中国证监会关于核准高盛高华证券有限责任公司变更控股股东的批复

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中国证券监督管理委员会关于同意设立高盛高华证券有限责任公司的批复

中国证券监督管理委员会关于同意设立高盛高华证券有限责任公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.11.26•【文号】证监机构字[2004]163号•【施行日期】2004.11.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于同意设立高盛高华证券有限责任公司的批复（证监机构字[2004]163号）北京高华证券有限责任公司、高盛（亚洲）有限公司：《关于设立高盛高华证券有限责任公司的申请》及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：一、同意你们共同出资设立1家外资参股证券公司，注册地在北京市。

二、同意拟组建公司名称为“高盛高华证券有限责任公司”，但在取得我会颁发的《经营证券业务许可证》前不得以该名称对外开展业务。

三、同意高盛高华证券有限责任公司注册资本为8亿元人民币。

同意以下公司的入股资格及出资额：（一）北京高华证券有限责任公司53，600万元（二）高盛（亚洲）有限公司26，400万元上述出资中，北京高华证券有限责任公司的出资为人民币现金，高盛（亚洲）有限公司的出资为等值美元现金。

四、高盛高华证券有限责任公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；（二）外资股的经纪；（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；（四）中国证监会批准的其他业务。

五、核准设立高盛高华证券有限责任公司的合同，我会对高盛高华证券有限责任公司章程草案无异议。

高盛高华证券有限责任公司开业后，应将股东会表决通过的公司章程报我会核准。

高盛高华证券有限责任公司的经营管理和有关高盛高华证券有限责任公司的协议安排必须符合我国法律、法规和我会的有关规定，不得与《高盛高华证券有限责任公司章程》相抵触。

六、我会对方风雷担任高盛高华证券有限责任公司董事长、Joe Stevens担任高盛高华证券有限责任公司总经理、查向阳担任高盛高华证券有限责任公司副总经理、谢逸槟担任高盛高华证券有限责任公司财务负责人的任职资格无异议。

中国保险监督管理委员会关于中新大东方人寿保险有限公司股权变更的批复-保监许可[2013]110号

中国保险监督管理委员会关于中新大东方人寿保险有限公司股权变更的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保险监督管理委员会关于中新大东方人寿保险有限公司股权变更的批复
（保监许可〔2013〕110号）
中新大东方人寿保险有限公司：
你公司《中新大东方人寿保险有限公司关于股权转让的请示》（中新大东方〔2013〕28号）收悉。

经研究，批准大东方人寿保险有限公司和重庆市地产集团各将其持有你公司的25%股权分别转让给重庆市城市建设投资集团（有限）公司和重庆财信企业集团有限公司。

股权变更后，大东方人寿保险有限公司、重庆市地产集团、重庆市城市建设投资集团（有限）公司和重庆财信企业集团有限公司分别持有你公司25%股份。

请你公司持此批复办理相关变更手续。

此复
中国保监会
2013年7月15日
——结束——。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准北京高华证券有限责任公司撤销重庆等地营业部的批复

中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准北京高华证券有限责任公司撤销重庆等地营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2012.07.30
•【字号】京证机构发[2012]118号
•【施行日期】2012.07.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准北京高华证券有限责任公司撤销重庆等地营业部的批复
（京证机构发〔2012〕118号）
北京高华证券有限责任公司：
我局2012年7月2日受理你公司《关于撤销三家营业部的申请》（北京高华[2012]第33号）及相关文件。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告[2009]27号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司撤销重庆市观音桥步行街证券营业部、广东省广州市华夏路证券营业部以及江苏省南京市汉中路证券营业部。

二、你公司应当在中国证监会指定的报刊上公告，及时将撤销工作完成情况报送我局，并将三家营业部的《证券经营机构营业许可证》交中国证监会注销。

三、证券营业部撤销过程中应妥善安置营业部客户及员工，如遇重大问题须及时报告我局及营业部所在地证监局。

二〇一二年七月三十日。

中国证券监督管理委员会关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复

中国证券监督管理委员会关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.10.23•【文号】证监机构字[2006]247号•【施行日期】2006.10.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复(证监机构字[2006]247号)财富证券有限责任公司：你公司报送的《财富证券有限责任公司增资重组申请报告》（财证字[2006]56号）及有关文件收悉。

