第九章 行政监管
行政法中的行政处罚与行政监管
行政法中的行政处罚与行政监管在行政法中，行政处罚和行政监管是两个核心概念和实践。
行政处罚是指国家行政机关对违反行政法规的行为实施的一种强制措施，目的在于维护社会秩序、保护公共利益和惩罚违法行为。
行政监管则是指国家行政机关对行政行为的合法性和规范性进行监督和管理，旨在确保行政机关依法行使职权，保证行政行为的合法性和合理性。
一、行政处罚的基本原则与程序保障行政处罚依托于行政机关的权力，必须遵循一定的原则和程序来确保公正和合法性。
行政处罚的基本原则包括合法性、公正性、适当性和约束力原则。
合法性原则要求行政处罚必须有法可依，行政机关应当依法行使行政处罚权。
公正性原则则要求行政机关在行政处罚过程中应当公正、公平，不得歧视任何一方。
适当性原则要求行政处罚的力度和措施必须适当，不得过于严厉或过于宽松。
约束力原则则强调行政处罚决定的执行必须被有效地执行，不得随意更改或擅自停止。
行政处罚的程序保障主要包括合法听证、罚则适用、陈述申辩、证据采信等环节。
合法听证是指对行政处罚案件，需要行政机关听取当事人的陈述和申辩。
行政机关在作出行政处罚决定之前，应当就当事人的陈述和申辩进行审核和综合分析。
罚则适用是指行政机关在行政处罚过程中，应当依据相关法律、法规和具体情况，对违法行为进行分类、评估和裁定。
陈述申辩是指当事人有权向行政机关提出自己的意见和申辩，行政机关应当认真听取，并在行政处罚决定之前进行合理的回应。
证据采信要求行政机关对证据的采信程度要适度和合理，确保行政处罚的实质，避免不公正和错误的处罚。
二、行政监管的形式与制约机制行政监管是国家行政机关对行政行为进行的一种监督和管理方式。
行政监管旨在避免行政机关滥用职权、违反法规和侵犯公民合法权益。
行政监管的形式多种多样，包括事前监管、事中监管和事后监管。
事前监管是指行政机关在行政行为实施之前，对相关方的行为进行审核和许可。
事中监管是指行政机关对行政行为的实施过程进行监督和管理，确保行政行为的合法性和规范性。
名词解释行政监督的含义
名词解释行政监督的含义行政监督是指政府对行政机关、公务员的行为、决策及其执行过程进行监督和制约的一种行政管理方式。
它是现代行政管理体系中的重要环节，旨在促使政府行政机关遵守法律法规，依法行使职权，提高行政决策和执行的合法性、公正性和效率性，保障公民合法权益，维护社会公共利益。
行政监督的主体是具有合法权力的机关或者组织，行政机关则是其监督的客体。
行政监督体制的建立体现了法治原则的核心要求，是实现公共权力运行制约、公平正义的重要手段。
行政监督可以分为内部监督和外部监督。
内部监督是指行政机关内部通过设置各级监察机构、纪检机关等形式，对本机关及其工作人员的行为进行监督；外部监督则是指社会和其他行政机构对行政机关行为的监督。
内外部监督之间相互制约、互为辅助，形成有效的行政监督体系。
行政监督的方式和措施多种多样。
从行政监督主体与客体的关系来看，行政监督包括上级机关对下级机关的监督、机关对个人的监督以及机关对行政行为的监督。
从监督内容来看，行政监督可以涉及法律法规的遵守情况、政策执行的情况、决策过程的合法性、行政行为的公平性和效率性等。
从监督方式来看，行政监督可以通过检查、审计、投诉举报、行政复议、行政诉讼等多种方式进行，确保行政机关行为的合法性和公正性。
行政监督的目的是促使政府行政机关依法行政，提高政府行政的透明度、公开性和效能。
首先，行政监督有助于营造公平竞争的市场环境。
政府作为市场监管者，行政监督可以防止政府行政机关滥用行政权力，确保市场经济健康发展。
其次，行政监督有助于保障公民的合法权益。
公民可以依靠行政监督机制举报不合法的行政行为，维护自己的合法权益。
此外，行政监督还有助于提高行政效能，规范行政机关的运作，促进政府行政能力的提升。
然而，行政监督也存在一些问题和挑战。
首先，行政监督的效果不尽如人意。
有时，监督机构的权威性和有效性不足，难以对行政机关实施有效的监督和制约。
其次，行政监督的范围和力度有限。
行政监督学理论知识点总结
行政监督学理论知识点总结行政监督学理论知识点总结一、概述行政监督是指政府对行政机关、行政机构、行政公务员及其他公职人员依法进行监察和监管，确保他们依法行使权力，维护公共利益和公平正义。
行政监督学作为行政管理学科的重要分支，研究行政监督的原则、方法和制度等方面的理论知识，对于实现行政管理的科学化、规范化、公正化具有重大意义。
二、行政监督的特点1. 行政性行政监督是行政管理的一项重要职能，具有强制性和强权性的特点，通过政府行使行政权力来实现。
2. 法定性行政监督必须依法进行，不得违背宪法和法律的规定，确保依法监督和行使权力。
3. 综合性行政监督是对行政活动全过程进行监督，包括规划、决策、执行和结果评估等各个环节。
4. 纠错性行政监督主要以纠正并防止行政机关和公务员违法失职行为为目的，维护公共利益和社会秩序。
三、行政监督的原则1. 法定原则行政监督必须以法律为基础，依法进行，确保监督的合法性和合规性。
2. 公正原则行政监督应当公正、公平、公开，保证对违法行为和失职行为的公正处理，维护社会公共利益。
3. 独立原则行政监督应当保持独立性，避免与被监督对象的利益产生冲突，确保监督结果的客观、公正性。
4. 可控原则行政监督应当在法定范围内进行，不得滥用行政权力，保证监督活动的合理性和合法性。
四、行政监督的方式1. 行政检查通过对行政机关和公务员的行为、决策、执行等进行检查，查验是否合规、合法，发现违法行为及时予以纠正。
2. 行政指导通过提供法律、行政法规政策宣传和法律咨询等方式，对行政机关和公务员进行引导和教育，使其依法履职。
