光伏发电站融资项目尽职调查资料清单

合集下载

光伏项目尽职调查清单(优选.)

光伏电站技术尽职调查资料清单（不含财务和法务部分）序号文件名称1 项目清单，项目简介、目前状况及进度【无需】2 各项目可研报告及可行性研究报告评审意见3 项目公司合同清单及合同，主要包括项目相关的EPC合同、设备采购、施工合同（含技术协议）以及环评、可研、勘测、水保、设计等服务采购合同等。

4 初步设计报告、施工图纸、竣工图纸（电子版优先）5 电站主要设备材料清单6 主要设备（组件、逆变器、汇流箱等）的合格证、认证证书、出厂检测报告；主要设备的监造报告（若有设备监造的情况存在）；主要设备到货抽检报告（若有到货抽检的情况存在）；项目建设过程中和竣工验收质检报告、测试报告。

7 电站运营情况，包括设备台账、现场运行状况、发电记录、维护检修记录、辐照记录、及与电网结算电量确认单8 各项目批准、备案登记及投资情况，包括但不限于：l发改委关于同意开展前期工作的函l能源局、发改委等主管机关对电站的立项核准或备案文件l城市规划意见【无需】l土地勘测定界验收报告l项目用地预审意见l矿藏压覆评估报告评审意见l地质灾害危害性评估报告l社会稳定风险评报告的批复【无需】l安全评估报告批复l线路路径申请批复l接入系统报告及接入系统报告的评审意见l同意接入电网意见的函（并网函）【无需】l资源测评报告l项目土地使用权证(国有土地划拨决定书或国有土地出让合同)以及其他永久性用地权证及其附着物权证【办理中】l建设用地规划许可证【办理中】l建设工程规划许可证【办理中】l乡村工程规划许可证【无需】l建设项目选址意见书l建筑工程施工许可证【办理中】l在建电站项目的土地规划许可/意见【办理中】l土地工程质量监督检测报告l光伏发电并网启动试运前质量监督检查报告l安监审批文件（设立、试生产审批、竣工验收，如涉及）【？】l环评等审批文件（环评影响报告审批、试生产审批、竣工验收）【办理中】l水保等审批文件（水土保持方案批复、试生产审批、竣工验收）【办理中】l消防验收文件【办理中】l竣工验收证明文件【办理中】l国家电网并网验收审核意见【无需】l发电业务预许可通知书及电力业务许可证9 竣工项目试运营报告【无需】10 并网调度协议及购售电合同11 发改委/物价局关于上网电价的核定通知12 项目国家补贴办理情况：l省发改委批复【办理中】l国家可再生能源信息管理中心的网站现场演示及信息截图【办理中】l取得国家补贴的批文（电价批复）13 项目土地/屋顶租赁协议、合同能源管理协议、屋顶情况（包含但不限于所租屋顶的产权关系以及屋项的容量、荷载状况、用电情况等）【地面电站无需】14 项目运维协议（如有）15 相关业务主管机关就公司及控股子公司经营情况出具的验收通知、整改通知等文件（如有）【无需】无16 其它与公司项目运营、管理或其它重要事项相关的批准、许可或证书等【无需】无。

项目尽职调查需准备资料清单

8
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；

投融资法务尽职调查清单

投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。

2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。

3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。

4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。

6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。

7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。

8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。

11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。

12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。

（以下无内容）。

江苏盐城光伏发电项目尽职调查清单

江苏盐城光伏发电项目尽职调查方案根据目前项目方所提供的资料及初步调查，我们认为需要在以下方面进行了解：1.土地：了解到该土地为滩涂性质，面积一期400亩、二期700亩。

一般光电站的占地面积较大，但是设备使用寿命在20年左右，采用租赁的方式比较经济。

需明确该项目所使用土地的状况及成本（包含土地税），同时需了解二期采用“渔光互补”的具体形式及对项目的影响。

2.电价：国家补贴在光伏电站的收入占比中接近在70%，光伏电站的偿债能力更多的依托于国家电费补贴。

一般并网收购价在1元/度，其中国家补贴0.75元/度左右。

国家补贴原则上20年，应确保国家电价补贴的连续性。

伴随着光伏行业的建设成本越来越低，国家对上网电价的补贴也向较低的趋势行走。

企业所提供的资料中提及2011年确认的上网电价为1.4元/度，该定价是否有调整，及补贴年限待确认。

补贴时间到位时间。

3.并网：电力上网协议，是否拉闸限电：光电现阶段只作为国家电力的补充，稳定性不够，电网为保持电压的稳定性，会对光电、风电等非火电采取一定的限制入网措施，如限电频繁且无相应补偿，将会造成电站的收入减损。

