证券投资学选择题
证券投资学 考试题
证券投资学一、单项选择题10小题，每小题1分，共10分1．由于税收具有强制性、（）和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性2．能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率3．影响股票价格的最基本的因素是（）。
A．预期的股息B．分配的政策C．股本结构D．税收政策4．已知证券A和B的期望收益率分别为9%和5%， 系数分别为0.9和1.5，无风险证券F的收益率为2%，那么（）。
A．用F与A组合优于用F与B组合B．用F与B组合优于用F与A组合C．A与B的系统风险相同D．A的单位系统风险小于B的单位系统风险5．计算下面技术指标需要价格和成交量的是（）。
A．CRB．OBVC．PSYD．VR6．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，这种货币政策工具属于（）。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用指导7．根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（）。
A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额8．证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定利益D．一定风险9．将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价，得出一组正数和负数，依据这组数据可以计算（）技术指标。
A．MAB．MACDC．RSID．KDJ10．股东权益与固定资产比率是衡量（）的指标。
A．公司财务结构稳定性B．股东权益高低C．固定资产归属D．公司资金利用率11．技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA的参数12．适合入选收入型组合的证券有附息债券、优先股和（）的普通股。
A．低派息低风险B．高派息低风险C．较多股票股息D．较少分红附：参考答案二、多选题10小题，每小题2分，共20分1．公司进行扩张型资产重组的方式有（）。
证券投资学选择题题库
证券投资学选择题题库以下是一些证券投资学的选择题：
1. 证券按其性质不同，可以分为哪几类？
A. 凭证证券和有价证券
B. 资本证券和货币证券
C. 商品证券和无价证券
D. 虚拟证券和有价证券
2. 广义的有价证券包括哪些？
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 权益证券
D. 债务证券
3. 有价证券是哪一种资本的一种形式？
A. 商品资本
B. 权益资本
C. 虚拟资本
D. 债务资本
4. 股票实质上代表了股东对股份公司的什么？
A. 产权
B. 债权
C. 物权
D. 所有权
5. 套期保值者参与期货交易的目的是什么？
A. 在期货市场上赚取盈利
B. 转移价格风险
C. 增加资产流动性
D. 避税
6. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是什么？
A. 商品证券
B. 公募证券
7. 在证券投资中，投资者需要了解的信息有哪些？
A. 公司财务报表
B. 公司管理团队
C. 市场趋势和政策法规
D. 公司产品和品牌形象。
证券投资学试题
证券投资学试题一、选择题（每题2分，共10分）1. 证券投资的基本分析主要关注以下哪些方面？A. 宏观经济指标B. 行业发展趋势C. 公司基本面分析D. 所有以上选项2. 下列哪项不是有效的风险管理策略？A. 分散投资B. 止损策略C. 追高杀跌D. 风险对冲3. 股票的内在价值通常由哪些因素决定？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 公司资产负债状况D. 所有以上选项4. 在证券市场中，技术分析主要依据什么来进行股价走势的预测？A. 历史价格和成交量数据B. 公司财务报表C. 宏观经济数据D. 政策面消息5. 以下哪项不属于证券投资的基本原则？A. 买入并长期持有B. 价值投资C. 趋势投资D. 高频交易二、判断题（每题2分，共10分）1. 证券投资的目的是获取资本增值和收益。
（）2. 投资组合理论认为，通过分散投资可以完全消除市场风险。
（）3. 技术分析认为市场价格反映了所有已知信息。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越高。
（）5. 股票市场的波动性通常比债券市场要高。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述证券投资中的系统性风险和非系统性风险的区别。
2. 描述市盈率（P/E Ratio）的概念，并解释它在股票估值中的作用。
3. 说明什么是资产配置，并讨论它在投资组合管理中的重要性。
四、计算题（每题15分，共30分）1. 假设某公司未来一年的预期每股收益为2元，当前股价为30元，市场平均收益率为10%，请计算该公司股票的内在价值，并判断其是否被高估或低估。
2. 某投资者计划构建一个包含股票和债券的投资组合，其中股票的预期收益率为12%，标准差为20%，债券的预期收益率为5%，标准差为10%，股票和债券的相关系数为0.4。
如果投资者希望投资组合的预期收益率为8%，且投资组合的总风险（标准差）不超过15%，计算股票和债券在投资组合中的权重。
五、论述题（20分）论述现代投资组合理论的基本原理及其在证券投资管理中的应用。
《证券投资学》题集
《证券投资学》题集一、选择题（每小题2分，共20分）1.下列哪项不是证券投资的基本要素？A. 投资收益B. 投资风险C. 投资时间D. 投资地点2.证券投资的基本分析主要包括哪两个方面？A. 宏观经济分析与微观经济分析B. 技术分析与基本分析C. 行业分析与公司分析D. 市场分析与心理分析3.下列哪项指标用于衡量股票的市场风险？A. 贝塔系数（β）B. 阿尔法系数（α）C. 夏普比率D. 詹森指数4.关于债券投资，下列说法错误的是？A. 债券投资相对股票投资风险较低B. 债券投资的收益率通常低于股票投资C. 债券投资不需要考虑信用风险D. 债券价格与市场利率呈反向变动关系5.下列哪项不是证券投资组合的目的？A. 分散风险B. 提高收益C. 稳定收益D. 规避所有风险6.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格总是能？A. 完全反映所有可用信息B. 部分反映所有可用信息C. 完全不反映所有可用信息D. 时而反映，时而不反映所有可用信息7.下列哪项是技术分析的主要工具？A. 财务报表B. 宏观经济数据C. 股价图表和交易量数据D. 公司公告8.关于资本资产定价模型（CAPM），下列说法正确的是？A. 它只考虑了系统风险对证券收益的影响B. 它认为所有证券的风险都是相同的C. 它适用于所有类型的投资D. 它认为无风险资产的预期收益率为零9.下列哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 宏观经济状况B. 行业发展前景C. 公司盈利能力D. 股票交易时间10.下列哪项是衡量证券投资组合风险的重要指标？A. 预期收益率B. 标准差C. 夏普比率D. 詹森指数二、填空题（每小题2分，共20分）1.证券投资的基本分析主要包括宏观经济分析、______分析和公司分析。