3. 行政裁决对行政机关的违法行为进行法律裁决，根据法律的规定，对违法行为予以纠正，并追究相关责任。
4. 行政处罚对行政机关和公务员的违法行为处以相应的行政处罚，以维护社会公共利益和权益。
5. 行政许可和审批通过对行政行为的许可和审批，确保行政权力行使的合法性、合规性。
五、行政监督制度1. 内部监督行政机关内部建立监督机构，对内部行政活动进行监督，确保依法行使权力。
中国行政史复习资料 第九章
晚清政府的行政管理1.1860年10月,英法联军攻入北京后,清政府被迫设立的的负责办理议和之事的机构是抚夷局。
2.1861年1月20日，清政府在抚夷局的基础上正式设立的地位与各部院平行甚至在各部院之上的机构是总理衙门。
3．清朝总理各国事务衙门正式设立于1861年。
4.规定把总理衙门改为外务部的是《辛丑条约》。
5.南洋通商大臣初为五口通商大臣。
6.1870年，清政府裁三口通商大臣，所有洋务海防皆由直隶总督兼理。
7.1862年清政府批准设立的学习外国语言文学和科学技术的是同文馆。
8.1906年，正式下诏预备立宪的是慈禧太后。
9.清政府预备立宪时，负责草拟宪法的机构是宪政编查馆。
10.清政府的预备立宪开始于“厘定官制”。
11.1908年11月光绪皇帝和慈禧太后相继死后溥仪即位，由载沣任摄政王。
12.清政府责任内阁成立于1911年5月。
13.武昌起义后，清政府解散皇族内阁，任命袁世凯为内阁总理大臣。
14.体现了真正的责任内阁制精神的法律文件是《十九信条》。
15.清末东北地区的行政由军事统治向民政管理转变始于盛京改制。
16.清政府宣布设立新疆省是在1884年。
17.台湾设立行省的时间是1885年。
18.清朝后期，垂帘听政长达40年之久的是慈禧。
19.从决策程序上来看，晚晴皇帝直接掌握的机要室是军机处。
20.清政府新政改革的核心决策机构为督办政务处。
21.晚晴前期，造成中央政府行政执行混乱的原因是军机处、六部和总理衙门的职能关系未理清。
22.百日维新期间积极推行新政的地方官员有湖南巡抚陈宝葴。
23清政府设立的用以制约责任内阁，并作为皇帝咨询机构的是弼德院。
24.《行政裁判院官制草案》和《审计院官制草案》的制定并颁布的时间是1906年9月。
25.清末预备立宪过程中，曾准备设立的中央行政司法机构是行政裁判院。
26.1906年10月，晚晴政府学部根据外国公务员制度关于大学生毕业后要经过国家学成试验和入官试验两项规定，制定了《考试游学毕业生章程》。
基金从业科目一、科目二、科目三考点分值分布图
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范考点分值分布图
章节
占比重（%）
第一章金融、资产管理与投资基金
5
第二章证券投资基金概述
8
第三章证券投资基金的类型
7
第四章证券投资基金的监管
16
第五章基金职业道德
15
第十六章基金的募集、交易与登记
8
第二十章基金的信息披露
12
第二十一章基金客户和销售机构
6
第二十二章基金销售行为规范及信息管理
8
第二十三章基金客户服务
5
第二十四章基金管理人的内部控制
7
第二十五章基金管理人的合规管理
3
科目三：私募股权投资基金基础知识考点分值分布图
章节
占比重（%）
第一章私募股权投资基金概述
5
第二章股权投资基金的参与主体
5
第三章股权投资基金的分类
7
第四章股权投资基金的募集与设立
第十章另类投资
5
第十一章投资者需求
2
第十二章投资组合管理
15
第十三章投资交易管理
4
第十四章投资风险的管理与控制
10
第十五章基金业绩评价
6
第十七章基金的投资交易与清算
9
第十八章基金的估值、费用与会计核算
7
第十九章基金的利润分配与税收
3
第二十六章基金国际化的发展概况
4
13
第五章股权投资基金的投资
15
第六章股权投资基金的投资后管理
4
第七章股权投资基金的项目退出
5
第八章股权投资基金的内部管理
17第九章行政监管源自15第十章行业自律管理14
行政权力的合理授权与监管
行政权力的合理授权与监管行政权力是指国家机关、政府按照法律规定所具有的管理和处理公共事务的权力。
在现代社会中，行政权力的合理授权和有效监管是维护国家法制和人民权益的关键。
本文将探讨行政权力的合理授权与监管的重要性，并提出一些相应的措施。
行政权力的合理授权是确保行政机关正常运转的基础。
合理授权意味着明确的法律规定所授予的权限和责任，并确保行政机关在执行任务时不得超越其授权范围。
合理授权可以促进行政效率和公正性，防止权力滥用和腐败行为的发生。
合理授权还有助于建立一个可预测和稳定的法治环境，增强市民对行政机关的信任。
为了实现行政权力的合理授权，我们需要制定明确的法律和规章，明确行政机关的职责和权限。
法律规定应当具有广泛的参与机制，听取各界意见，确保权力授权的公正性和公开性。
建立独立的监督机构，对行政机关的权力行使进行监督，以保证行政机关不会超越其授权范围。
监督机构可以是独立的行政机构，也可以是由司法机关或立法机关负责监督行政权力的特殊机构。
除了合理授权外，行政权力的监管也非常重要。
监管是对行政机关行使权力过程中行为的监督和控制，以确保权力行使的合法性和公正性。
监管可以通过内部机制和外部机制来实现。
内部机制主要是指行政机关自身建立的监督机构和程序，以监督行政行为的合法性和规范性。
这包括内部审计、督查等机制，以及行政机关内部的问责制度。
通过内部机制，可以及时发现和纠正行政机关的不当行为，预防权力滥用和不作为。
外部机制是指社会各界对行政权力行使的监督和制约。
这包括媒体和公众的监督、公民投诉渠道的畅通、独立的调查机构的设立等。
外部机制可以通过公开透明的行政决策过程、公众参与、信息公开等方式来加强监督和制约。
