合同条件附件关于结算付款变更签证的相关规定

关于结算、付款、变更、签证的相关规定一、工程结算1.1.工程结算流程1.1.1.工程竣工验收合格且竣工图绘制完毕并经监理单位、项目工程部审核通过后，二级开发公司成本控制部（成本组）下发结算通知单，施工单位编制结算书，准备竣工结算资料。

1.1.2.项目工程部对施工单位上报的竣工结算资料进行审核，填写《工程结算资料交接单》，经部门负责人、主管副总签字确认后，成本控制部（成本组）签收，并接收相关资料。

1.1.3.成本控制部对结算所需资料整理，包括但不限于以下内容：1）招标文件、招标文件答疑、中标通知书；2）中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清；3）施工合同及补充协议；4）工程竣工验收资料；5）工程档案移交的建设单位确认文件；6）建设单位确认的施工组织方案；7）竣工图纸；8）施工图纸、图纸会审纪录；9）设计变更和现场签证的资料；10）甲供材料领用量确认单；11）建设单位限价材料设备通知单；12）工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；13）施工单位的结算书。

1.1.4.二级开发公司成本控制部（成本组）根据上述资料对施工单位的结算书进行审核，项目工程部配合，形成初审意见。

并与施工单位进行谈判形成结算意见书，修改结算书。

1.1.5.二级开发公司成本控制部（成本组）填写《工程结算审批表》提交相关部门及工程副总、财务副总会审后，交总经理审批。

1.1.6.二级开发公司审核时限二级开发公司审核参考时限表：1.1.7.核减造价后的处理二级开发公司总经理、成本控制部（成本组）以及财务副总可共同委托工程造价咨询单位审核竣工结算。

承包单位报送的结算造价最终核减额在审核总价5%以内（含5%）的造价咨询酬金由建设单位支付，若结算造价最终核减额超出5%，则超出部分而引起的造价咨询酬金增加部分由承包单位支付；若承包单位报送的结算金额超出最终审定结算金额10%（含10%）时，承包单位除支付造价咨询酬金外，二级开发公司可进一步扣款（扣款比例、金额各公司自定），直至取消今后对银泰工程的投标资格。

1.2.工程结算三级审核1.2.1.集团对项目结算实行三级审核。

三级审核是指集团为了监督项目结算，有效地控制项目成本，对项目开发过程中二级开发公司签订的工程类合同（不含行政事业性收费等无合同费用）的结算进行三个层次的审核，以达到最大限度地保障集团经济利益的目的。

一级审核指二级开发公司委托造价咨询机构的审核，二级审核指二级开发公司成本控制部（成本组）的审核，三级审核指集团成本管理中心（成本组）委托造价咨询机构的审核。

集团成本管理中心（成本组）根据情况可以委托造价咨询公司进行交叉审核，并对审核结果抽查复核。

对于纳入三级审核范围的结算，集团成本管理中心（成本组）未出具审核意见之前，二级开发公司不允许出具结算报告。

1.2.2.三级审核的适用范围1）结算金额在500万元（含）以上的单项工程类合同；2）超目标成本的工程类合同。

1.2.3.三级审核的工作流程1）二级开发公司内部完成工程结算审批流程后，按三级审核范围将全部结算资料、《合同结算书》和《工程结算审批单》报集团成本管理中心（成本组）进行三级审核；2）集团成本管理中心（成本组）对合同结算进行三级审核（可视情况委托造价咨询机构配合，其间可能需要与二级开发公司、合同相对方以及进行一级审核的造价咨询机构进行必要的沟通与核对）并出具《项目工程结算三级审核会签单》，二级开发公司根据集团批复意见与合同相对方签署《工程结算造价确认书》，如合同相对方对集团批复意见存有严重不同意见，集团成本管理中心可视情况参与进一步谈判工作；3）《工程结算造价确认单》签署后，二级开发公司成本控制部总结合同结算的全过程和重要事项编制《合同结算审核报告》，经二级开发公司内部审批通过后提交集团成本管理中心备案。

4）凡结算完毕的合同付款，必须以《工程结算审批单》和《工程结算造价确认单》为依据，依据不全者不得付款。

1.2.4.三级审核的质量控制1）《合同结算审核报告》的评判标准造价咨询机构出具的《合同结算审核报告》应清晰、明确，结算审减额的计算应当依据充分、结果准确，能够有效地帮助二级开发公司与合同相对方进行谈判并达成一致意见。

如果造价咨询机构不能出具达到造价咨询合同约定标准的《合同结算审核报告》，应当根据合同约定承担违约责任。

工程结算资料交接单序号：成本控制部：本部经办的以下工程项目，已竣工验收，完全符合办理结算的条件，请安排办理工程竣工结算。

根据工程现场实际情况及工程（配套）部对结算资料的审核，现就下列事项（须说明：1.结算范围是否属实；2.合同签证变更之外的增减款事项；3.工程进度及遗留问题；4.合同违约；5.施工现场清理；6.甲供材料；7.隐蔽工程；8.其他）进行说明，请在结算时予以考虑：结算资料清单：□招标文件、招标文件答疑、中标通知书；□中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清；□施工合同及补充协议；□工程竣工验收资料；□工程档案移交的建设单位确认文件；□建设单位确认的施工组织方案；□竣工图纸；□施工图纸、图纸会审纪录；□设计变更和现场签证的资料；□甲供材料领用量确认单；□建设单位限价材料设备通知单；□工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；□施工单位的结算书。