企业所提供的资料中提到的并网协议至2016年末，该协议是否可无条件续签，以及协议中江苏电力根据电网运行情况确定购电数量，是否致企业处于被动局面，可能会有弃电情况。

4.成本构成：依据财务报表及资产评估报告，明确项目运营期间所有成本与费用，以计算项目每年净利润率。

根据以上，具体需要企业提供的资料清单为：1.土地使用性质及土地税问题。

应提供相应证照或协议，表明该项目所使用土地的租赁或购买性质及相应费用。

2.二期项目相关批文、进展情况。

如发改委“路条”、用地审批、环保等部门相关意见等。

3.目前并网及并网电价问题，落实补贴到位问题。

主要涉及并网后的持续、稳定性，及对电量的控制情况；2011年核准并网电价为1.4元/度，目前及将来是否调整。

4.财务报表及资产评估报告5.当地限电问题及电网通道建设实际情况根据以上，定位于此次的项目投资性质，我们建议对项目进行现场调查，明确项目本身可投资价值，再寻求其他方案。

对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]

对项目融资方初步尽职调查提交资料清单[推荐阅读]第一篇：对项目融资方初步尽职调查提交资料清单对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。

二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。

住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。

尽职调查文件清单(光伏)

尽职调查文件清单致：有限公司说明：1、请根据本清单及时收集并提供原始文件副本或书面说明。

2、提供文件和说明，应保证其完整性、真实性和准确性。

3、提供的文件和说明，如果涉及重大机密事项，请予以特别说明。

4、本清单中所要求的说明可以用相关的证明性文件代替。

5、任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。

6、本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着尽职调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。

7、如对问题清单存在任何疑问，请与本所下述人员联系，确保明确问题后再提1、关于有限公司（以下简称“公司”）工商档案及相关文件1.1 公司在工商主管部门的全套登记档案，包括但不限于公司设立档案、设立至今的历次变更档案、设立至今的历年年检档案等。

1.2 公司成立时的出资协议、章程、审批机关的批文（如有，包括但不限于工商、税务、行业主管部门等）、营业执照及其他工商登记文件（已包含在 1.1中的文件可不再提供，下同）。

1.3 历次变更（增资、减资、股权变更、名称变更等）的股东决议、协议、章程修正案、审批机关的批准文件（如有）、营业执照及其他工商登记文件。

1.4 历次验资报告、资产评估报告（如有）、审计报告。

1.5 公司最新工商简档文件。

2、关于公司股东及其实际控制人2.1 公司股东的最新营业执照（加盖股东公司印章，法人股东适用）或最新身份证（适用自然人股东）。

2.2 公司实际控制人的相关资料及其投资/控制的企业情况（参见附件《征询函》）。

2.3 公司股东、实际控制人在投资本公司前，在其他企业（与本公司业务相同、相似或关联的）有投资或任职的，需提供相关投资协议（避免同业竞争条款）、其与该等企业签署的劳动合同、竞业限制协议、保密协议等相关协议（如有）。

3.3 关于公司组织结构3.1 公司的最新内部组织结构图（财务、业务及管理等部门）。

3.2 公司对外投资的全资、控制或控股、参股公司或其他非法人分支机构的最新名单、营业执照和章程。

尽职调查清单(项目贷款)

尽职调查所需资料清单
1、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件
2、经年检的企业法人营业执照副本复印件
3、法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本
4、法定代表人授权书及其授权代理人的身份证复印件
5、组织机构代码证复印件
6、公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同）
7、验资报告（借款企业成立未满一年需提供）
8、最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告
9、税务登记证复印件
10、《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关
决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本
11、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书
12、中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权公司查询的书面授权书
13、贷款证（卡）复印件及密码
14、贷款申请书
15、纳税记录证明文件（核实收入及担保能力）
16、关系人和关联交易情况说明
17、项目涉及房地产或土地抵押的,抵押率不超过70%的证明材料（对抵押房产作评估）
18、项目其他(建设)资金到位方案及落实来源的证明材料
19、现金流量测算（确定未来还款能力）。