司法机关在行政行为的合法性和公正性方面起到了重要的监管作用，可以对行政机关的行为进行司法审查。
为了加强行政权力的监管，我们需要加强司法独立和公正、完善投诉和申诉制度、加强对行政机关的舆论监督、推动政府信息公开等。
金太军《公共行政管理学新编》课后习题详解 第9章 行政监督
行政相对人产生直接或间接法律效力的行为，要把行政行为与非行政行为严格区分开来，要 把工作人员的职务行为与非职务行为严格区分开来。
（3）行政监督的内容具有全面性 行政监督的内容包括行政行为的合法性和合理性两个方面∶ ①行政行为的合法性 对行政行为的合法性的监督，是指对行政机关制定行政法规、发布决定和命令，采取行 政措施等行政行为是否符合宪法、法律和党和国家的现行政策的要求。 ②行政行为的合理性 法律上一般赋予行政机关一定程度和范围内的自由裁量权，因此，行政行为中必然包含 着行政机关一定的主观性，而这样的主观性就是一个合理性的问题。
范围和监督程序等一系列问题。同时，建立各行政监督主体之间的协调机制，并对监督主体 的义务、责任作出明确的规定。
（4）要切实采取措施保障行政监督主体依法高效地展开监督工作 只有具备科学、合理的保障措施，给予行政监督主体一定的保障，才可以留住那些立志 于为行政监督工作作出奉献的人，另一方面也才能吸引更多的人参与到行政监督工作当中来。
身的思想道德修养和党性修养。 （2）要强化对行政领导的监督 领导骄傲自满，做起事来也难免独断专行。要使下级行政机关或下属敢于监督、愿意监
督，关键一点就是要提高行政工作人员的民主监督意识。 （3）要对派出机构进行监督 根据法律法规规定，公安、税务、工商等公共行政管理部门可以根据需要，经上级机关
批准，派出驻乡、镇的机构，但从消极意义上看，此类机构存在着大量权力滥用的情况，因 此对此类机构的监督也非常必要。
金太军《公共行政管理学新编》课后习题详解
（4）要强化平行机关的监督 平行机关的监督是较为薄弱的一环。不同部门之间，为了各自的利益不受影响，常常形 成默契，平行监督就弱化了。
第九章 行政管理方法
第九章 行政管理方法一、行政管理方法的含义及特点。
所谓行政管理方法就是指在行政管理领域中，行政组织及其行政人员，为开展行政工作和实现行政目标所采取的各种管理措施、手段、办法、技巧等的总和。
其特点是：1、实践性；2、针对性；3、系统性；4、科学性（定量分析方法的广泛运用）。
二、行政管理方法的地位与作用。
1、是行政管理思想变为现实状态的中间媒介。
任何国家形态的政府及任何行政管理思想和原则，只有在获得了实现它的具体方法时，才能产生实际效用。
2、是执行行政功能的重要环节。
从管理过程看，行政具有计划、组织、指挥、协调、控制等多项功能，而其中的每一项功能的实现都离不开一定的方法。
3、是实现行政目标的途径。
正确的目标如果没有与它相适应的实现方法，目标则无从达到。
三、运用行政方法的必要性。
1、行政方法是社会、经济活动发展的需要。
必要的指令，对于维护人民的利益，发展经济，保护公民的合法权益，维护社会稳定有重要意义。
2、社会主义市场经济发展需要运用行政方法。
从市场经济的利弊看，市场经济并不是万能的。
3、运用行政方法是行政管理本身的要求。
行政管理就是带领从人去完成一个统一的目标，缺少一定的权威和服从，管理目标就难以实现。
四、运用行政方法的原则。
1、调查研究在先的原则。
（下发指令前要先进行调查）2、坚持具体指导的原则。
（下发指令后要进行跟踪指导）3、思想政治工作领先的原则。
五、经济方法的含义及其特点。
经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象，对被管理者加以引导和控制的管理方法。
经济杠杆是指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖金等经济范畴为支点，把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来而形成的调节工具。
其特点是：1、利益性（经济方法的核心是物质利益）；2、有偿性（对劳动所作出的经济补偿）；3、平等性（社会组织之间和公民个人之间获得经济利益的平等权利）；4、间接性（通过对物质利益的调节来间接影响，造物质利益的变化来支配组织和个人的行为）。
行政监管的概念和界定
行政监管的概念和界定行政监管是指政府行为监管的一种方式，是指政府通过综合运用法律、制度和行政手段，对社会、市场主体、公共机构和行政权力进行指导、管理、监督和制约，以保证社会公共利益和公正环境的一种行为。
行政监管是现代国家治理体系中的重要组成部分，具有广泛的内容和范围。
行政监管的概念可以从两个方面进行界定：一是行政监管是指政府对市场主体和公共机构的规范和监督，以确保其合法、公平和有效运行；二是行政监管是一种管理和制约行政权力的方式，以防范和纠正行政权力滥用，保证政府行为的合法性和公正性。
行政监管的内容主要包括对市场主体的经济活动的合规性和合法性监管、对公共机构的行政行为和运行状况的监督、对行政权力行使的规范性和合法性监督、对公共资源的配置和使用进行监控等。
行政监管的方式主要包括政府信息公开、问责机制的建立、法规制度的完善、监督检查的加强等。
行政监管的目的是为了保护公众利益，维护社会秩序，使市场经济有效运行。
首先，行政监管可以防止市场经济中的各种违法违规行为，保护消费者的权益，维护市场公平竞争的环境，促进市场经济的发展。
其次，行政监管可以对公共机构的行政行为和运行状况进行监督，加强公共管理的科学性和合法性，提高公共服务的效能。
再次，行政监管可以保证政府行为的公正性和透明度，提高政府的服务水平和责任意识。
行政监管的实施主体是政府，尤其是行政管理部门。