2.证券投资的收益主要由______、______和资本增值三部分组成。
3.债券的信用风险主要取决于债券发行主体的______和______。
4.在资本资产定价模型中，证券的预期收益率等于无风险利率加上______与______的乘积。
证券投资学试题
证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。
3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。
5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。
A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。
7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。
A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。
A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。
A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。
证券投资学试题试卷答案真题
证券投资学试卷一、单项选择题 (每题1分，共20分)1.以证券市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析基础与投资决策基础的投资分析流派是()。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派2.下述哪项为可转换债券可转换成股票的股数?( )A.转换比率B.流动利率C.价格收益比D.转换溢价E.可转换底价3.若全市场组合的平均收益率为0.59,无风险资产的平均收益率为0.54,证券市场线的斜率为1,则全市场组合的特雷指数为( )。
A.0.047B.0.05C.0.053D.0.0564.根据我国《证券法》,对证券公司实行( )管理。
A.分业B.混合C.综合D.分类5.私募发行是向( )投资者发行证券的一种方式。
A.广泛的、特定的B.少数的、不特定的C.广泛的、不特定的D.少数的、特定的6.期权持有者所可能承受的最大损失为( )。
A.标的资产的市场价值与期权费之和B.标的资产的市场价值与期权费之间的差额C.看涨期权持有者和看跌期权持有者的状况有所不同D.期权费7.APT是1976年由( )提出的。
A.林特纳B.莫迪格利安尼和米勒C.罗斯D.夏普8.附息债券息票一般以( )为一期。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年9.不适合短线买进的股票是()。
A.买卖量都较小,股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨10.连接连续上升的低点,得到( )。
A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线11.APT与CAPM的不同之处在于APT( )。
A.更重视市场风险B.把分散投资的重要性最小化了C.认识到了多个非系统风险因素D.认识到了多个系统风险因素12.杠铃式投资法是将证券投资资金集中投放在短期证券与长期证两类证券上,并随( )变动不断调整资金在两者之间的分配。
A.市场反映B.市场风险C.市场行情D.市场利率13.1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是( )。
证券投资学习题
证券投资学习题⼀、单项选择题1、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守2、购买股票旨在长期参股并可能谋求进⼊公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者3、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权4、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股5、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现⾦股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息6、负责运⽤和管理基⾦资产的是______。
A 基⾦发起⼈B 基⾦管理⼈C 基⾦托管⼈D 基⾦承销⼈7、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确8、没有证券交易所会员资格，不能进⼊交易所，只能在场外交易市场进⾏交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A 交易所⾃营商B 零股⾃营商C 场外⾃营商D 以上均不正确9、以下关于证券发⾏市场的表述正确的是______。
A 有固定场所B 有统⼀时间C 证券发⾏价格与证券票⾯价格较为接近D 证券发⾏价格与证券票⾯价格差异很⼤10、发⾏程序⽐较复杂，登记核准的时间较长，发⾏费⽤较⾼的发⾏⽅式是______。
A 私募发⾏B 公募发⾏C 直接发⾏D 间接发⾏11、对单⼀证券风险的衡量就是_____。
A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的⾮系统风险的衡量D 对该证券可分散风险的衡量12、投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较⾼的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较⼩的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产⽣影响13、以下关于⽆差异曲线说法不正确的是_____。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
