交易完成后，双方履行交易义务，并完成资金和证券的清算和交割过程。

通常，证券交易的结算周期为T+2，即交易当天和下两个工作日。

二、证券交易的要点1. 投资目标和风险承受能力投资者在进行证券交易前，应明确自己的投资目标和风险承受能力。

不同的证券投资策略和产品风险不同，投资者应谨慎选择，并在投资前充分了解相关风险。

2. 深入研究和分析在进行证券交易前，投资者应进行深入的研究和分析，了解证券的基本面和技术面情况。

可以通过阅读年报、财务报表，分析公司的盈利能力和成长潜力，以及市场行情和交易数据等。

2014证券从业资格证券交易考试要点汇总

2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。

●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。

●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。

●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。

●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。

●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。

●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

●回购交易更多地具有短期融资的属性。

●我国过去是禁止信用交易的。

●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。

●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。

●会员制和公司制。

我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

理事会是证交所的决策机构。

总经理由国务院证券监督管理机构任免。

●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。

●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。

●证券交易所是最主要的交易场所。

会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。

●特别会员可以申请终止会籍。

●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

●5个工作日。

●交易单元是交易权限的技术载体。

会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲

2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]

投资者 B.场内交易员 C.证券营业部业务员 D.代理人
答案：B
3.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（）
A整数委托申报 B.有形席位申报 C.无形席位申报 D.零数委托申报
答案：BC
1，关于撤单，以下说法正确的有（）
A在委托成交之前，委托人有权撤销委托
在有效价格范围内首先选取使用所有有效委托产生最大成交量的价位
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的
所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方委托能够全部成交；与选取价格相
同的委托一方必须全部成交
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位；高于选取价格的
证券从业人员不得开立股票账户
因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个
未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户
答案：ABCD
4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B委托成交部分不得撤单
C对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻
D在委托未成交前，委托人有权变更委托
答案：ABD
2，对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻
A资金 B.证券 C.账户 D.股东卡
答案：AB
第四节竞价与成交
考点七：竞价原则
习题练习：
1，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交
时间优先 B.价格优先 C.时间价格优先 D.价格优先，时间优先
答案：D

证券交易流程

证券交易流程
证券交易流程是指投资者在证券市场上进行买卖证券的步骤和程序。

一般来说，证券交易流程包括以下几个方面：
1. 开立证券账户：投资者需要先在证券公司开立证券账户，才能进行证券交易。

2. 下单交易：投资者通过证券账户向证券交易所或经纪商提交买入或卖出交易指令。

3. 撮合交易：证券交易所或经纪商会将买入指令与卖出指令进行撮合，以确定交易价格和数量。

4. 成交确认：交易完成后，证券交易所或经纪商会将成交信息通知投资者，并确认交易结果。

5. 结算交割：证券交易完成后，投资者需要按照规定的时间和方式支付买入款项或交付卖出证券。

证券交易所或经纪商会协助投资者完成交割程序。

6. 监督管理：证券监管机构负责对证券市场进行监督管理，保障证券交易的合法、公正和透明。

总的来说，证券交易流程是一个复杂的系统，需要投资者和证券公司、交易所、监管机构等多方协作，才能保证证券市场的正常运转。

- 1 -。

第2章证券交易程序

2．开立证券账户的基本原则（掌握）开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。（1）合法性：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（2）真实性：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 3．证券账户开立流程和规定（掌握）证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。代理开户流程：提交开户申请，上深审核配号，代理打印账户目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。转户，上海当日可见，深证次日可见 4．证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括证券余额、账户注册资料、证券变更情况。挂失补办：账户毁损或者遗失：A申请挂失补办；B更换证券账户卡
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交（熟悉）价格确定方面：A 买卖双方竞价形成交易价格；
B 交易商报出交易价格，投资者与交易商进行买卖在订单匹配原则方面，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
变更指定交易：A 投资者向原指定参与人申请撤销 B 原指定参与人向上交所提交申请撤销指令 C 申报一经确认，撤销即可生效

证券交易难点重点

（六）特别会员的管理
二、交易制度
交易席位的含义及种类
1、交易席位的含义
2、交易席位可以分为若干种类
根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。
根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币
（四）金融衍生工具交易
1、权证交易
2、金融期货交易
3、金融期权交易
4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式
（一）现货交易
（二）远期交易和期货交易
（三）回购交易
（四）信用交易
四、证券投资者
1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、场外交易市场的交易形式
3、我国银行间债券市场的基本情况
（1）1997年6月成立
（2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）
（3）市场交易方式。（询价交易）
（4）债券交易品种。（政府债券、金融债券、中央银行债券）
这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
第三节委托买卖