行政监管的方式可以分为直接监管和间接监管两种。
直接监管是指政府通过行政命令、行政许可、行政处罚等手段直接对市场主体和公共机构进行监督和管理。
间接监管是指政府通过建立法律、制定规章制度、加强信息公开和问责机制等手段，对市场主体、公共机构和行政权力进行指导、规范和制约。
行政监管应当遵循一些基本原则。
首先，行政监管应当公正、公平、公开，依法进行，不得有偏颇和歧视。
其次，行政监管应当权责一致、依法行使，不得滥用职权和超越权限。
再次，行政监管应当注重效率和效果，注重市场主体的创新和发展动力，同时保护公共利益和社会公正。
行政监管与行业监管
行政监管与行业监管行政监管和行业监管都是为了保护公共利益和维护社会秩序而设立的监管制度。
虽然它们都有着相似的目标，但在实施方式和范围上存在一些差异。
本文将探讨行政监管和行业监管的概念、目的、职责和实施方式，并分析其在维护公共利益方面的重要性。
行政监管是由政府机构对特定领域内的实体和活动进行监督和管理。
它是一种宏观的监管形式，旨在确保各种社会经济活动遵守法律法规，防止不当行为和潜在风险对社会秩序和公共利益的影响。
行政监管的职责包括审查和批准组织和活动、制定和执行相关政策和法规、监督和检查运营、处理违法行为等。
行政监管机构通常由政府机构负责，并拥有一定的权力和职责。
行业监管是针对特定行业的监管制度，主要由行业协会或专门设立的监管机构负责。
行业监管是一种微观的监管方式，旨在维护行业内的公平竞争和行业规范。
行业监管的目的是推动行业的合规运营、提高产品和服务质量、推动创新和发展。
行业监管的职责包括制定行业准则和标准、监督行业内的市场行为和竞争、处理行业内的纠纷和投诉等。
行政监管和行业监管在实施方式和范围上存在一些差异。
行政监管机构通常拥有法定权力，并通过法定程序对违规行为进行处理。
而行业监管机构依靠自律和自我约束，通过行业内的规范制定和监督来推动合规行为。
行政监管的范围通常涵盖多个行业和领域，而行业监管则侧重于特定行业的事务。
行政监管和行业监管对于维护公共利益和社会秩序至关重要。
通过行政监管，政府能够确保社会经济活动在法律法规的框架下进行，避免滥用权力、腐败行为和不公正竞争对社会造成损害。
行政监管还能够及时应对各种社会风险和危机，保护消费者权益，维护公共安全和环境保护。
行业监管可以促进行业的健康发展和规范运营。
通过制定行业标准和准则，行业监管机构能够引导行业内的企业进行合规运营和社会责任，提高产品和服务的质量和安全。
行业监管还能够促进行业内的竞争，激发创新和改进，从而推动整个行业的发展。
总之，行政监管和行业监管都是为了维护公共利益和社会秩序而设立的监管制度。
行政学课件第九章 行政监督
郑筱萸作为国家药品监管部门的主要领导， 利用事关国家和民生大计的药品监管权进行权钱 交易，给公众用药安全造成了极为严重的后果和 极其恶劣的社会影响。郑筱萸走到今天这个地步， 与郑筱萸担任正职的权力位臵具有很大关系，缺 乏有效的监督机制约束其权力越位，也缺乏有效 的预防机制监督其意图明显的权力寻租行为。绝 对的权力导致绝对的腐败，总是在权力运作中一 次次上演，是因为现有的制度设计没有很好地体 现出对权力的制约。
也许是应验了‚物极必反‛的哲理，1993 年，禹作敏从‚天堂‛坠入‚地狱‛，他因犯窝 藏罪、妨害公务罪、行贿罪、非法拘禁罪和非法 管制罪被判处有期徒刑二十年。1999年10月，禹 作敏因心脏病突发去世，结束了自己‚改革风云 人物‛的一生。 那么，禹作敏是如何从一个名扬四海的致 富带头人，蜕变为国法不容的罪犯；从一个赫赫 有名的农民企业家，堕落为深陷囹圄的囚徒？ 从他自身角度来讲，蜕化变质，无法无天。媒 体曾有这样的报道，一位香港记者问禹作敏‚有 人说你是这里的土皇帝……”，不等他问完，禹 作敏就说‚我去了‘土’字就是皇帝。‛
由于他的决策正确，1991年，大邱庄工农业总产值18亿 元，比1978年增长1300倍，公共积累达到4．8亿元。1992 年，在国家统计局的统计年鉴里，大邱庄成为社会总产值、 人均收入等多项经济指标连年稳居第一位的中国‚首富 村‛。 那年，大邱庄的人均收入翻了10番，禹作敏要把 大邱庄变成‚中国第一村‛的口号实现了，禹作敏作为改 革典型上了中央电视台经济半小时，天津电视台春节联欢 晚会的分会场设在了大邱庄，中央电视台春节晚会也有了 这位农民的身影；甚至，禹作敏和大邱庄也有了国际影响， 《纽约时报》就有如此报道：‚这个村有4400人，却有16 辆奔驰轿车和100多辆进口的豪华小轿车，1990年人均收 入3400美元，是全国平均收入的10倍，1992年，大邱庄的 工业产值据称达到了40亿元。‛禹作敏一度成为国内外知 名的‚新闻人物‛。
行政法中的行政监管与行政执法
行政法中的行政监管与行政执法行政法是国家行政管理法律体系的基础法律，涵盖了行政机关的组织、行政职权的行使、行政责任的追究等方面。
而其中两个核心要素，即行政监管和行政执法，对于维护社会秩序和保障公共利益具有重要作用。
本文将就行政法中的行政监管与行政执法进行探讨。
一、行政监管行政监管是指行政机关对行政行为及其执行结果进行的监督、检查和评估。
其目的在于确保行政行为符合法律法规的规定，维护公共利益和社会秩序。
行政监管通过对行政行为的审查，保障行政机关依法行使权力。
行政监管主要体现在对行政机关的监察和对行政行为的监督。
行政机关监察主要分为内部监察和外部监察两个方面。
内部监察是指在行政机关内部自我监督的过程，通过内部控制、内部审计等手段，确保行政机关的合法性和合规性。
外部监察则是由上级行政机关、立法机关、审计机关、监察机关等对下级行政机关的行为进行监督，同时还包括社会组织和公众对行政机关的监督。