证券投资学题库
证券投资学题库一、单项选择题（20小题，每小题1分，共20分）二、多项选择题（8小题，每小题2分，共16分）三、名词解释（5小题，每小题2分，共10分）一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体()。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是()A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因()变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。
证券投资学试题及答案
证券投资学一、单项选择题1. 具有经营管理权的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）可转换优先股股东2. 无权参加股东大会的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）蓝筹股股东3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？（1）中国（2）美国（3）香港4. 安全性最高、收益最低的债券是（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券5. 不可以赎回的投资基金是（1）开放式基金（2）封闭式基金（3）投资基金6. 由中央政府发行的债券称为（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券7. 为成立公司而发行股票称为（1）设立发行（2）增资发行（3）改善资本结构8. 股票发行市场是（1）一级市场（2）二级市场（3）三级市场9. 狭义的股票上市是指在（1）柜台市场上市（2）证券交易所上市（3）股票发行市场上市10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为（1）融资（2）融券（3）看跌期权11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是（1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上（2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下（3）股价不变12. 必须进行实物交割的交易方式是（1）期货交易（2）现货交易（3）期权交易13. 证券投资基本分析能帮助投资人（1）判断股票的短期走势（2）选择买卖时机（3）正确地选择投资对象14. 行业处于初创阶段的特点是（1）高风险无收益（2）高风险高收益（3）收益稳定15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动17. 研判压力点的目的是（1）寻找买点（2）寻找卖点（3）判断市场趋势18. 证券投资的可分散风险是指（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险19. 顺势投资法适合于（1）机构投资者（2）中小投资者（3）大户20. 在证券市场上，政策风险是属于（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险二、名词解释1. 成长股2. 蓝筹股3. 法人股4. B股5. 公债券6. 公司债券7. 投资基金8. 开放式基金9. 股票发行市场10. 股票承销商11. 股票上市12. 停牌13. 股票交易市场14. 场内交易市场15. 场外交易市场16. 融资17. 证券投资基本分析18. 行业生命周期19. 完全竞争型市场20. 证券投资技术分析21. 长期趋势22. K线23. 短线投资24. “拨档子”操作法25. 顺势投资法三、简答题1. 公司债券的利率为何比公债券高？2. 股票基金的特点。
证券投资学习题及答案最新版本
《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资学试题带答案
证券投资学题一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择A ;A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是A ;A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比,技术分析具有 A 的特点;A．对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素;通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括 A ;A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对 B 进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督;A．中国证券业协会证券分析师委员会工作规则B．中国证券分析师职业道德守则C．中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D．中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还;该债券的复利到期收益率为 C ;A．% B．6% C．% D．%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 B ;A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据 A 予以确定;A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日;如市场净价报价为96元,则按实际天数计算的利息累积天数为 B ;A．62天 B．63天 C．64天 D．6510、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率 A ;A．下降 B．增加 C．不变 D．