证券公司账户分类

证券公司账户分类证券公司账户是指投资者在证券公司开设的用于进行证券交易和资金结算的账户。

根据账户的性质和功能，证券公司账户可以分为以下几类：一、普通账户普通账户是指投资者在证券公司开设的用于进行普通证券交易的账户。

投资者可以通过普通账户买入或卖出股票、基金、债券等各类证券品种。

普通账户通常需要投资者提供身份证明、资金证明等相关材料，并签署相关协议。

开通普通账户后，投资者可以通过证券公司的交易终端或互联网交易平台进行证券交易。

二、信用账户信用账户是指投资者在证券公司开设的用于进行融资交易的账户。

在信用账户中，投资者可以通过向证券公司借入资金进行证券交易，从而放大投资收益。

信用账户需要投资者具备一定的信用等级和还款能力，通常需要提供相关的财务材料和信用证明。

开通信用账户后，投资者可以在一定的融资额度范围内进行证券交易，同时需要按照约定的时间进行还款。

三、资管账户资管账户是指证券公司为机构投资者开设的用于进行资产管理的账户。

机构投资者可以将资金委托给证券公司进行投资运作，由证券公司负责管理和操作账户中的资金。

资管账户通常由投资者和证券公司签署资产管理协议确定双方的权利和义务。

机构投资者可以根据自己的投资需求和风险偏好，选择不同的资产管理方案，包括股票、债券、基金等多种投资品种。

四、期货账户期货账户是指投资者在证券公司开设的用于进行期货交易的账户。

期货账户通常需要投资者提供身份证明、资金证明和风险承受能力等相关材料，并签署相关协议。

开通期货账户后，投资者可以通过期货交易所进行期货合约的买入和卖出交易。

期货账户与普通账户的不同之处在于，期货交易是以合约为单位进行的，投资者需要充分了解期货市场的规则和风险。

五、基金账户基金账户是指投资者在证券公司开设的用于购买和赎回基金份额的账户。

基金账户可以是普通账户或者是专门为基金交易开设的账户。

投资者可以通过基金账户进行基金的认购和赎回操作，根据自己的需求选择不同类型的基金产品。

如何进行证券交易流程

如何进行证券交易流程证券交易是金融市场中常见且重要的一种交易活动，它是指投资者通过证券市场进行买卖股票、债券、基金等金融工具的过程。

本文将介绍证券交易的基本流程，以帮助读者更好地理解和进行证券交易。

一、开设证券账户证券交易前，投资者首先需要在证券公司或券商处开设一个证券账户。

开设证券账户需要提供有效的身份证明文件以及其他必要的个人信息。

投资者可以根据自己的实际需求选择开设普通账户、信用账户或者两者兼开。

二、资金入账在完成证券账户开设后，投资者需要将资金转入该账户。

通常，投资者可以通过银行转账、现金存入或其他指定方式将资金转到证券账户中。

资金入账后，投资者便可以使用这些资金进行证券交易。

三、选择证券品种在进行证券交易之前，投资者需要对不同的证券品种进行了解和选择。

证券市场上有股票、债券、基金等多种证券品种可供选择。

投资者可以根据自己的风险承受能力、投资目标以及市场状况等因素来选择合适的证券品种。

四、获取市场信息在进行证券交易之前，投资者需要对市场进行充分的调研和了解，获取各种市场信息以及证券的相关信息。

这包括了解证券的基本面信息、技术分析、市场研究报告等。

通过获取市场信息，投资者可以更好地制定交易策略。

五、制定交易计划在了解市场信息后，投资者需要制定自己的交易计划。

交易计划应包括买入或卖出的证券品种、交易的时间点、交易数量和价格等具体细节。

制定交易计划有助于投资者提高交易的有效性和准确性。

六、下单交易下单交易是指投资者根据自己的交易计划，向证券公司或券商发送买入或卖出的指令。

投资者可以通过线上交易平台或电话委托等方式进行下单交易。

在下单交易时，投资者需要注意交易的价格、数量和交易所等细节。

七、成交确认交易完成后，证券公司或券商会及时发送成交确认单给投资者，以确认交易的成交价格、数量和交易所等细节。

投资者需要核实成交确认单上的信息是否准确无误。

八、结算与交割在证券交易完成后，还需要进行结算与交割。

结算是指证券公司或券商根据成交情况，对投资者的资金和证券进行计算和处理。

证券交易的基本流程