行政监督主要是针对行政行为及其执行结果进行的，其核心内容包括对行政行为的依法行使、程序合法性、决策科学性、行为合理性和结果合理性等方面进行评估。
行政监督主要采取行政复议、行政诉讼、行政调查等手段，以确保行政行为的合法性和公正性。
二、行政执法行政执法是行政机关依法对违法行为进行的处罚和制止的行为。
其目的在于保障社会秩序，维护公共利益。
行政执法既是行政机关行使职权的重要手段，也是行政监管的重要内容。
行政执法包括预防性行政执法和惩罚性行政执法两个方面。
预防性行政执法是指通过制定法规、政策、规范等手段，对可能发生的违法行为进行干预和约束，预防潜在的违法行为发生。
惩罚性行政执法是指对已经发生的违法行为进行制止和处罚。
行政执法的依据主要是法律法规，行政机关通过授权进行行政执法行为。
行政执法的程序主要包括立案、调查取证、听证会、裁决等环节，以确保执法过程的公正和合法。
行政执法的方式主要有行政命令、行政处罚和行政强制等。
行政命令是指行政机关依法向行政对象做出的具有强制力的行政决定。
行政法中的行政监管与行政处罚手段与程序
行政法中的行政监管与行政处罚手段与程序在行政法中，行政监管与行政处罚是保障行政管理秩序和维护社会稳定的重要手段和程序。
它们的主要目的是确保公共利益的实现，保护公民的合法权益，以及促进政府行为的合法性、公正性和效率性。
本文将从行政监管与行政处罚的定义、主要内容、程序和限制等方面进行探讨。
一、行政监管的定义与主要内容行政监管是行政机关对行政行为的管理和监督。
它包括对行政机关、行政权力以及行政行为进行监督、检查和评估，以确保其合法性、合规性和效能性。
行政监管的主要内容包括行政机关的内部监督、外部监督、监察和审计等。
1. 行政机关的内部监督：即行政机关内部对行政行为的监督和管理。
它通过内部规章制度、制度审核和监察机构的设立等方式，促使行政机关遵守法律法规，规范行政行为。
2. 行政机关的外部监督：即社会公众对行政机关行为的监督和管理。
它通过舆论监督、投诉举报、行政听证等方式，促使行政机关依法行政，维护公民的合法权益。
3. 监察：即监察机关对行政机关的监督和调查。
监察机关可以对行政机关的行为进行调查、核实，如果发现违法违纪行为，将依法追究相关责任人的责任。
4. 审计：即审计机关对行政机关的财务、经济及其他活动进行监督和检查。
审计机关可以对行政机关的经济拨款、资金使用等进行审计，确保其合法性和透明度。
二、行政处罚的定义与程序行政处罚是行政机关依法对违反行政法规、法律法规的行为进行处罚。
行政处罚的程序包括立案、调查、听证、决定和执行等环节。
1. 立案：行政机关根据掌握的违法事实和证据，决定是否立案进行行政处罚。
立案程序一般包括案件登记、初查、规范立案和告知等环节。
2. 调查：行政机关依法对违法行为进行调查，确定事实的真实性和证据的充分性。
调查程序一般包括事实调查、证据调取、询问等环节。
3. 听证：对需要听取当事人陈述意见和申辩的案件，行政机关应当组织听证。
听证程序一般包括听证通知、听证会议、卷宗查阅和听证笔录等环节。
行政监管的名词解释
行政监管的名词解释行政监管是指政府部门对所管辖的行政机构、公共事业单位、企事业单位以及个人行为等进行管理和监督，以确保其依法履行职责、执行任务，并促进其公平、公正、公开的运行。
在现代社会，行政监管起到了维护社会秩序、保障公民权益、促进经济发展等重要作用。
本文将对行政监管进行深入解析，探讨其概念、特点和重要性。
概念解析行政监管是行政管理体系中的一个重要环节，它是政府依法行使权力的重要方式之一。
行政监管通过制定和执行监管规则，对所管辖的机构和个体实施日常监督，确保其依法行使权力，发挥应有的作用。
与司法监督、社会监督相比，行政监管具有权威性和强制性的特点。
特点分析首先，行政监管具有全面性。
行政监管范围广泛，不仅包括政府部门的管理对象，还包括公共事业单位、企事业单位以及个人行为等。
无论是政府部门内部的监督，还是对外部单位和个人的监管，都属于行政监管的范畴。
其次，行政监管具有有效性。
行政监管的目标是确保机构和个体依法行使权力，促进公平、公正、公开的运行。
为了实现这个目标，行政监管需要制定科学、合理的监管规章制度，制定清晰的执法标准和监管指标，以便对所管辖的对象进行监督和评估，及时发现问题并采取相应的措施加以解决。
另外，行政监管具有灵活性。
行政监管需要根据不同的情况和具体任务，采用不同的监管方式和手段。
有时可以通过明确的法律规定来进行监管，有时可以通过行政指导和约束来实现监管目标，有时甚至需要对违法行为进行行政处罚，保护公共利益和社会秩序。
重要性分析行政监管对于维护公共利益、促进社会发展具有重要作用，具体表现如下：保障公民权益。
行政监管能够防止和制止行政机构、企事业单位以及个人行为的滥用行权和侵权行为。
通过监管，政府能够及时发现和处理违法行为，保护公民的合法权益。
维护社会秩序。
行政监管可以对社会各个领域进行规范和约束，保持社会的稳定和正常运行。
行政监管能够防止行政机构的腐败行为，打击经济犯罪行为，维护社会的法治秩序。
行政监管的法理基础与机制
行政监管的法理基础与机制行政监管是一项重要的行政职能，旨在确保政府部门依法履行职责，维护公共利益，保障社会秩序的正常运转。
为了确保行政监管的有效性和公正性，需要建立一套合理的法理基础与机制。
本文将分析行政监管的法理基础和机制，并探讨其在保障公共利益和社会稳定方面的重要作用。
行政监管的法理基础主要包括法律法规的依据和法治原则的引导。
法律法规是行政监管的基石，它规定了政府部门的职责和权限，明确了行政监管的范围和方式。
法律法规的依据使得行政监管有了明确的法律依据，调整和约束政府部门的行为，以确保其依法履职。