□其他1.2.项目工程部（签字）：主管副总（签字）：成本控制部签收：日期：年月日工程结算审批单注：上述领导的审批金额权限待定工程结算造价确认单序号：建设单位：（盖章）施工单位：（盖章）代表：（签字）代表：（签字）日期：年月日日期：年月日二、工程付款管理2.1.工程预付款2.1.1.工程承包商报送工程预付款申请资料到项目工程部及监理单位审核，预付款申请资料包括（以下资料一式两份）：1）工程预付款申请书；2）合同预付款条款相关页复印件；3）账号资料；4）其他需要提交的证明资料；2.1.2.项目工程部根据合同条款填写《预付款支付审批表》，根据付款金额按照集团权责体系进行审批并支付。

2.2.工程进度款2.2.1.工程承包商每次申请工程进度款时须向甲方及监理单位报送工程进度款申请资料，申请资料一般包括如下内容（以下材料一式两份）：1）工程进度款申请书（明确本月/次完成的工作范围、工程进度等相关情况）；2）工程变更单（含设计变更及现场签证）；3）工程预算书；4）甲供材领用统计表（当有甲供材时提供）；5）各类奖励、扣款、违约索赔单；6）分部分项工程质量合格证明；7）其他款项往来证明；8）其他需提供的证明材料。

2.2.2.项目工程部对工程实施情况及施工单位提交的资料进行审核，根据合同条款填写《进度款支付审批表》。

2.2.3.集团成本管理中心/二级开发公司成本控制部根据合同付款规定及审定的工程完成情况，审核工程承包商申请工程进度款支付的合理性，具体如下：1）根据项目工程部确认的本月/次工程完成情况，按图纸核算工程量、集团合同内工程款数额；2）统计、核对、计算本阶段的工程变更（含现场签证及设计变更）费用；3）核对甲供材料的领用量与实际消耗量，并处理其差额；4）检查本月/次应扣缴、奖励情况，并进行增减；5）汇总之计支付数额，与工程承包商核对，达成一致后，签字确认。

2.2.4.成本部门审核确认《进度款支付审批表》后，根据付款金额按照集团权责体系进行审批并支付。

2.3. 工程结算款2.3.1.工程承包商提供工程结算款申请给项目工程部及监理单位，申请资料一般包括如下内容（以下材料一式两份）：1）结算款申请书（详细说明工程的实施情况及合同的执行情况）；2）经双方认可的《工程结算定案表》；3）已收款的明细清单；4）支付保修金时需同时提供物业公司或客服部门签署的质量反馈意见单。

2.3.2. 项目工程部按合同条款对结算资料进行审核，填写《结算款支付审批表》。

2.3.3. 成本部门根据合同条款、结算金额及已付金额进行审核、确认，根据金额按照集团权责体系进行审批与支付。

预付款支付审批表项目名称：________项目________期________楼填写日期：年月日备注：上述各级领导授权金额未最终确定。

进度款付款审批表项目名称：________项目________期________楼填写日期：年月日备注：上述各级领导授权金额未最终确定。

结算款付款审批表项目名称：________项目________期________楼填写日期：年月日备注：上述各级领导授权金额未最终确定。

三、现场签证管理3.1.现场签证的分类3.1.1. 因设计变更导致已施工的部位需要拆除。

3.1.2. 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。

3.1.3. 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。

3.1.4. 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工以内的零星工程。

3.1.5. 合同规定需实测工程量的工作项目。

3.1.6. 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。

3.2. 现场签证的办理原则3.2.1. 20万元以上的工程合同，必须签订《关于设计变更及现场签证的协议》，作合同补充协议，供双方执行。

20万以下的工程合同应有符合本细则的相应条款。

3.2.2. 签证单需列出各工作量计算稿，描述清晰，并在有必要时画出草图；签证原件一式六份，乙方三份，监理一份，甲方两份（二级开发公司项目工程部一份，成本控制部一份）。

3.2.3. 签证必须由甲、乙、监理三方签字后才有效；集团对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对集团造成损失，追究越权签字人的责任。

3.2.4. 一单一算原则：一个工程变更应编制一份预算，对应一个工程合同，且需连续编号，一个工程合同可对应多个工程变更。

如果变更内容简单，也可以一份预算对应多个变更单，但该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。

3.2.5. 完工确认原则：工程变更完工后，项目工程部和监理单位、施工单位必须在完工五日内签字确认，如属隐蔽工程，须在覆盖之前签字确认。

3.2.6. 正常变更的办理原则是“先估价后施工”，签证审批流程须在十日内完成。

3.2.7. 如属特急变更，可“边洽边干”，但须在工程变更开工后七日内完成审批手续。

3.2.8.现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。

3.2. 现场签证的提出及内部审核3.2.1. 出现工程变更，无论是由哪方提出，均由施工单位填写《现场签证单》，施工单位提出的现场签证应同时附有对成本造价、工程进度等影响的预估。

3.2.2. 监理工程师接到《现场签证单》后12小时内到现场对工程施工现状、现场签证情况进行审查，并当天将审查结果提交项目工程部现场工程师。