证券交易的基本流程证券交易是指投资者通过证券市场进行买卖股票、债券、基金等证券品种的活动。

它是一种资本市场中重要的经济交易方式。

本文将介绍证券交易的基本流程，帮助读者更好地了解和参与证券市场。

一、开立证券账户要进行证券交易，首先需要开立一个证券账户。

投资者可以选择在银行、券商或其他金融机构开立证券账户。

开立证券账户需要提供个人资料、身份证明文件等必要资料，并填写相关表格进行申请。

申请通过后，投资者会获得一个证券账户号码和登录密码，可以用于登录在线交易平台。

二、选择合适的交易方式在证券交易中，有多种不同的交易方式可供选择。

主要的交易方式包括集中竞价交易、竞价限制交易、大宗交易、协议转让等。

投资者根据自己的需求和风险承受能力选择合适的交易方式。

同时，投资者也需要选择适合自己的交易时间段，例如早盘、午盘或晚盘。

三、制定交易策略在进行证券交易之前，投资者需要制定自己的交易策略。

交易策略包括买入点、卖出点、止损点、止盈点等要素。

投资者可以通过研究公司财务数据、行业分析、市场研究等方法来制定交易策略。

同时，也要考虑到自身的风险承受能力和投资目标。

四、下单交易当投资者确定了交易策略后，可以通过在线交易平台下达交易指令。

投资者需要输入证券代码、交易价格和交易数量等信息，并选择买入或卖出操作。

下单后，系统会自动匹配交易对手方的买卖指令，或者进入待成交队列等待交易对手方的接收与成交。

五、交易成交确认与结算当交易达成后，交易系统会自动生成交易成交确认单。

投资者可以通过电子邮件、短信等方式收到交易成交确认单。

交易成交确认单是投资者证明持有相应证券的重要凭证。

同时，在交易成交后，还需要进行结算。

结算是指由证券交易所或结算机构核对交易双方的权益，进行资金和证券的交割和清算。

六、持有证券与风控管理交易成功后，投资者会持有相应的证券资产。

投资者可以通过查看资金和证券余额、持仓明细以及行情分析等方式进行持仓管理。

同时，为了控制风险，投资者可以采取风险控制的手段，如设定止损点位、合理分散投资、及时跟踪市场动态等。

61证券交易程序要点

（二）委托执行
申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
申报时间。
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
（二）非柜台委托
非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
1.人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。
一、竞价原则价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于较高的卖出申报。价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价成交。时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
（一）委托指令的基本要素以委托单为例，委托指令的基本要素包括： 1.证券账号。 2.日期。日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。 3.品种。品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。通常的做法是填写代码及简称。
4.买卖方向。 5.数量。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。 1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。 6.价格。这是指委托买卖证券的价格。涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。

证券交易操作流程

证券交易操作流程
证券交易操作流程通常包括以下几个步骤：
1. 开立证券账户
投资者需要前往证券公司，填写相关的开户申请表，提供身份证明、银行账户等资料，完成开立证券账户的流程。