法治原则的引导也是行政监管的重要法理基础。
法治原则包括公正、公平、公开、透明等，通过引导行政监管依法公正地履行职责，确保权力不被滥用，保障公民的合法权益。
为了保证行政监管的有效性，需要建立一套完善的机制。
要建立健全的行政监管机构体系。
国家行政监察机关是行政监管的核心机构，其职责是监督、调查、处置行政违法行为，保护公共利益。
同时，还需要设立独立的法律监管机构，对政府行为进行法律监督，确保行政监管的合法性。
要建立多层次的行政监管机制。
多层次的行政监管机制可以使得监管工作更加全面和有效。
通过建立中央和地方两级行政监管机构，实现中央对地方的监督，保障各级政府的合法行为。
同时，还需要加强行政监管机构与社会各界之间的沟通与合作，形成共治共享的行政监管机制。
第三，要建立公开透明的行政监管制度。
公开透明是行政监管的基本要求，可以有效提升行政监管的公正性和公信力。
通过建立信息公开、听证公开等制度，使得行政监管的过程更加透明，公众可以监督政府的行为，保障公共利益。
第四，要加强行政监管的法律保障。
建立健全的法律体系，完善行政监管的法律规范，加强对行政监管机构的监督，确保行政监管的合法性和公正性。
行政监管在保障公共利益和社会稳定方面起着重要作用。
行政监管可以有效防止政府滥用职权，维护社会稳定。
行政监管机构可以及时调查和处理政府部门的违法行为，保护公民的合法权益，维护社会公正和稳定。
行政管理中的政府监管与行业管理
行政管理中的政府监管与行业管理政府监管与行业管理在行政管理中扮演着重要的角色。
政府监管旨在保护公众利益、维护市场秩序，而行业管理旨在促进行业的发展和规范运作。
本文将探讨行政管理中政府监管与行业管理的关系，以及它们在实际应用中的意义和挑战。
一、政府监管与行业管理的概念解析政府监管是指政府对特定行业或市场活动进行监督和管理的过程。
政府通过制定法律法规、行政规章和政策措施，对行业进行监管，确保行业在合法合规的框架下运行。
行业管理是指由行业组织或协会负责制定并实施一系列规章制度，以促进行业经济活动的有序进行。
行业管理通过行业组织的自律和规范，提高行业内各方的合作与竞争水平，推动行业的发展。
二、政府监管与行业管理的关系政府监管和行业管理有着密切的联系和互动关系。
首先，政府监管为行业管理提供了法律和制度的保障。
政府监管通过制定合法法规和行政规章，为行业管理提供了合法权威的依据。
同时，政府监管还在需要的时候对行业进行整顿和处罚，促进行业规范和有序发展。
其次，行业管理为政府监管提供了实施和执行的支持。
行业管理通过自律规范行为，减少政府的监管压力，提高监管的效率。
行业管理也可以为政府提供行业信息和建议，帮助政府更好地制定和实施监管政策。
三、政府监管与行业管理的意义政府监管与行业管理在行政管理中具有重要意义。
首先，政府监管和行业管理有助于维护市场秩序和公共利益。
政府监管通过规范行为，防止垄断和不正当竞争，保护市场竞争的公平性和公正性。
行业管理通过制定行业标准和自律规范，防止行业内部的违法违规行为，维护消费者权益和社会公共利益。
其次，政府监管和行业管理有助于促进行业的健康发展。
政府监管可以通过政策引导和资源配置，为行业提供发展的支持和保护。
行业管理可以通过规范行为，提高行业的整体管理水平，增强行业的竞争力和创新能力。
四、政府监管与行业管理的挑战在实践中，政府监管与行业管理也面临一些挑战。
首先，政府监管需要均衡发展和创新的考虑。
行政法中的政府监管问题研究
行政法中的政府监管问题研究行政法是以监管为核心的法律领域，而政府监管问题是其中的重要议题。
本文将探讨行政法中的政府监管问题，并从不同角度进行研究。
一、政府监管的概念及意义政府监管是指政府机关对社会经济活动的法律合规性和效益进行监督、管理和整治的行为。
在市场经济中，政府监管发挥着重要作用，可以维护市场秩序、保障公平竞争，提高社会福利。
二、政府监管的对象与方式政府监管的对象涵盖了经济领域、社会领域和环境领域等多个方面。
在经济领域，政府监管的重点通常是市场竞争、垄断行为、价格管制等。
在社会领域，政府监管的对象可能是教育、医疗、安全等公共服务行业。
在环境领域，政府监管的重点在于环境保护、资源利用等方面。
政府监管的方式多种多样，涉及立法、行政执法、行政处罚等手段。
立法起到了制定监管规则的作用，行政执法则是实施监管的具体方式，行政处罚则是对违反监管规定的行为进行惩罚。
三、政府监管中存在的问题尽管政府监管在理论上是为了公共利益和市场秩序，但在实践中也存在一些问题。
首先是监管的公正性问题。
政府监管涉及到公共资源的分配和市场的竞争，如果监管权力被滥用或被部分利益集团操纵，就会导致不公正和不公平现象的出现，损害市场经济的正常运行。
其次是监管的效率问题。
政府监管机构的人力、物力等资源有限，往往无法全面监管，导致一些违规行为未被发现和查处。
同时，监管手段和手续繁琐也会影响监管的效果，使得监管过程变得低效。
另外，政府监管中还存在着信息不对称的问题。
政府机构往往拥有更多的信息和资源，而被监管的企业或个人则处于弱势地位，在监管过程中信息不对称可能导致监管失衡和不公平。
四、政府监管问题的解决途径为了解决政府监管中存在的问题，需要采取一系列措施。
首先，建立健全监管制度。
政府监管应当依法行使权力，建立起一套完善的制度和法律规定，明确监管机构的权限和程序，保障监管过程的公正和透明。
其次，加强监管能力建设。
政府监管机构应当加强人员培训，提高监管人员的素质和能力。
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第九章行政监管一、单项选择题1、关于股权投资基金的合格投资者，下列说法错误的是（）。
