土地收购尽职调查文件清单

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收购尽职调查清单

收购尽职调查清单收购尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。

二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。

（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。

如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。

同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

尽职调查文件清单(收购项目参考)

关于______收购项目尽职调查文件清单
致：
•请就本文件清单所列事项提供有关文件，供我方进行相关的分析，以便双方的下一步合作。

•如有关要求不适用，请在有关栏目里注明“不适用”，并说明理由。

•若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

•若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、营业部、办事处或公司经营的任何其他业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。

•就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，在本项交易完成之前如有任何变化，请及时通知我们。

•“目标公司”指。

•“地块”指。

•项目指计划在地块上开发的房地产项目。

感谢贵公司的配合！。

尽职调查清单模板

尽职调查清单尽职调查清单致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称清单）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。

本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。

本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。

随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。

对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。

就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。

如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。

如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。

对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. 全资子公司指公司持有100%权益的企业；控股公司指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；参股公司指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称附属公司）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。

文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的包括或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. 协议包括合同（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。

公司收购尽职调查清单

公司收购尽职调查清单公司收购尽职调查清单说明：1.请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。

2.我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。

如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；3.根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。

对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。

4.我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。

一）企业运营类资料清单一、生产及管理情况1.请提供公司的产品构成明细表，以及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。

2.请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。

3.请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。

4.请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。

5.请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。

6.请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。

二、采购情况1.请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。

2.请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。

请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。

3.请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。

4.请提供公司主要供应商（前10名）的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料，并提供与主要供应商签订的长期供货合同。