无序11、恶性通货膨胀是指年通胀率达 C 的通货膨胀;A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下12、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案,新增设国务院直属特设机构B ,其主要职责包括依法履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组;A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会C．商务部 D．中国人民银行13、劳动力人口是指年龄在 B 具有劳动能力的人的全体;A．18岁以上 B．16岁以上C．14岁以上 D．以上都不正确14、长期资本是指合同规定偿还期超过 A 年的资本或未定偿还期的资本;A．1 B．2 C．3 D．515、一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在 C 的储备头寸;A．世界银行 B．瑞士银行C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行16、行业经济活动是 B 的主要对象之一;A．微观经济分析 B．中观经济分析 C．宏观经济分析 D．技术分析17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货 C 的品种,以其作为替代品中进行套期保值;A．在功能上互补性强 B．期限相近C．功能上比较相近 D．地域相同18、评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和 C ;A．行业发展态势 B．国际政治形势 C．汇率 D．科技创新19、如果市场是 D ,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,因为针对当前已公开的资料信息,目前的价格是合适的,未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系,其变化纯粹依赖于明天新的信息;在这种市场中,基于公开资料的基础分析毫无用处;A．半弱式有效市场 B．弱式有效市场C．强式有效市场 D．半强式有效市场20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据 C ;A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表21、自由竞争市场与垄断竞争市场的显着不同在于 D ;A．企业数量 B．要素流动程度C．产品是否同科D．产品是否同质22、所谓“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的带宽将 A 增加1倍;A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月 D．每24个月23、分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方法有 D ;A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较24、以下不属于经营战略具有的特征为 D ;A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性25、将风险资产进行对冲属于 D ;A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理26、鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以 D 为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合;A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR27、 C 标志着股权分置改革正式启动;A．2001年6月12日,国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B．2004年1月31日,国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C．2005年4月29日,中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D．2005年9月4日,中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法28、不属于扩张型公司重组方式的是 C ;A．收购股份 B．合资或联营 C．公司合并 D．公司的分立29、进行证券投资技术分析的假没中,从人的心理因素方面考虑的假设是 C ;A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演 D．投资者都是理性的30、一般来说, A 是确认支撑线重要性时应考虑的因素;A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低31、以下不会增强公司的变现能力的因素是 D ;A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产C．偿债能力的声誉 D．未作记录的或有负债32、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是 A ;A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动33、 B 是普通股每股市价与每股收益的比率,亦称“本益比”;A．市净率 B．市盈率C．股利支付率 D．每股净资产34、投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率,该收益率又被称为 B ;A．内部收益率 B．必要收益率C．市盈率 D．净资产收益率35、出现在顶部的看跌形态是 A ;A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形36、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加,同时每股净资产减少 CA．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股37、按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值 D 预期现金流的贴现值;A．不等于 B．肯定小于 C．肯定大于 D．