经审查，现批复如下：一、批准你公司增资扩股的方案。

即湖南财信投资控股有限责任公司、湖南省土地资本经营有限公司、湖南省国有资产投资经营总公司分别以现金向你公司增资4亿元、4亿元和2亿元。

湖南华菱钢铁集团有限责任公司以其持有的华欧国际证券有限责任公司股权作价6亿元向你公司增资。

上述增资完成后你公司注册资本由5.3573亿元增至21.3573亿元。

二、批准你公司此次增资中以下出资单位的股东资格、出资额：股东名称出资额（亿元）1、湖南财信投资控股有限责任公司 42、湖南华菱钢铁集团有限责任公司 63、湖南省土地资本经营有限公司 44、湖南省国有资产投资经营总公司2三、批准湖南财信投资控股有限责任公司受让湖南省信托投资有限责任公司所持有的你公司4.0056亿元股权。

四、你公司应聘请验资机构就增资事项出具《验资报告》，并按照股东实际缴纳的出资到工商登记机关办理变更登记，注册资本以《验资报告》验明的实缴资本为准。

你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》（证监发［2001］146号）的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记。

你公司应在办理工商变更登记之日起30日内到我会换领《经营证券业务许可证》。

五、你公司可根据本批复修改公司章程。

六、你公司在增资工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。

中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复

中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.03.20•【文号】证监许可[2009]248号•【施行日期】2009.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复（证监许可〔2009〕248号）东莞证券有限责任公司：你公司报送的《关于东莞证券有限责任公司股权转让的申请》（东证字〔2008〕第201号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准东莞发展控股股份有限公司持有你公司5%以上股权的股东资格。

核准东莞发展控股股份有限公司受让东莞市城信电脑开发服务有限公司持有的你公司11000万元股权（占出资总额20%）。

你公司应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

二、核准广东锦龙发展股份有限公司持有你公司5%以上股权的股东资格。

广东锦龙发展股份有限公司分别受让东莞市金银珠宝实业公司、东莞市东糖实业集团公司、东莞市西湖大酒店、中国汇富控股有限公司持有的你公司11000万元、6050万元、2200万元、2750万元股权（合计22000万元股权，占出资总额40%），涉及上市公司重大资产重组，应当依法报我会核准。

在广东锦龙发展股份有限公司取得我会关于其重大资产重组方案的批复后，你公司方可相应修改章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

二○○九年三月二十日。

中国证券监督管理委员会关于东海证券有限责任公司股权变更的批复

中国证券监督管理委员会关于东海证券有限责任公司
股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.04.29
•【文号】证监机构字[2006]80号
•【施行日期】2006.04.29
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于东海证券有限责任公司股权变
更的批复
（证监机构字[2006]80号）
东海证券有限责任公司：
你公司关于股权变更的申请及相关材料收悉。

经审查，决定批准你公司的股权变更方案，具体如下：
一、批准酒泉地区现代农业（控股集团）有限责任公司分别受让四川公路桥梁建设集团有限公司持有的你公司1500万元股权（占出资总额1.49%）、重庆川东电力集团有限责任公司持有的你公司1000万元股权（占出资总额0.99%）；
二、批准苏州工业园区海竞置业有限公司分别受让重庆川东电力集团有限责任公司持有的你公司4600万元股权（占出资总额4.55%）、山西国阳新能股份有限公司持有的你公司1400万元股权（占出资总额1.39%）、安徽省水利建筑工程总公司持有的你公司1000万元股权（占出资总额0.99%）。

你公司可据此修改公司章程，并在本批复下发之日起1个月内，依法办理上述股权的变更手续。

二○○六年四月二十九日。

中国证监会受理股东变更流程

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中国证券监督管理委员会公告〔2019〕11号——关于达成行政和解协议的公告

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕11号——关于
达成行政和解协议的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2019.04.23
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕11号
•【施行日期】2019.04.23
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2019〕11号
根据《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号），中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）与高盛（亚洲）有限责任公司（以下简称高盛亚洲）、北京高华证券有限责任公司（以下简称高华证券）以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人（以下简称申请人）于2019年4月23日就下列事项的处理达成行政和解协议：
2013年10月8日至2015年7月3日期间，高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪业务账户进行交易，同时向高华证券自营交易员提供业务指导。

双方于2015年5月至7月期间的4个交易日的部分交易时段，从事了其他相关股票及股指期货合约交易。

中国证监会于2016年7月对申请人的上述行为进行立案调查。

根据行政和解协议：
一、申请人已交纳行政和解金共计人民币150,000,000元。

二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。

三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

中国证监会
2019年4月23日。

中国证券监督管理委员会关于核准太平洋证券股份有限公司变更5％以上股权实际控制人的批复

中国证券监督管理委员会关于核准太平洋证券股份有限公司变更5％以上股权实际控制人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.01.12
•【文号】证监许可[2011]59号
•【施行日期】2011.01.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准太平洋证券股份有限公司变更5％以上股权实际控制人的批复
（证监许可〔2011〕59号）
太平洋证券股份有限公司：
你公司报送的《太平洋证券股份有限公司关于持股5%以上股东的控股股东变更情况的申请报告》（太证发〔2010〕181号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准山东九羊集团有限公司的证券公司5%以上股权实际控制人资格。