A、具备相应风险识别能力和风险承担能力B、投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C、净资产不低于3000万元的单位D、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人2、股权投资基金管理人从事股权投资基金业务的禁止性行为包括（）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.从亊内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，（）可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施。
A、司法机关B、基金业协会C、中国人民银行D、中国证监会及其派出机构4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人。
A、10B、15C、30D、455、有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、10B、20C、30D、456、关于有限责任公司的股东进行股权转让，下列说法错误的是（）。
A、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意B、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权C、其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权D、两个以上股东主张行使优先购买权的，只能按照转让时各自出资比例行使优先购买权7、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、6个月B、1年C、2年D、3年8、股份有限公司可以收购本公司股份的情形有（）。
Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.将股份奖励给本公司职工Ⅲ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、下列可以收购本公司股份的情形，应当在六个月内转让或者注销的是（）。
Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.将股份奖励给本公司职工Ⅲ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ10、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A、10％B、20％C、30％D、40％11、清算组应当自成立之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A、10；30B、30；45C、10；60D、30；6012、企业每一纳税年度的收入总额减除（）后的余额为企业的应纳税所得额。
Ⅰ.各项扣除Ⅱ.免税收入Ⅲ.不征税收入Ⅳ.允许弥补的以前年度亏损A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、对公司型基金而言，其主要收入来源是（）。
Ⅰ.转让财产收入Ⅱ.提供劳务收入Ⅲ.利息收入Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ14、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣其应纳税所得额。
A、70％；2B、50％；2C、70％；3D、60％；315、关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式，下列说法错误的是（）。
A、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成B、普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任C、有限合伙人以其全部财产对合伙企业债务承担责任D、有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙协议中约定16、关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。
A、如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额B、如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额C、如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据D、如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额17、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。
A、虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报18、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。