三、技术研发情况：1.请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。

2.请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。

公司收购尽职调查清单

公司收购尽职调查基本清单第一部分财务方面一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息1公司最近3年经审计的合并财务报表及其附注；2公司最近内部财务报表；3公司的中期、年度报告；4最近3年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；5公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；6纳税申报表和纳税年度申报表；7 税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司的经营计划；2、公司产品的市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单,包括：专利、许可和批准,特许经营等；第二部分法律方面一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；一、历史沿革收集资料辅以当地查询1、调查目的：1了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员的变革历史,了解变动原因,掌握企业发展过程,判断管理层从业经验与诚信情况;2分析变动是否符合法律法规规定,有无办理相关手续,并做相应帐务处理,实际股东控制人与帐面或章程记录一致；3了解出资人的投资能力,判断企业注册资本来源与真实性,结合关联交易判断资本到位情况;4了解公司原有股东、高管人员动向,分析对公司经营业务潜在或可能的影响;5分析本次注册资本或股东变动是否涉及业绩完整会计年度的计算,对原股东权益的影响;2、主要问题清单公司设立及历次股本变动情况公司章程历次修改情况公司的管理层,股东结构,经营范围和主营业务历次变更情况；公司成立后至今历次重大资产重组情况;3、主要收集资料1 公司设立及历次股本变动情况相关法律文件,包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、营业执照、工商变更登记等；2 公司章程；4 公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；5 具有国有成份的还需了解企业历史清产核资情况,国有资产管理部门关于国有股权界定批复或产权登记证书；二、股东会及董事会的法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等；三、对外的各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司负债与权益项目情况1、调查目的1了解公司主要负债与权益项目内容及分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断有无未入帐债务;2了解公司有息负债数额,主要债权人,资产项目权利完整性,分析判断负债率合理性,计算利息与入帐财务费用是否相符;3了解公司债务清偿情况,支付结算内部控制是否存在重大风险；4了解公司长期挂帐负债项目,谨慎估计公司应付债务增值;5了解公司工资发放与税收缴纳情况,是否有欠缴拖发情况;2、主要收集资料1主要负债项目明细科目帐面余额,负债项目与债权人帐目核对记录；2公司银行借款种类、数额、利率及抵押或担保情况；3银行贷款证记录清单及贷款合同；4公司应收应付票据备查薄记录情况；5公司当期月末暂估数额及依据；6公司欠缴政府税金及费用情况；7公司各项权益数额及增减变动情况与会计依据;五、公司劳动关系方面的文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权的凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；四、主要资产项目及权属情况收集资料为主,对部分资产进行实地调查1、调查目的1了解公司主要资产项目内容与分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断公司资产有无虚增可能;2了解公司资产项目权利完整性,分析判断是否存在重大应收款项坏帐、存货偏离实际价值、固定资产成新度与折旧计提不符、土地房屋对价不清权利不明、对外投资减值等情况;3了解公司资产抵押等权利受限情况,谨慎分析公司资产存在的增值因素;2、主要收集资料1公司主要流动资产项目明细科目帐面余额及主要债权清单；2主要固定资产项目清单及相关权证,包括：土地：出让合同及土地使用权证；房屋：房屋所有权证或租赁协议；车辆：行驶证；无形资产：相应的权利证书包括专利证书等设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；3主要资产的账面形成记录主要资产的付款凭证,房屋建筑物的建造合同或买卖合同、进口设备的发票；4是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同；5公司对外被投资单位经营情况与近两年财务报表资料；6 保险合同、保险证明和保险单.险种主要是一般责任保险、产品责任保险、火险或其他灾害险、董事或经营管理者的责任险,以及雇员的养老、失业、工伤保险等;3、主要问题清单1 固定资产购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值;2公司主要资产项目投保情况;4、实地调研1 主要资产项目近期对帐记录银行对帐、往来对帐、存货盘点记录2主要固定资产项目清单及盘点记录3 房屋是否存在租赁合同在调查将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性和诉讼时效的同时,核查其是否存在潜在的风险；在调查企业对外或有负债情况时,应着重对抵押、质押、保证以及其他保证和承诺的风险进行核查;此外,对于企业经营过程当中常见的因环劳动安全等原因产生的侵权之债也应当纳入债权债务的调查范围之内逐一予以核实;七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面的文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；九、或有事项实地走访,向相关部门核实为主1、调查目的1了解公司对外担保事项,观察公司对外担保记录完整性,判断逐步减少担保可行性;2了解公司法律诉讼发生情况;3了解公司经营活动中执行重大经济合同,分析中止执行合同或长期合同存在的风险;2、主要收集资料1公司对外担保情况与记录；2涉讼的法律文件、律师函件及董事会对涉讼事项的处理议案；3公司产品质量保证或赔偿责任约定,售后服务约定、帐面支出或预提情况；4公司对外签订重大经济合同及执行情况,如销售合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议、建筑工程承包、设备购建修理及其他服务合同等;5 企业高级管理层如董事长、总经理等核心管理层人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件;3、主要收集资料1 公司高级管理人员的个人档案,聘用合同资料,保密协议,知识产权协议,竞业禁止协议；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业的环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出的环境治理费用、罚款和其它费用的有关文件；十、其他未尽事宜资料;七、关联方及其交易1、调查目的1了解公司存在主要关联方及与公司之间的业务关系,分析其对公司经营与财务控制的影响;2分析判断公司财务、资产、业务与机构独立性,分析关联交易对公司经营收入、成本及利润的影响;3了解关联方之间担保、债权债务性质与数额,分析判断减少关联交易,清偿债务可能性;2、主要收集资料1公司主要关联方介绍：包括公司控股股东及其控制的子公司、公司投资子公司、公司高级管理人员及其控制企业等关联企业的主营业务及近期经营情况；2公司与上述关联方业务往来事项,债权债务关系数额；3公司与上述关联方业务往来协议,包括购销协议、服务协议、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议、公用设施协议、债务担保等；4公司控股股东对外投资与资产处置议事决策制度;。

土地开发项目法律尽职调查清单

致：北京某某房地产开发有限公司
初步法律尽职调查文件清单
受潜在投资人委托，我们拟对北京某某房地产开发有限公司（下称“项目公司”）、北京某某有限公司、天津某某君和有限公司、新疆某某文化产业发展有限公司及某某新城街区土地一级开发项目（下称“某某新城项目”）开展法律尽职调查。