2. 资金入账
投资者需要将资金转入证券账户，可以通过网银转账、柜台存款等多种方式完成。

3. 选择证券品种
投资者需要根据自己的投资需求和风险承受能力，选择适合自己的证券品种。

常见的证券品种包括股票、债券、基金等。

4. 下单交易
投资者在选择好证券品种后，需要通过证券交易软件或者电话委托等方式下单买入或卖出。

下单时需要注意交易时间、价格、数量等细节。

5. 确认交易
交易完成后，证券公司会将交易结果通过短信、邮件等方式通知投资者，并在交易日结算完成后将证券和资金划转到相应的证券账户中。

6. 跟踪持仓
投资者需要及时跟踪自己的证券持仓情况，根据市场情况及时调整投资策略。

以上就是证券交易操作流程的基本步骤，需要注意的是，在证券交易过程中，投资者需要认真学习相关法规和知识，了解自己的风险承受能力，在投资过程中谨慎操作，以避免损失。

证券交易流程与操作规范

证券交易流程与操作规范证券交易是指投资者通过证券市场进行的买卖证券的行为，它是投资者获取投资回报的重要方式之一。

为了确保交易的公正、公开和有序进行，证券交易需要遵循一系列的流程和操作规范。

本文将介绍证券交易的基本流程和操作规范。

一、证券交易流程1.开立证券账户在进行证券交易前，投资者需要先开立证券账户。

开立证券账户时，投资者需要提供相关身份证明文件和个人信息，并签署相关协议。

证券公司将根据投资者的风险承受能力和投资偏好配置合适的证券账户类型。

2.下单交易开立证券账户后，投资者可以通过证券公司提供的交易系统进行下单交易。

投资者可以选择市价单或者限价单进行交易。

市价单是以当前市场最优价格立即买卖证券，而限价单是指投资者指定的买入或卖出价格。

投资者下单交易时，需要填写证券代码、交易数量、价格等相关信息。

3.撮合成交投资者下单交易后，交易所的撮合系统会自动将买卖双方的委托进行撮合成交。

当买入委托的价格和卖出委托的价格匹配时，成交就会发生。

撮合成交后，交易所会生成交易确认单，并将其中的成交价格、数量等信息反馈给投资者。

4.交割与结算交易完成后，需要进行交割与结算。

交割是指买卖双方按照约定的交割期限和方式将资金和证券进行交接。

结算是指交易所根据交易结果进行资金结算和证券过户。

通常情况下，交割和结算工作由证券公司和交易所的结算部门负责。

二、证券交易操作规范1.合规操作投资者在进行证券交易时，需要遵循相关法律法规和交易所的规定。

投资者应保证所提供的个人信息真实有效，并遵守交易所的规则和制度。

同时，投资者还需要了解和遵守证券市场的信息披露要求，不得进行虚假信息发布和内幕交易等违规行为。

2.风险管理证券交易涉及一定的风险，在进行交易前，投资者需要充分了解自身的风险承受能力，并制定相应的风险管理策略。

投资者应合理配置资产，分散投资风险，并严格控制交易风险，避免盲目跟风和投机行为。

3.信息披露在证券交易中，信息披露起着重要的作用。

中国结算证券账户业务指南 1997版

中国结算证券账户业务指南 1997版中国结算证券账户业务指南是中国结算于1997年出版的一本指南，内容详尽，涵盖了证券账户开户、交易、结算等方面的业务流程与规定。

以下是对其主要内容的介绍：第一章：概述第一章主要介绍了证券账户的概念、种类和用途，以及中国证券市场的基本情况、发展历程和现状。

该章节着重强调了证券账户开立的重要性，以及开户前需要知晓的相关规定和注意事项。

第二章：证券账户开户业务第二章介绍了证券账户开户的程序、资格要求、申请材料和开户后的注意事项等。

除了常见的基本开户外，该章节还详细介绍了信用证券账户和特殊账户（如境外投资账户、合格境外机构投资者账户等）的开户流程和要求，以及对开户申请人的审核和审批制度。

第三章：证券账户交易业务第三章主要介绍证券账户的交易分类、交易方式、交易规则和注意事项等。

其中，交易分类包括现货和融资交易；交易方式包括竞价、协议和大宗交易；交易规则包括证券买卖的基本规则、交易时间、成交价格、交易费用等。

第四章：证券账户结算业务第四章主要介绍了证券账户结算的内容和程序，包括证券的交割和清算、交易分账、划拨、冻结解冻、股息红利的结算等方面。

该章节还详细介绍了与结算相关的常见问题和注意事项，如结算期限、结算风险、交割代理等。

第五章：港股交易与结算业务第五章主要介绍了港股交易与结算业务的流程与规定。

该章节主要着眼于香港联交所股票的交易和结算，包括港股账户开立、交易方式与规则、结算方式与规则等方面。

该章节对于涉及香港股票交易的投资者而言，具有一定的参考价值。

第六章：境外投资账户开户与结算业务第六章主要介绍了境外投资账户开户与结算流程和规定。

该章节主要涉及合格境外机构投资者账户（QFII账户）和人民币境外证券投资者账户（RQFII账户）的开立和各项业务流程。

除此之外，该章节还介绍了中资非居民账户的开立流程和注意事项等方面。

综上所述，中国结算证券账户业务指南是一本涵盖了证券账户开户、交易、结算等方面的重要参考资料。