光伏项目地面电站尽调清单

无
历史发电数据（生产报 5 生产信息表、发票扫描件）
无
现成本构成
无
审批日期
备注
包括每月电量电费结算单、可再生能源信息中心申报情况（包括补贴）
项目公司名称：【】尽职调查资料分类：
序号类别
文件名称
纸质文件电子文件编制单位编制日期
1 档案文件可研报告及审批文件
有
初施设工报图告设及计评文审件文及件审查意
无
见接入系统一次报告及审批
无
文接件入系统二次报告及审批
有
文件
有
竣工图
无
2 项目验收建设项目验收报告
无
文件
试运行验收报告
无
移交生产证书
无
质量监督验收
有环保竣工验收源自无消防竣工验收有
3 运营批文电力运营许可证
有
电力购销合同
有
电价批文
无
4 运行管理运行管理制度
无
文件
运行安全导则
无
各工种岗位职责
无
巡检制度
无
设备定检试验制度
无
交接班制度
无
电气操作票、工作票制度
无
备品备件清单
无
工具清单
无
测试设备清单
无
人员组织架构图

光伏电站融资尽调资料清单

光伏电站融资尽调资料清单一、项目公司相关资料（一）交易对手基础资料1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检合格记录）；2. 《组织机构代码证》正、副本；3. 《税务登记证》正、副本；4. 《开户许可证》；5. 《贷款卡》及密码；6. 法定代表人《身份证》复印件；7. 历次《验资报告》；8. 《公司章程》及历次《章程修正案》；（二）交易对手财务、资信相关资料1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；二、标的物资料（电站）（一）电站已经取得的相关批复1、同意开展项目前期工作的函2、省级电力公司签署的接入电网批复3、省发改委项目备案证4、相关机构出具的其他各类批复（包括但不限于稳评、水土保持意见函、环评批复、选址意见函、安评备案、节能备案、建设用地预审批复、建设审查意见、可研评审批复等）（二）项目情况1、项目完整可研报告2、融资人与施工方签署的EPC协议3、（如有）验收结果报告，施工方提供的保障发电量与验收结果的承诺4、项目现状说明5、项目后续安排说明（自持、出售），重点介绍资金安排6、项目资金安排：自筹和融资比例，资金到位情况，资金投入情况、还款来源说明三、担保人（项目回购人）情况说明（一）基础资料1. 《企业法人营业执照》正、副本，其中副本资料必须有上一年度年检合格记录）；2. 《组织机构代码证》正、副本；3. 《税务登记证》正、副本；4. 《开户许可证》；5. 《贷款卡》及密码；6. 法定代表人《身份证》复印件；7. 历次《验资报告》；8. 《公司章程》及历次《章程修正案》；（二）财务、资信相关资料1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》）；2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供）4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施）；（三）项目操作经验情况说明1、担保人集团目前建成、在建、储备的电站项目情况说明，包括实际发电量和年现金流回款2、电站项目目前融资与出售情况说明。

光伏电站资料清单(尽调)

公司审核资料ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ单
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 公司授信申请书公司目前的组织架构公司简介（需包括机构设置、历史沿革等）公司章程及修正案法人营业执照副本复印件组织机构代码证副本复印件税务登记证副本复印件开户许可证复印件企业信用报告如三证合一，不需要提供余下的组织机构代码证及税务登记证由于项目公司是新成立，此处除了项目公司介绍以外，还需母公司的介绍资料名称备注（我司提供，请按要求填写）
如自有地及屋顶，请提供相关证明文件
如有，需提供
13 近三个月的财务报表 14 近1年银行对账单
特殊行业经营许可证、相关资质证书及成 15 立批文
关于光伏电站整体投资的测算关于光伏电站的每年收入测算（除去耗材的损耗，运营的成本，人员的工资等） 16 股东个人身份证/信用报告 17 18 光伏发电站的用地及相关屋顶租用的合同和协议法人个人资产清单，以及相关房产土地证、车辆所有权证书复印件与上游供货商（电池组件及逆变器厂家及其他相关设备）的购货合同备注：原件资料复印件加盖公章；
10 法定代表人身份证复印件 11 历次验资报告 12 近三年审计报告(如无审计，请提供真实的报表) 审计报告提供项目公司的母公司或者投资方报表提供项目公司母公司或者投资方的报表提供母公司或者投资方对账单此处需提供关于此项目的相关批文，含地方和国家，及国家关于电站所处区域的最新补贴政策（此处的相关文件请提供完整）需要详细提供电站投资明细此处需提供与购电方的合同或者意向合同（如有）