等于38、上市公司通过 D 形式向投资者披露其经营状况的有关信息;A．年度报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是39、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标,以下描述正确的是 B ;A．委比值负值越大,买盘相对比较强劲 B．委比值正值越大,买盘相对比较强劲C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D．委比值的正负决定买卖的强度40、资本项目一般分为 D ;A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本41、艾略特波浪理论的数学基础来自 D ;A．周期理论 B．黄金分割数C．时间数列 D．斐波那奇数列42、消耗性缺口一般发生在 C ;A．行情趋势之初 B．行情趋势中途 C．行情趋势末端 D．无法判断43、CFA协会是一家全球性非营利专业机构;CFA协会的前身是 C ;A．AIMR B．FAF C．ICFA D．ACIIA44、确定基金价格最根本的依据是 A ;A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况45、 D 不是品牌所具有的功能;A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场46、逆时钟曲线理论认为,价量齐升时所隐含的买卖信息是 C ;A．阳转信号 B．观望待机的时候C．最佳买进时机 D．卖出的时机47、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响,错误的是 B ;A．一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大 B．一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的消失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌D．从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑48、以下说法中,正确的是 C ;A．投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资B．投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49、在进行贷款或融资活动时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的;这是 D 的观点;A．市场预期理论 B．合理分析理论C．流动性偏好理论 D．市场分割理论50、主营业务利润率是主营业务利润与 D 的百分比;A．总资产 B．净资产C．固定资产 D．主营业务收入51、光头光脚的长阳线表示当日 B ;A．空方占优 B．多方占优C．多、空平衡 D．无法判断52、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是 A ;A．速动比率 B．已获利息倍数C．有形资产净值债务率 D．资产负债率53、套利定价模型APT是 C 于20世纪70年代建立的;A．巴菲特 B．艾略特 C．罗斯 D．马柯威茨54、关于证券组合管理方法,下列说法中,错误的是 D ;A．根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券,并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略55、证券市场线方程表明 A ;A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿56、以下说法中,正确的是 D ;A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化57、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是 A ;A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS58、区位分析与 A 分析无关;A．产品质量分析 B．政府扶植力度C．公司竞争优势 D．上市公司投资价值59、根据组合管理者对 A 的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型;A．市场效率 B．市场规模 C．市场结构 D．市场环境60、以下属于控制权变更型资产重组的是 D ;A．公司的分立 B．资产配负债剥离C．收购公司 D．股权的无偿划拨三、判断题101、我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议;V102、在幼稚期后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期; X 103、趋势线被突破后,说明股价下一步的走势将要反转;越重要越有效的趋势线被突破,其转势的信号就越强烈; V104、市净率越大,说明股价处于较低水平；市净率越小,则说明股价处于较高水平; X105、如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则到期收益率等于其票面利率; V 106、证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之问的差异; V107、总资产=负债+所有者权益;V108、投资股票的风险太大,因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款; X 109、净资产倍率越小,说明股票的投资价值越低；反之,投资价值越高; X110、特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论APT;这一理论认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系; X 111、M头形成,股价只要在一个范围内变动,都属于保持了平衡; X112、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分此; V113、公正公平原则是指,证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁,不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构,在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准; X114、通常以10日、20日线观察证券市场的短期走势,称为“短期移动平均线”; X 