房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单

说明:

1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的

外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章;

2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。

一、融资人相关资料

融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。

(一)融资人基础资料

1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1);

2.《组织机构代码证》正、副本;

3.《税务登记证》正、副本;

4.《开户许可证》;

5.《贷款卡》及密码;

6.法定代表人《身份证》复印件;

7.历次《验资报告》;

8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等);

10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证;

11.集团公司架构图;

12.融资人的实际控制人及高管简介。

(二)融资人财务、资信相关资料

1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》);

2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供);

3.最近一期科目余额明细;

4.项目公司适用税率情况(附件表3)

5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2);

6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

7.融资人对外的投融资和担保合同。

(三)融资人过往项目操作经验、经营业绩资料

1.如融资人业务领域不仅限于房地产行业,请提供融资人集团控股及参股公司情况统计表,统计表应包括投资额、投资比例、总资产、净资产等信息(附件表10)。

二、项目相关资料

(一)项目土地相关资料

1.项目土地招拍挂成交确认书及《国有土地使用权出让合同》;

2.土地出让金缴款凭证(土地出让金缴款单和发票)(附件表3);

3.《国有土地使用证》;

(二)项目批复及其他证照(根据项目进度情况提供)

1.项目可行性研究报告(已提供,如有更新版请再提供);

2.项目立项批复;

3.环评批复;

4.项目控制性详规批复及规划图、平面图;

5.用地规划许可证;

6.建设工程规划许可证;

7.建筑工程施工许可证;

8.预售许可证;

9.如项目为城中村改造项目,需提供当地城改项目操作流程的书面说明(并辅以成文规定支持)、符合当地城改政策规定的城改方案批复、融资人与政府签订的城改合作协议等资料;

10.请填写附件表格5、6、8、9。

(三)项目已投入资金证明及财务测算

1.项目已投入资金情况统计表(附件表7);

2.已投入资金支付凭证(发票、银行划款凭证);

3.项目公司与设计方、施工方、监理方所签署的相关协议;

三、担保人资料

(一)保证人

1、主体资料:按照本清单第一(一)项所列资料进行提供;

2、财务情况:按照本清单第一(二)项所列资料进行提供;

3、保证人关于提供担保的决议、批准类文件;

4、如保证人为自然人:

(1)需提供保证人名下财产清单;

(2)保证人名下财产权属证明文件;

(3)保证合同需由其配偶共同签署,或由配偶出具同意以夫妻共同财产承担保证责任的书面承诺。