第二章 证券交易程序-上海证券交易所托管制度

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章 证券交易程序
知识点：上海证券交易所托管制度
● 定义：
上交所的托管制度和指定交易制度联系在一起；指定交易制度于1998年4月1日起推行。

● 详细描述：
指定交易，是指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度，不办理指定交易，上交所交易系统自动拒绝其交易指令，直至该投资者完成办理指定交易手续，投资者的指定交易一经确认，托管关系即建立，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取，投资者在办理指定交易时，申报经上交所交易系统确认后即时生效； 投资者根据需要可以变更指定交易。

撤销当日有交易申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的情形，不得申报撤销指定交易。

例题：
1.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。

A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易
B.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管
C.办理的指定交易一经确认，表明投资者与指定交易证券公司（指定的交易
参与人）的托管关系即建立
D.办妥证券账户的指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的
红利、股息、债息、债券兑付款等
正确答案：B
解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管
2.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下
列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。

A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
正确答案：A,B,C,D
解析：1.撤销当日有交易行为的。

2.撤销当日有申报的。

3.新股申购未到期的。

4.因回购或其他事项未了结的。

5.相关机构未允许撤销的。

3.上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1990年12月
B.2005年4月
C.1998年4月
D.1999年7月
正确答案：C
解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

4.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。

A.投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起
正确答案：B
解析：
未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。

考点：
上海证券交易所交易证券的托管制度。

5.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A.1988年4月1日
B.1998年4月1日
C.1998年6月1日
D.1988年6月1日
正确答案：B
解析：
上海证券交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

考点：
上海证券交易所交易证券的托管制度。

6.境内自然人办理资金账户销户前,需先办理撤销指定交易手续和转托管手续。

A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：申请人办理资金账户销户前,需先办理撤销指定交易手续和转托管手续。

7.每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

A.5000万元的
B.营业部及公司所规定额度的
C.1000万元的
D.严格执行经纪业务操作规程
正确答案：B
解析：
每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

考点：
撤销指定交易和转托管。

8.自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A.有效身份证明
B.证券账户卡
C.资金账户卡
D.预留印签
正确答案：A,B,C
解析：
自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。

未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

考点：
撤销指定交易和转托管。