二、你公司在变更5%以上股权实际控制人过程中如遇到重大问题，应当及时报告我会及公司住所地证监局。

二○一一年一月十二日。

中国证券监督管理委员会关于核准国泰君安证券股份有限公司变更持有5％以上股权的股东的批复

中国证券监督管理委员会关于核准国泰君安证券股份有限公司变更持有5％以上股权的股东的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.04.19
•【文号】证监许可[2011]575号
•【施行日期】2011.04.19
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准国泰君安证券股份有限公司变更持有5％以上股权的股东的批复
（证监许可〔2011〕575号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司报送的《关于我公司股东国家电网公司股权变更的申请》（国泰君安司发〔2010〕884号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准上海市城市建设投资开发总公司持有你公司5%以上股权的股东资格，对上海市城市建设投资开发总公司依法受让你公司260，635，387股股份（占股份总数5.55%）无异议。

二、你公司应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

附件：国泰君安证券股份有限公司本次变更持有5%以上股权的股东后股东持股情况一览表（略）
二○一一年四月十九日。

中国证券监督管理委员会关于核准英大证券有限责任公司变更股权的批复

中国证券监督管理委员会关于核准英大证券有限责任
公司变更股权的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2008.12.25
•【文号】证监许可[2008]1451号
•【施行日期】2008.12.25
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准英大证券有限责任公司变
更股权的批复
（证监许可[2008]1451号）
英大证券有限责任公司：
你公司报送的《关于申请批准股权划转的请示》（英大证券〔2008〕111号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准国网资产管理有限公司受让国家电网公司持有的你公司66000万元股权（占出资总额55%）。

二、核准国网资产管理有限公司持有你公司5%以上股权的股东资格。

三、你公司应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

二○○八年十二月二十五日。

中国证监会关于核准华夏基金管理有限公司变更股权的批复-证监许可〔2017〕1523号

中国证监会关于核准华夏基金管理有限公司变更股权的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于核准华夏基金管理有限公司变更股权的批复证监许可〔2017〕1523号华夏基金管理有限公司：你公司报送的《关于华夏基金管理有限公司股东变更的申请报告》（华基文〔2017〕554号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准南方工业资产管理有限责任公司将其持有的你公司7.8%股权分别转让给Power Corporation of Canada、Mackenzie Financial Corporation，山东省农村经济开发投资公司将其持有的你公司10%股权转让给Mackenzie Financial Corporation。

转让完成后，你公司股权结构为：人民币万元序号股东名称出资额出资比例1中信证券股份有限公司14,803.662.2%2Power Corporation of Canada3,308.213.9%3Mackenzie Financial Corporation3,308.213.9%4青岛海鹏科技投资有限公司2,38010%合计23,800100%二、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

中国证监会2017年8月18日——结束——。

中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知

中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.06.22
•【文号】证监机构字[2006]117号
•【施行日期】2006.06.22
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权
的股东有关事项的通知
(2006年6月22日证监机构字[2006]117号)
各证券公司：
根据2006年1月1日起实施的《证券法》的有关规定，我会对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整，现将有关事项通知如下：
一、证券公司变更持有5％以下股权的股东，不需报我会审批，但应当事先向注册地证监局报告，并说明以下事项：
(一)股权变更的情况；
(二)股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构；股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；
(三)股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；
(四)股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。

注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求证券公司补充有
关材料或报送股权变更申请材料。

注册地证监局在5个工作日内未提出异议的，证券公司可以办理股权变更的相关手续。

证券公司在办理股权变更过程中，如当地工商部门需要我会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。

二、证券公司股权变更比例不到5％，但属于以下情形的，应当按照现行规定和程序报我会审批：
(一)因股权变更导致股权受让方持股比例达到5％以上的；
(二)因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的。

中国证券监督管理委员会关于核准中海基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复

中国证券监督管理委员会关于核准中海基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2008.10.21
•【文号】证监许可[2008]1220号
•【施行日期】2008.10.21
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准中海基金管理有限公司变
更股权及修改章程的批复
（证监许可[2008]1220号）
中海基金管理有限公司：
你公司报送的《中海基金管理有限公司关于股权转让及章程修改等重大变更事项的申请》（中海基[2008]121号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司（LA COMPAGNIEFINANCIEREEDMOND DE ROTHSCHILD BANQUE）受让云南烟草兴云投资股份有限公司持有的你公司15.385％股权。

上述股权转让完成后，你公司股东出资额及出资比例为：
股东名称出资额出资比例
（一）中海信托股份有限公司6100万元46.923％
（原名中海信托有限责任公司）
（二）国联证券股份有限公司4900万元37.692％
（原名国联证券有限责任公司）
（三）法国爱德蒙得洛希尔银行2000万元15.385％
股份有限公司
二、核准你公司对公司章程所作的修改。