115、食品行业和其他需求弹性较小的行业属于防守型行业; V116、亚历山大沃尔把7个财务比率用线性关系结合起来,提出的信用能力指数概念,用于综合评价企业的信用水平; V117、与旗形的一个不同点是：楔形形成所花费的时间较长,一般需要两周以上的时间方可完成; V118、艾略特波浪理论中大部分理论是与道氏理论相吻合的,不过道氏理论不仅找到了股价移动的规律,还找到了股价移动发生的时间和位置; X119、处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者,但不适合投机者; X120、资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低,又要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径; V121、由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度,使多空在一个较小的范围内较量,所以不容易形成单边市; X122、评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了,还要衡量证券组合所承担的风险; V123、寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形,以及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构; X124、价、量、势是技术分析的主要要素; X125、在市场预期理论中,某一时点的各种期限债券的即期利率不尽相同; V126、套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌; X127、一般来说,投资者应选择增长型的行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资; X128、小于1的营运指数,说明收益质量不够好; V129、公司今年年末预期支付每股股利4元,从明年起股利按每年10%的速度持续增长;如果必要收益率是15%,那么,该公司股票今年年初的内在价值等于80元; V130、工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果,是衡量国民经济的重要统计指标之一; V131、按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些被所有投资者都认为差的组合,把排除后余下的这些组合称为有效证券组合; V132、投资者从事证券投资是为了获得投资回报,这种回报是以承担相应风险为代价的;从总体来说,预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系; X133、1952年,哈理马柯威茨发表了一篇题为证券组合选择的论文;这篇着名的论文标志着现代证券组合理论的开端; V134、权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额,其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度; V135、头肩顶和头肩底原理完全一样,只是方向相反; V136、我国个人收入分配实行按劳分配为主体,多种分配方式并存的收入分配政策; V 137、DIF是快速平滑移动平均线与慢速平滑移动平均线的和; X138、如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业,则近期的数字显然不尽合理;此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计; V139、ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股,又可以应用到综合指数; X140、资产的评估价值与资产效用密切相关;资产的效用越大获利能力越强,它的价值就越大; V。
证券投资学考试试题
证券投资学考试试题证券投资学考试试题证券投资学是金融学的重要分支，它研究的是证券市场的运作机制、投资策略、风险管理等方面的知识。
对于从事证券投资工作的人来说，掌握证券投资学的理论和实践知识是非常重要的。
下面将给大家提供一些证券投资学考试试题，希望能够帮助大家更好地理解和应用这门学科。
一、选择题1. 证券投资学的研究对象主要包括以下哪些方面？A. 证券市场的运作机制B. 投资策略C. 风险管理D. 所有选项都正确2. 以下哪个指标可以衡量证券的收益率？A. 年化收益率B. 夏普比率C. 标准差D. 所有选项都正确3. 在证券投资中，风险管理的主要目标是什么？A. 降低投资组合的风险B. 提高投资组合的收益C. 保持投资组合的稳定性D. 所有选项都正确4. 以下哪个指标可以衡量投资组合的风险？A. 夏普比率B. β系数C. 标准差D. 所有选项都正确5. 在证券投资中，投资者应该根据自己的风险偏好选择适合自己的投资策略。
以下哪个投资策略适合风险厌恶型投资者？A. 高风险高收益投资策略B. 低风险低收益投资策略C. 中等风险中等收益投资策略D. 所有选项都正确二、简答题1. 请简要介绍一下证券市场的运作机制。
答：证券市场的运作机制包括证券的发行、交易和清算。
证券的发行是指发行机构向投资者出售证券，以融资或进行股权融资。
证券的交易是指投资者在证券交易所或场外交易市场上进行买卖证券的活动。
证券的清算是指交易完成后，证券交易所或交易所的清算机构将证券交割给买方并结算交易款项。
2. 请简要介绍一下投资组合理论。
答：投资组合理论是指通过选择不同的证券，按照一定的权重组合形成一个投资组合，以达到最优的风险收益平衡。
投资组合理论认为，通过将不同的证券组合在一起，可以降低整体投资组合的风险，提高收益。
投资者可以通过调整不同证券的权重，根据自己的风险偏好和投资目标来构建适合自己的投资组合。
3. 请简要介绍一下现代投资组合理论中的有效前沿。
《证券投资学》练习题
证券概述一、单项选择题１、证券按其性质不同，可以分为〔 A 〕。
２、广义的有价证券包括〔 A 〕货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是〔 C 〕的一种形式。
４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、〔 D 〕、政府证券和国际证券。