为提高调查工作效率，我们编制了本《初步尽职调查文件清单》（“本清单”），敬请贵公司先行按本清单的要求搜集、整理资料。

随着本项目法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。

在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：
1.本清单要求提供的所有文件均为复印件，请提供方保证所提供的复印件
与原件一致，并在复印件上加盖提供方公章。

2.如查明本清单列出的某项文件与调查对象实际情况不吻合，请在清单中
“不适用”一栏打“√”，并在“备注”一栏说明理由；如尚未查明某项文件是
否适用或是否能够提供，请在“待提供”一栏打“√”，如需说明理由可在“备
注”一栏填写。

对于无法在清单中标注的说明事项，可另纸（A4规格）
说明。

3.就本清单提供的书面说明及/或文件所涉事项，在本项目交易完成之前
如有任何变化，请及时通知我们并提供最新的文件资料。

4.如您对本清单及其所列文件资料的收集、整理有任何疑问，均可通过以
下方式与我们联系：
【】
感谢贵公司的支持与配合！
北京市某某律师事务所
二O一九年三月十二日。

尽职调查清单(地产类项目)

尽职调查清单一、项目基本资料1、有关项目全套政府批文；2、有关项目合同及协议；3、说明诉讼情况及诉讼后的项目土地处置安排；4、说明取得项目土地后是否需要办理哪些政府批准程序，项目办理上述手续的周期及计划安排。

二、详细商业计划书应当包括以下内容：（1）项目简介;（2）行业及市场分析；（3）建设规划内容；（4）项目周期及进度;（5）投资概算及财务评价；（6）融资方案及详细资金使用计划；（7）还款方式及还款来源说明；（8）提供的风险担保措施，比如股权质押、不动产抵押、第三方担保等。

请提供项目公司、收购主体公司、拟担保有限合伙基金GP的实力公司的以下资料。

一、公司基本资料1、基本证照（1）营业执照、组织机构代码证、税务登记证；（2)法人身份证；(3)开户许可证；（4）贷款卡号，贷款卡查询委托书；（5）贵公司本行业的批准证书（如有）；2、公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告（请到工商局打印最新全套备案资料）二、股东资料情况1、当前股权结构图（直到实际控制人）；2、公司每位股东情况描述，如是法人股东,还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3、请确认和说明股东所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存在权属争议等其他限制其转让的情形,是否存在委托持股或代持股等相关情况,如存在，请提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料；4、请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）;5、其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议等（如有）。

三、公司主要资产情况1、土地（1）公司所占用的全部土地的清单及附图（内容包括土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限）；(2）土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；（3）与土地使用权相关的所有批准文件、合同(如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等)；（4）土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地,请提供出租方有权出租的证明；（5)请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2、房产（1）公司拥有的全部自有房产清单（不包含租赁房产）；（2）请提供房屋的房屋所有权证；（3）已有建筑物的施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程用地许可证等，以及建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、安全验收等;（4）任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议；（5）公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等;（6)请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保,如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3、固定资产(1）请提供详细的固定资产清单，包含车辆和机器设备清单；（2）提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等；（2)请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；4、应收账款（1)请提供公司应收帐款的明细表；(2)提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。

土地收并购项目法律尽职调查清单

（6）
银行与购房者之间的按揭协议范本
8、
项目竣工验收
（1）
关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已有房产证的项目不需要提供
9、
房屋所有权证书及权利限制文件
10、
项目开发情况、开发进度及在建工程情况说明
11、
贵公司对项目已经投资资金的台账（分为已办理房产证房屋及未办理房产证房屋两部分梳理，需罗列花费投资资金的子项目及对应金额）
六、税务及财政补贴
1、
贵公司目前适用的主要税种、税率以及土地使用税的缴纳情况
2、
贵公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及贵公司欠税通知、欠税罚单
3、
贵公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定贵公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对贵公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
土地收并购项目法律尽职调查清单模板
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分贵公司文件
一、基本情况
1、
公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照正、副本复印件及历次发生变更的营业执照
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证
（4）
银行开户许可证
贷款卡
（5）
社会保险登记证/表
（6）
房地产开发企业资质证书
2、
公司最新章程
3、
2）投资情况（预计投资总金额、已投资金额、资金缺口）；
3）项目建设情况（项目建设是否如期正常进行，开发进度情况，土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房销售许可证、消防验收文件、规划验收文件、竣工验收备案表及房屋质检报告的取得情况）；