你公司及各股东应及时办理变更股权相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

中国证券监督管理委员会
二○○八年十月二十一日。

中国证券监督管理委员会关于同意长城证券有限责任公司股权变更的批复

中国证券监督管理委员会关于同意长城证券有限责任
公司股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.02.07
•【文号】证监机构字[2005]21号
•【施行日期】2005.02.07
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于同意长城证券有限责任公司股
权变更的批复
（证监机构字[2005]21号）
长城证券有限责任公司：
你公司《关于我公司股东股权划转的请示》（长证字[2004]121号）及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：
一、同意你公司的股权变更方案。

同意华能资本服务有限公司分别受让中国华能集团公司和广东华能经济发展有限公司持有的长城证券有限责任公司39813万股和2000万股股权。

二、你公司可据此修改公司章程，并在本批复下发后一个月内，按照法律、法规和有关政策办理上述股权的变更手续。

二○○五年二月七日。

中国证券监督管理委员会关于核准西部证券股份有限公司股权变更的批复

中国证券监督管理委员会关于核准西部证券股份有限公司股
权变更的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监机构字[2007]147号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2007.06.27
【实施日期】2007.06.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准西部证券股份有限公司股权变更的批复
（证监机构字[2007]147号）
西部证券股份有限公司：
你公司报送的《西部证券股份有限公司关于申请股东陕西省电力公司股权变更行政许可事项的请示》（西证董字[2007]3号）、《西部证券股份有限公司关于申请股东陕西省电力建设投资开发公司股权变更行政许可事项的请示》（西证董字[2007]4号）及相关文件收悉。

根据《
1 / 1。

中国证券监督管理委员会关于华欧国际证券有限责任公司股权变更的批复-证监机构字[2006]107号

中国证券监督管理委员会关于华欧国际证券有限责任公司股权变更的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于华欧国际证券有限责任公司股权变更的批复
（证监机构字[2006]107号）
华欧国际证券有限责任公司：
你公司关于股权变更的申请及相关材料收悉。

经审查，决定批准湖南华菱钢铁集团有限责任公司受让湘财证券有限责任公司持有的你公司3.33333334亿元股权（占出资总额66.67%）。

湖南华菱钢铁集团有限责任公司必须在2006年10月31日前将上述股权转让给符合《外资参股证券公司设立规则》（证监会令第8号）规定的外资参股证券公司境内股东资格条件的证券公司。

你公司应在本批复下发后1个月内，依法办理上述股权的变更手续。

二○○六年六月十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准鹏华基金管理公司变更股权的批复

中国证券监督管理委员会关于核准鹏华基金管理公司
变更股权的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2009.08.06
•【文号】证监许可[2009]746号
•【施行日期】2009.08.06
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准鹏华基金管理公司变更股
权的批复
（证监许可[2009]746号）
鹏华基金管理有限公司：
你公司报送的《鹏华基金管理有限公司关于股东变更和章程修改的申请报告》（鹏发[2009]06号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准意大利欧利盛金融集团股份公司（Eurizon Financial Group
S.p.A.）将其持有的你公司49%股权转让给意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）。

转让完成后，你公司股权结构为：
二、核准你公司对公司章程所作的修改，对国信证券有限责任公司更名为国信证券股份有限公司后仍为你公司股东不持异议。

三、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

中国证券监督管理委员会
二○○九年八月六日。

中国证券监督管理委员会关于核准刘勇保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]112号

中国证券监督管理委员会关于核准刘勇保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准刘勇保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕112号）
高盛高华证券有限责任公司：
你公司报送的《高盛高华证券有限责任公司关于我公司投资银行部刘勇先生注册保荐代表人的申请函》（高盛高华[2009]第031号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司刘勇（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年一月二十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准华夏基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复

中国证券监督管理委员会关于核准华夏基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.15
•【文号】证监许可[2011]2014号
•【施行日期】2011.12.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,金融债券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准华夏基金管理有限公司变
更股权及修改章程的批复
（证监许可[2011]2014号）
华夏基金管理有限公司：
你公司报送的《关于华夏基金管理公司股东变更的申请》（华基文[2011]230号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准中信证券股份有限公司将其持有的你公司51%股权分别转让给南方工业资产管理有限责任公司、山东省农村经济开发投资公司、POWER CORPORATION OF CANADA 、山东海丰国际航运集团有限公司、无锡市国联发展（集团）有限公司。

转让完成后，你公司股权结构为：
人民币万元
二、核准你公司对公司章程所作的修改。

三、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月十五日。