投资银行部试题DOC

一、单选题

1、公司内核小组成员为（C）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。（发行上市内核工作办法第四条）

A、30

B、15

C、20

D、10

2、内核小组成员每届任期（B）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A、3 B、1 C、2 D、5

3、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（B）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5

B、7

C、10

D、15

4、项目完成后，（A）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）

A、质量控制小组

B、内核小组

C、风险控制小组

D、项目小组

5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（C）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）

A、1年

B、6个月

C、2年

D、3年

6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（C）个工作日。（业务管理办法第三十九条）

A、3

B、5

C、7

D、10

7、公司（B）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事办法第三条）

A、风险控制执行委员会

B、投资银行决策委员会

C、银行总部决策小组

D、内核小组

8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（A）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。（业务决策委员会议事办法第十三条）

A、3

B、5

C、7

D、10

9、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（D）以上同意方

可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）

A、1/3

B、1/2

C、全体

D、2/3

10、各事业部档案由（B）负责。（档案管理办法第三条）

A、投资银行总部资本市场部

B、投资银行总部综合管理部

C、各事业部

D、投资银行总部研究发展部

11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（D）年。（档案管理办法第九条）

A、3

B、5

C、7

D、10

12、公司董事会下设（A），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。（内部控制实施细则第六条）

A、风险控制委员会

B、风险控制执行委员会

C、风险管理部门

D、合规管理部门

13、（A）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。（内部控制实施细则第九条）

A、财务部

B、稽核部

C、风险管理部

D、合规管理部

14、对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（B）次。（项目管理办法第十一条）A、1 B、2 C、3 D、4

15、项目组应在项目完成或项目撤销后（D）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。（项目管理办法第二十六条）

A、4个月

B、3个月

C、2个月

D、1个月

16、项目完成后，项目组应在项目完成后（A）个工作日之内撰写项目总结报告。（项目管理办法第三十二条）

A、5

B、10

C、15

D、20

17、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（C）（项目管理办法第三十三条）

A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况；

B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况；

C、项目过程质量控制措施执行情况；

D、项目开发和实施全过程基本情况；

18、投资银行总部项目经济技术指标的考核包括：（A）（项目管理办法第三十三条）

A、项目的综合经济效益

B、项目的预计进程执行情况

C、项目过程质量控制措施执行情况；

D、项目持续督导过程的质量控制情况

19、公司质量控制小组由（C）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。（项目质量控制管理办法第三条）A、5 B、3 C、7 D、10

20、定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（C）分以下项目不予通过。（项目质量控制管理办法第十一条）A、50 B、60 C、70 D、80

21、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（B）提出申请。（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金）

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、基金管理公司

22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（A）。（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定）

A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外

B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的

C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外

D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的

23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。（证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和