事态升级程序(含表格)

事态升级程序

（IATF16949：2016）

1目的：

当项目阶段中不符合情况影响到APQP Timing Chart时，以及当发现工艺技术，供应商及其所在的国家存在特殊风险时，应对相关风险进行管理与控制。

2范围：

本文件编制依据为VDA6.3：2010版本P2.7条款，以及VDA6.3 Yellow Print 3rd Completely revised edition July 2016，适用于项目阶段的APQP Timing Chart受到影响时，工艺技术，供应商及其所在国家存在风险时的控制

3术语：

事态升级过程：The escalation process

4职责：

项目小组成员

●负责现场问题的处理与汇报；

项目小组负责人

●负责跟踪Open Issues List的处理进度；

●事态升级时，协调相关资源，保证项目进行；

职责部门领导

●事态升级时参与问题的解决；

●需要相关资源时，汇报

集团营销部长

●需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜

工厂经理

●了解重要事态

●提供事态升级时，职能范围内解决问题所需的相关资源

项目总监

●参与事态决策；

●参与事态升级时纠正措施对策的制定

董事长

●了解重大事态；

●为问题解决提供相关资源

5内容：

5.1项目阶段事态升级流程图：

流程图

输入

描述

责任人

输出

1项目计划

2

高风险项目及相应里程碑确认列入紧急事态清单

10与工厂交接

3项目经理确认

是

5是否遇到问题

是

6事态升级识别

4项目实施

7

问题是否解决

是

9文件归档

否

否

8

与顾客沟通

否

顾客特殊要求，顾客项目进度要求，相关方进度要求

项目负责人根据顾客特殊要求，顾客项目进度要求以及相关方的项目进度要求建立项目计划（APQP Timing Chart ）

项目负责人

APQP Timing Chart

APQP Timing Chart 顾客及相关方的特殊要求，高风险项目及里程碑

项目负责人组织项目小组会议，讨论识别的紧急事态清单

项目负责人&项目小组

被识别的紧急事态清单

被识别的紧急事态清单 项目总监确认相关风险项目及对应的里程碑

是否符合顾客及相关方的特殊要求，是则执行4，否则执行3

项目总监 确认的结论

3的肯定结论

项目小组按APQP Timing Chart 组织项目执行

项目小组成员

按APQP Timing Chart 执行

项目执行 项目小组识别的高风险项目发生问题，是则执行6，否则执行4

项目小组成员 判断的结论

5的肯定结论 发生问题时，项目小组识别的高风险项目按照事先制定的解决措施执行，并执行汇报工作

项目小组成员 按事态升级处理

7的否定结论 当高风险项目发生时，预定的事态升级无法解决时，项目小组与顾客及相关方沟通

项目小组成员 向顾客及相关方进行沟通

高风险项目发生 触及事态升级，按照本文件要求执行，判断是否能够解决相关问题，能则执行9，不能则执行8

项目小组成员 问题是否得到解决

7的肯定结论

问题得到解决或未解决的情况，相关文件记录，归档作为项目资料

项目小组成员 文件保存

交接资料 项目小组与工厂量产交接时交接相关资料 项目小组成员 流程完成

5.2 事态升级的要求：

5.2.1项目阶段应对Open Issues List每月进行一次进展结果管理，包括：

●Open Issues和 Closed Issues的现状进行总结管理；

●项目会议（MDT）应对相关的记录，整改措施计划，Open Issues f/up

记录进行保存；

5.2.2事态等级划分：

事态等级类型描述

Level 1 现场发生设备，工装，检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时；原材料交付发生问题，但不影响APQP Timing Chart；

设备，工装，检验设备等交付时间有变化，但不影响APQP Timing Chart；

其他不影响APQP Timing Chart的事件发生时；

Level 2 Level1中只依靠现场的维修，制造，检验，技术力量无法解决时；

原材料发生质量问题时，但不影响APQP Timing Chart；

现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时；

设备，工装，检验设备等交付时间有变化，影响APQP Timing Chart；影响到APQP Timing Chart或影响到交付的事件发生时；

Level 3 Level2中问题需要升级时；

生产线，原材料发生严重质量问题，影响对顾客的交付时；顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报；

Level 4 顾客处发生产品质量问题，并被顾客投诉时；产品遭到顾客退货；

顾客处发生环境问题时

其他严重情况时

5.2.3紧急事态清单，包括：

●日程紧急变更（提前/暂停/终止等）；

●设计变更（图纸）；

●Capacity（产能），forecast（预测）变更；

●样件数量/日程/要求变更；

●DV/PV实验失败，需要重新测试；

●其他客户/供应商紧急要求事项；