Ⅰ.以投资入股的方式非法吸收资金的Ⅱ.以委托理财的方式非法吸收资金的Ⅲ.不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的Ⅳ.以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案部分一、单项选择题1、【正确答案】 C【答案解析】本题考查合格投资者要求。
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
参见教材P80。
【该题针对“行政监管的概述、主要内容、形式与手段”知识点进行考核】【答疑编号12056071,点击提问】2、【正确答案】 C【答案解析】本题考查禁止性行为。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动：（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从亊内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
参见教材P81-82。
【该题针对“行政监管的概述、主要内容、形式与手段”知识点进行考核】【答疑编号12056076,点击提问】3、【正确答案】 D【答案解析】本题考查违反监管的法律责任。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
参见教材P82。
【该题针对“行政监管的概述、主要内容、形式与手段”知识点进行考核】【答疑编号12056078,点击提问】4、【答案解析】本题考查公司增减资的条件和程序。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
参见教材P83。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056080,点击提问】5、【正确答案】 C【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
参见教材P83。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056084,点击提问】6、【正确答案】 D【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。
选项D错误，两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
参见教材P83。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056085,点击提问】7、【正确答案】 B【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。
股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公参见教材P84。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056088,点击提问】8、【正确答案】 A【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。
公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
参见教材P84。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056091,点击提问】9、【正确答案】 C【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。
公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
公司因前述第（1）项至第（3）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照前述规定收购本公司股份后，属于第（1）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（2）项、第（4）项情形的，应当在六个月内转让或者注销。
参见教材P84。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056093,点击提问】10、【答案解析】本题考查公司的利润分配。
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
参见教材P84。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056095,点击提问】11、【正确答案】 C【答案解析】本题考查公司的清算规则。
清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。
参见教材P85。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056101,点击提问】12、【正确答案】 D【答案解析】本题考查公司的税收制度。
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。
参见教材P85。
【该题针对“其他相关法规制度”知识点进行考核】【答疑编号12056104,点击提问】13、【正确答案】 C【答案解析】本题考查公司的税收制度。
对公司型基金而言，“转让财产收入”、“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。