土地在建工程转让尽职调查清单

土地在建工程转让尽职调查清单The manuscript was revised on the evening of 2021中洲项目尽职调查资料清单青岛经济技术开发区xx房地产开发有限公司：一、公司设立及存续状况1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料或其他同性质的文件与股权转让有关的补充合同。

二、财务债权债务状况1、最近3年由会计师事务所出具的审计报告2、最近3年的资产负债表，利润表和现金流量表三、法律方面1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。

四、交易目标地块的情况1、土地的权利状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付情况3、目标地块抵押贷款主体，是否正常还息，贷款是否进入不良。

4、与已开发地块的房地产公司，有无债权债务关系，税费缴纳情况。

5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等6、目标地块项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况，完成工程量，与建筑公司是否结清，开票情况。

7,、拆迁许可证及相关拆迁协议。

与村委会、区委会、办事处相关的情况说明。

8、目标地块建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；9、办理二次抵押需提供的相关资料。

10、土地保持抵押状态下项目整体转让是否可行（银行与国土资源局）。

青岛xx橡胶有限公司：1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、股东情况。

土地在建工程转让尽职调查清单

中洲项目尽责检查资料清单青岛经济技术开发区xx 房地产开发有限企业：一、企业建立及存续状况1、企业工商方面资料：营业执照、组织机构代码、企业章程、税务登记证、验资报告及更改验资报告、资质证书等；2、企业股东会决策、董事会决策、股东构成状况、历次股东变化状况；3、股权转让资料或其余同性质的文件与股权转让有关的增补合同。

二、财务债权债务状况1、近来 3 年由会计师事务所出具的审计报告2、近来 3 年的财产欠债表，收益表和现金流量表三、法律方面1、企业对外各样担保、抵押、自己举债状况记录及其余法律事务状况；2、企业法律纠葛、诉讼、仲裁等。

四、交易目标地块的状况1、土地的权益状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付状况3、目标地块抵押贷款主体，能否正常还息，贷款能否进入不良。

4、与已开发地块的房地产企业，有无债权债务关系，税费缴纳状况。

5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地同意书以及有关土地同意文件获得的国有土地使用证、建设用地规划允许证、建筑工程规划允许证、建筑施工允许证、预售允许证等6、目标地块项目开发估算、项目整体进度计划、当前各单项工程详细形象进度状况，达成工程量，与建筑企业能否结清，开票状况。

7, 、拆迁允许证及有关拆迁协议。

与村委会、区委会、做事处有关的状况说明。

8、目标地块建设工程报建、招标存案、质量安全报监等资料文件及获得的有关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及有关单位各阶段的征询建议、审查文件；9、办理二次抵押需供给的有关资料。

