招商中介管理制度

招商中介管理制度

一、总则

为规范招商中介的管理行为，维护招商中介市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，

根据《招商中介管理制度》的相关规定，特制定本管理制度。

二、目的和原则

1、本制度的宗旨是保护招商中介市场的合法权益，维护市场秩序，保障投资者的合法

权益，使招商中介市场健康、稳健发展。

2、依法合规：招商中介机构及其员工必须遵守相关法律法规，依法合规开展工作，不

得违法违规操作。

3、公开透明：招商中介机构应对其管理制度、服务流程等进行公开透明，接受社会监督。

4、诚实守信：招商中介机构及其员工应诚实守信，不得欺诈、误导客户，不得参与市

场操纵、内幕交易等违法违规行为。

5、风险提示：招商中介机构及其员工应当向客户充分披露相关风险，引导客户理性投资，防范金融风险。

6、合理收费：招商中介机构在为客户提供服务时，应当合理收取费用，并严禁变相收

取费用。

三、招商中介管理制度

1、政策遵循：招商中介机构在开展业务时应当遵循相关政策法规，不得违法违规操作。同时需要根据国家政策和市场环境的变化不断进行调整优化，确保合规运营。

2、合规操作：招商中介机构及其员工在进行业务时，应严格遵循公司内部管理规定和

相关法律法规，不得违规操作或者私自接受客户委托进行业务。

3、信息披露：招商中介机构在进行业务前应向客户充分披露相关信息，包括业务内容、费用标准、风险提示等，并确保客户已知晓并确认。

4、费用收取：招商中介机构在为客户提供服务时，应当合理收取相应费用，并在适当

的场合向客户披露收费标准及收费方式，严禁变相收取费用。

5、风险提示：招商中介机构及其员工在向客户推荐业务时，应当对相关风险进行充分

提示，引导客户理性投资，避免盲目跟风。

6、内部监管：招商中介机构应当建立健全内部管理制度，设立内部监管部门，对员工

进行监督和考核，严禁员工违规操作。

四、员工行为规范

1、诚信守法：招商中介机构的员工应当遵守相关法律法规，诚实守信，不得违法违规

操作，不得参与市场操纵、内幕交易等违法行为。

2、业务保密：招商中介机构的员工在进行业务时应当保守客户资料，确保客户隐私，

严禁私自泄露客户信息。

3、客户利益：招商中介机构的员工应当以客户利益为重，合理向客户推荐业务，不得

利用职务之便谋取私利。

4、诚恳服务：招商中介机构的员工应当以诚恳务实的态度为客户提供服务，虚假宣传，诱导客户进行投资。

5、健康竞争：招商中介机构的员工应当以健康、合理的竞争方式开展业务，不得恶意

攻击竞争对手，破坏市场秩序。

五、违规处理

1、一经发现员工违反公司内部管理规定或者违法违规操作，公司将按照相关规定给予

相应的处理，情节严重者将按照公司规章制度进行处理。

2、违反公司管理制度的行为，将受到公司严厉处理，情节严重者将依法追究相应的法

律责任。

3、对于严重侵犯客户利益的行为，公司将承担相应的民事赔偿责任，并对相关责任人

进行追责。

六、结语

招商中介市场是金融市场的重要组成部分，是实体经济融资的重要通道，为了保护投资

者的合法权益，维护金融市场的正常运行，招商中介机构及其员工应当依法经营，诚实守信，合理服务，共同维护招商中介市场的健康发展。

以上就是对招商中介管理制度的相关规定，希望对招商中介机构及其员工有所帮助，也希

望各相关单位严格依法操作，共同维护金融市场的良好秩序。