光伏贷授信调查资料清单

个人进件资料1、身份证、户口簿、结婚证或单身具结书（如结婚证遗失以户口本为准）2、房屋（土地）所有权证明3、分布式电源并网申请表（回执在放款前提供）4、购销合同5、征信授权书6、个人资产证明（可选择提供）7、发用电合同（放款后后补、签字页帐户须为我行开立帐户）企业进件资料1、实际控制人及配偶身份证、结婚证、户口本2、营业执照3、开户许可证4、机构信用代码证5、征信授权书（个人和企业）6、工商登记信息及公司章程（工商局拉，加盖工商局档案章）7、验资报告（若有）8、个人及企业资产证明（房产证、行驶证等）9、企业近12个月电费清单、个人或企业近1年银行流水10、房屋（土地）所有权证明11、分布式电源并网申请表12、国网供电公司出具的光伏发电项目并网意见书13、EPC出具的项目可行性报告14、购销合同15、发改委出具的项目备案通知书（放款后3个月内后补归档）16、发用电合同（放款后3个月内后补归档，条约约定我行为回款帐户）以上公司所属资料均需加盖公司公章，多页加盖骑缝章华夏银行个人征信授权书重要提示：尊敬的客户，为了维护您的权益，请在签署本授权书前，仔细阅读本授权书各条款（特别是黑体字条款），关注您在授权书中的权利、义务。

如有任何疑问，请向经办行咨询。

本人（指借款人、借款人配偶、担保人）因向华夏银行股份有限公司杭州分行江城支行申请信贷业务，特授权华夏银行股份有限公司杭州分行江城支行在本人（指借款人、借款人配偶、担保人）信贷业务申请审批阶段及业务存续期间，向中国人民银行个人信用信息基础数据库和其他经国务院征信业监督管理部门批准设立的征信机构查询本人（指借款人、借款人配偶、担保人）个人信息及信用信息，用于本人（指借款人、借款人配偶、担保人）信贷业务申请与后续管理，超出上述授权查询的一切后果及法律责任由华夏银行股份有限公司承担。

本人（仅指借款人、担保人）授权华夏银行股份有限公司杭州分行江城支行依据《征信业管理条例》的规定，将本人（仅指借款人、担保人）个人信息和信用信息，包括但不限于信贷信息及对信息主体信用状况构成负面影响的信息，报送中国人民银行个人信用信息基础数据库和其他经国务院征信业监督管理部门批准设立的征信机构。

融资项目尽职调查清单

融资项目尽职调查清单
一、融资方填写有关材料：
1、融资申请表；
2、融资委托协议；
3、授权委托书；
4、信息披露公开函
注：以上文件由广西联合股权托管中心提供范本
二、融资方主体资格证明
5、融资方的企业营业执照原件及复印件；
6、融资方的企业法定代表人身份原件、复印件，法定代表人证明；
7、融资方企业组织机构代码证原件、复印件；
8、融资方所属行业相关许可证、资格证原件、复印件；
三、融资方项目批准文件及相关资料
9、融资方企业公司章程；
10、融资方企业简介；
11、融资方决策部门（董事会或总经理办公会）关于同意融资的决议原件；
12、同意融资的有关政府批文（如出资方为国有股）；
13、融资方前三年年度经审计的财务报表及评估报告；
14、融资方设计与其他经济实体或自然人签订的重大合作经营等协议；
15、融资方是否设定抵押或其他方式担保的合法证明。

如设定有担保，应提
供担保合同、抵押登记证等文件，以及符合《担保法》规定的处置方案；16、其他相关材料。

注：以上所需证件的原件仅用于核对，复印件均需融资方加盖公章确认；所提供材料根据具体情况进行增减。

融资业务尽职调查清单

二、融资企业需提供的材料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、法定代表人身份证复印件及简历；5、财务负责人身份证复印件及简历；6、开发资质证书；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等；9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告；10、公司的合同管理目录；11、公司的公章使用登记表册；12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同；13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）；14、公司对外提供担保的说明及合同；15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）；16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；17、公司高管、核心人员简历；18、未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测；19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）；20、公司股东名单及签字样本；21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本；22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。

三、投资项目基本情况转发是美德，但请标明出处：房地产投资融资俱乐部fdctz8881、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比；2、项目审批、立项及项目五证情况（附证件）项目审批、立项的政府批文等；五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许可证。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。

法律尽职调查文件清单(光伏发电项目

关于【】公司的法律尽职调查文件清单联系人：邮箱：手机：1致：【】公司此清单仅为满足法律尽职调查的一般需求，根据目标公司的实际情况，我方可能会在法律尽职调查启动后提出进一步索取文件的要求。

我方对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！本清单及后续索取文件的相关事项说明如下：➢本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日。