10、土地保持抵押状态下项目整体转让能否可行（银行与领土资源局）。

青岛 xx 橡胶有限企业：1、企业工商方面资料：营业执照、组织机构代码、企业章程、税务登记证、验资报告及更改验资报告、资质证书等；2、股东状况。

3、认识债权债务状况自然人 xx：1、个人征信及被履行人状况。

房地产项目收购法律尽职调查清单

房地产项目收购法律尽职调查清单一、项目规划和建设情况1. 项目规划是否合法，是否属于政府限制类开发项目。

2. 项目建设方案、协议与实际建设情况是否一致，是否符合规划要求。

3. 项目建设是否已获得开工和竣工验收等相关批准手续。

4. 项目建筑结构、装修、材料、设施是否符合国家及地方规定的建筑标准和质量要求。

5. 项目已建竣工的建筑物及其周边环境是否存在重大隐患和安全风险。

二、用地情况1. 土地性质和使用权是否清晰、合法，是否存在限制性条件。

2. 项目用地是否符合规划和设计要求。

3. 土地户籍是否清晰。

4. 用地范围和用地性质是否与土地证及规划证书等文件一致。

5. 土地出让合同是否清晰、合法，是否存在违约记录或权益争议。

三、项目融资、资金流向及价格形成情况1. 项目融资方式和资金流向是否明确、清晰，是否存在资金的转移、挪用等违法行为。

2. 项目投资是否符合国家和地方规定的准入条件。

3. 项目成本、商业定位与售楼价格是否一致，是否存在价格欺诈行为。

4. 项目用地成本是否披露清楚。

四、土地获取与使用监管情况1. 土地获取和使用是否符合国家和地方政策、规定和程序，是否存在重大违法行为。

2. 项目所需要的相关手续和证件（如土地出让合同、规划许可证等）是否合法、有效。

3. 项目所涉及的土地是否存在法律纠纷和权属瑕疵。

4. 土地使用权是否得到及时有效的监管，是否存在违法使用的情况。

五、开发商资质、历史记录及权益情况1. 开发商资质是否齐全、有效，是否存在相关执照的过期、尚未获得、被吊销等情况。

2. 开发商是否存在重大违法行为、失信行为等不良记录。

3. 开发商是否存在欠税、欠薪等经济纠纷，是否存在财务风险。

4. 开发商与开发项目是否存在利益牵连和股权关系等情况。

六、产权情况1. 不动产登记证明是否清晰、完整，产权是否正常。

2. 开发商是否拥有房屋产权，是否存在权属瑕疵。

3. 开发商是否存在房屋转让、抵押等行为，是否正确履行相关程序。

收购并购尽职调查需提供的资料清单

尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。

请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。

二、请尽可能提供书面证据材料。

为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。

三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。

如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。

五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。

六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。

七、期限要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。

八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。

如有问题请与以下相关人员联系谢谢合作！一、企业概况、法律文书等综合资料1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告；2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它证件、公司章程；3、公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议、合同、批准文件，设立时及历次变更后的营业执照、章程；4、公司内部组织结构图；5、公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6、公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7、公司近三年的各项税种、税率及减免税文件、完税证明如果取消财政补贴、税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴、税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。

收购企业财务尽职调查资料清单

收购企业财务尽职调查资料清单
收购企业财务尽职调查是一项重要的程序，旨在评估目标企业的财务状况和可持续性。

以下是进行收购企业财务尽职调查时所需的资料清单：
1. 企业概况
- 公司章程和注册文件
- 组织结构图
- 股东和董事会成员名单
2. 财务报表
- 最近三年的资产负债表
- 最近三年的利润表
- 最近三年的现金流量表
- 最近三年的审计报告
3. 企业合同
- 与供应商的合同
- 与客户的合同
- 租赁合同
- 借款合同
- 版权和专利证书
4. 税务文件
- 税务登记证明
- 最近三年的纳税申报表
5. 员工情况
- 员工名单和薪酬结构
- 员工奖金计划和福利计划
6. 风险和诉讼
- 诉讼和仲裁案件记录
- 具有保险索赔的记录
- 知识产权纠纷
7. 财务和会计制度
- 会计政策和程序手册
- 内部控制制度
8. 资产和负债
- 固定资产清单和评估报告
- 短期和长期负债清单
9. 审计和财务顾问
- 审计师报告和建议
- 财务顾问报告和建议
10. 业绩和前景
- 市场分析报告
- 竞争对手信息
- 发展计划和预测
以上清单列举了进行收购企业财务尽职调查所需的关键资料。