➢各项文件（包括其附件及任何修订、补充文件）均需提供完整、清晰的复印件并加盖相应单位之公章（骑缝章），复印纸请统一用A4纸张。

➢本文件清单所要求提供的文件，均包括对有关文件原文以及在此基础上进行的修改和补充文件。

➢排列各项文件后，请打印并填写本清单。

对于尚未备妥但在准备中的文件，请在清单“提供情况”一栏标注“待提供”并说明预计可提供的时间；若清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在清单“提供情况”一栏进行标注“不适用”，并简单说明原因，例如：“无物业”；若无法提供某项文件，请在“提供情况”一栏简单说明原因，例如：“缺失”、“丢失”。

➢若无法一次提交全部所需文件，可分批提交，但每次提交需填写独立的清单。

对于之前已经提供过的文件，请在“提供情况”一栏中标注“已提供”。

➢本文件清单假定所有提供的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。

如提供的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽资料。

➢在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必重复提供文件资料。

➢若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”，并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

➢若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、分销中心、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。

光伏电站项目法律尽职调查清单

光伏电站项目法律尽职调查清单光伏电站作为清洁能源领域的重要组成部分，其建设与运营需要考虑到众多法律规定和相关要求，以避免潜在的法律风险。

本文将对光伏电站项目进行法律尽职调查，提供一份清单，以帮助项目管理者全面了解建设与运营过程中所需考虑的法律问题和要求。

一、项目准备阶段1. 国家与地方政策法规的遵守•光伏电站建设是否符合当地规划和环保要求？•项目地是否位于国家禁止开发的区域内？•是否存在本地政策上的限制和要求？2. 土地使用问题•光伏电站建设所使用的土地是否已经取得了合法的土地使用权？•土地使用权是否需要进行转让或者续期？3. 项目投融资•是否符合相关投资方的规定？•是否有必要进行反洗钱尽职调查？•是否符合股权众筹等相关要求？4. 产权问题•光伏电站的建设和运营期限是否符合法律规定和要求？•项目中涉及的权益是否被合理分配？二、项目建设阶段1. 建设合同及项目监管•承建单位是否符合工程质量和安全管理规定？•是否有必要签订建设合同并规定有关监管事宜？•是否需要采取风险控制措施？2. 项目进度和质量控制•光伏电站建设进度是否符合相关规定？•是否进行了充分安全评估和环保评估？•施工质量控制是否按照相关规定实施？三、项目运营阶段1. 环境保护要求•是否符合环境保护法及相关要求？•是否进行了充分的环境风险呈现和防范？2. 能源补贴与收益•光伏电站是否符合国家补贴规定？•项目总收益是否符合过去实际情况预测？•是否符合股东和投资方的利益分配计划？3. 运营合同和维护管理•是否签订了光伏电站运营合同？•电站运营是否符合法律规定和要求？•电站设备运维是否签订了相关保养合同？四、终止运营阶段1. 处理方案•是否制定了光伏电站的终止运营方案？•终止运营后的处理是否符合环保要求？2. 合同执行•终止运营是否满足合同规定的终止条件？•合同是否设有违约和赔偿条款？五、结语综上所述，对于光伏电站项目的建设和运营，需要考虑到众多的法律规定和相关要求。

光伏电站项目法律尽职调查清单模版

法律尽调清单（法律风控方向）
致：公司
因xx集团（“xx集团”）拟对贵司进行投资（“拟议交易”）需要，委托北京市xx律师事务所（“本所”）拟对贵司及贵司关联方（以下统称“贵司”或“公司”）展开初步调研。

现起草本调研清单，请贵司提供相关文件和资料。

所提供文件要求
1 请公司以书面形式并按本清单所列的顺序，准备清单中所需各项文件的
完整、清晰的复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修
订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文
件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

2 在提供文件后，请公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单“已
提供”一栏中进行相应标注；对于未能提供的文件，请在“备注”一
栏中说明本次未提供的原因；对于暂时无法提供但稍后能够提供的文
件，可简单说明原因并注明提供的时间；如果清单中某些资料不适用公
司或者公司不存在该等情形，请在“备注”一栏中标注“不适用”并说
明理由。

清单填写完毕后，请在清单上加盖公司公章，并连同其他文
件一并提供给我们。

3 如果在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下
提供，注明相关的问题号码及文件号码即可，不必重复提供该文件资料。

4 本清单为我所根据目前了解的情况出具的有关法律合规审查的初步调
研清单，随着拟议交易的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关
资料。

在此感谢贵司对本所调研工作的大力配合。

北京市xx律师事务所
法律尽调清单目录。