根据具体情况，可能有其他领域需要额外的调查。

在进行调查过程中，确保对所有资料进行详细审查和分析，以确定目标企业的财务稳定性和风险状况。

房地产项目收购法律尽职调查清单

房地产项目收购法律尽职调查清单房地产项目收购法律尽职调查清单在房地产项目收购过程中，法律尽职调查是非常重要的一环。

通过详细的法律尽职调查，收购方可以了解目标公司的合法性和合规性，评估潜在的法律风险，以及确定最终的收购价格。

以下是一份常见的法律尽职调查清单，可供参考：1、公司基本信息1、公司成立文件、营业执照、组织架构图2、公司章程、合同及股东协议3、股权转让历史及关联交易记录2、土地信息1、土地使用权证及相关批准文件2、土地出让金支付证明及出让合同3、土地规划许可及施工许可3、项目信息1、项目可行性研究报告及批准文件2、项目规划方案及审批情况3、项目施工进度及质量验收记录4、合同信息1、建筑工程合同及重要分包合同2、销售合同及租赁合同3、其他重要合同及协议5、财务信息1、财务报表及审计报告2、相关税务文件及缴纳证明3、银行贷款及担保情况6、法律风险1、政策风险：关注相关政策法规的变化及对项目的影响2、法律纠纷：了解目标公司是否有未解决的法律纠纷或潜在的法律风险3、知识产权：确认目标公司是否拥有相关的知识产权，如商标、专利等7、人力资源1、公司员工人数、薪酬及社保缴纳情况2、劳动合同及保密协议3、员工培训及福利待遇情况8、税务合规1、目标公司的税务登记及申报情况2、目标公司是否享受任何税收优惠政策3、目标公司是否存在任何税务风险或潜在风险9、环境合规1、目标公司是否符合相关环保法规及标准2、目标公司是否有环保设施及排放许可证3、目标公司是否有环保事故或违规记录10、其他信息1、公司银行账户及资金流水记录2、公司对外投资及关联交易情况3、公司公共关系及社会责任履行情况在进行法律尽职调查时，律师需要充分了解目标公司的实际情况，对相关资料进行认真审查和比对，以确保目标公司的合法性和合规性。

律师还需要对法律风险进行全面评估，为收购方提供专业的法律意见和建议，以帮助收购方做出明智的决策。

关于某房地产开发有限公司的法律尽职调查清单房地产收购项目法律尽职调查法律尽职调查在房地产收购项目中的重要性在房地产收购项目中，法律尽职调查具有至关重要的作用。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。

此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。

土地收购尽职调查文件清单讲述讲解.pdf

湖南天兴物业发展有限公司五一广场吉祥巷项目用地尽职调查报告1、公司结构事项1.1详细的组织机构图，包括所有的子公司、母公司或公司（加盖公章）的前身，并指明上述各公司的：⑴公司名称；⑵公司设立地；⑶同有限公司的关系；⑷各公司股东或者合伙人，以及其各自持有的股权比例；⑸各公司高级管理人员；⑹业务；⑺与有限公司的财产关系、债权债务关系。

1.2公司的组建文件：原始文件、批准文件及随后所有的修订件，包括以下文件：1.2.1营业执照正、副本；核对原件1.2.2房地产开发资质证书；核对原件1.2.3公司章程；核对原件1.2.4股权登记册和颁发后每一股东的出资证明；核对原件1.2.5企业组织机构代码证；核对原件1.2.6国税登记证；核对原件1.2.7地税登记证；核对原件1.2.8财政登记证；核对原件1.2.9统计登记证；核对原件1.2.10劳动登记文件；核对原件1.2.11社会保险登记证明；核对原件1.2.12有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资有关的报告，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文件。

核对原件1.3公司股东变更的协议、工商变更等证明文件。

复印件1.4现任法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。

加盖公章1.5公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各自现在的职责。

加盖公章1.6公司完整的会议记录，包括股东会、董事会、董事会下设的主要委员会以及监事会的所有会议记录和书面决议。

（如：股东、董事、法定代表人变更决议）。

复印件1.7其他以有限公司名义取得的政府机构和/或行业协会要求公司取得或已授予公司的与其业务经营有关的所有特许证书、执照或许可证。

核对原件1.8公司贷款卡。

核对原件2、公司股东事项2.1列出公司全部股东、期权持有人，标明其名称、地址、持股比例、购买/授予日期、价格、到期日。

加盖公章2.2列出一切有其他权利获得公司股权的权利持有人，标明其各自的名称、地址、发行日期、权利说明以及其他有关条款。