５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是〔 C 〕。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成〔 A 〕关系。
二、多项选择题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为〔ＢＣ〕。
２、广义的有价证券包括很多种，其中有〔ＡＣＤ〕。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有〔ＡＢＣＤ〕。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、以下属于货币证券的有价证券是〔ＡＢ〕。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有〔ＢＣＤ〕。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为〔ＡＢＣ〕。
三、判断题１、证券的最根本特征是法律特征和书面特征。
〔对〕２、购物券是一种有价证券。
〔错〕３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
〔错〕4、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
〔对〕5、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
〔错〕债券一、单项选择题１、债券是由〔 C 〕出具的。
２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为〔 A 〕。
３、债券根据〔 D 〕分为政府债券、金融债券和公司债券。
证券投资学 选择题
复习1一、单项选择题（每小题 1 分，共 20 分）1. 反映证券本质特征的是（）A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性2．以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）A.B股B.H股C.A股D.N股3. 最具有代表性的股份制公司是（）A.无限责任公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.股份两合公司4. 股票最基本、最普遍的形式是（）A.普通股B.优先股C.劣后股D.累积优先股5. 将债券划分为政府债券、金融债券和公司债券，其划分标准是（）A.按计息方式不同B.按债券的形式不同C.按发行债券的主体不同D.按债券的偿还方式不同6. 以下风险最大的债券是（）A.国家债券B.金融债券C.公司债券D.地方政府债券7. 投资基金起源于（）A.英国B.美国C.日本D.中国8. 债券市场上最主要的资金需求者是（）A.政府机构B.银行C.非银行金融机构D.企业9. 我国目前的证券交易方式只有（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易10.“红马甲”指（）A.佣金经纪人B.交易所经纪人C.专业经纪人D.零股经纪人11.我国的上海、深圳证券交易所实行的组织形式是（）A.会员制B.公司制C.股份制D.合伙制12.上市公司发行的股本总额不少于（）A.1000万人民币B.3000万人民币C.5000万人民币D.1亿人民币13.我国严厉禁止股票的（）A.场内交易B.场外交易C.店内交易D.现货交易14.证券市场运行的基本原则是（）A.“三公”原则B.“三不”原则C.“三共”原则D.“三允”原则15.按公司法组成的投资基金，称为（）A.开放型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.公司型基金16.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）A.股票B.债券C.投资基金D.银行储蓄17.我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+318.有“金边债券”之称的是（）A.金融债券B.公司债券C.国际债券D.国家债券19.证券发行市场中，最广泛的需求者和购买者，其显著特点是分散性的投资人是（）A.社会公众B.企业C.各类金融机构D.各类社会基金20.目前，世界上最著名的场内交易市场是（）A.美国纽约证券交易所B.中国香港联合交易所C.中国证券交易自动报价系统D.美国纳斯达克交易市场1. 证券投资属于（）A.直接投资B.实物投资C.非实物投资D.资本投资2. 证券市场只是证明一种（）A.证券买卖的场所B.经济关系C.资金价格D.债权债务关系3. 史称订立“梧桐树协定”的证券交易所是指（）A.纽约证券交易所B.伦敦证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.东京证券交易所4. 股份有限公司最显著的特征是（）A.股份制B.有限责任制C.无限责任制D.发行股票5. 普通股与优先股的最大区别在于（）A.收益分配权B.剩余资产分配权C.公司决策参与权D.优先认股权6. 债券的本质是（）A.债的证明书B.债券的证明书C.信用关系D.法律关系7. 投资基金起源于欧洲的（）A.20世纪B.19世纪C.18世纪D.17世纪8. 中国第一家获得中国人民银行颁发许可证的国际投资银行是（）A.中国银行B.中国交通银行C.中国信托投资公司D.中国国际金融有限公司9. 与股票价格成反比的因素是（）A.股息B.红利C.利息率D.收益10.债券评级中，属于有投机因素的级别是（）A.BaaB.BaC.BD.Ca11.目前，我国对B股实行的交割方式是（）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+312.在我国股份有限公司在召开创立大会后进行登记注册的时间是（）A.30天后B.10天后C.90天后D.60天后13.我国实行的证券监管体制是（）A.自律体制B.公司制C.会员制D.法定机构监管体制14.当前我国证券市场的核心问题是（）A.规范B.法制C.监管D.规范和发展15.我国通过几年的实践，对证券经纪业务资格的管理采用的是（）A.注册制B.特许制C.考试制D.登记制16.由一个承销商包销发行人发行的全部债券的是（）A.银团包销B.俱乐部包销C.协议包销D.包销17.被称为场内交易市场的是（）A.第一市场B.第二市场C.证券交易所D.初级市场18.处于证券发行市场中心地位的是（）A.证券发行者B.证券投资者C.证券中介机构D.企业或（公司）19.存托凭证被简称为（）A.CDB.DRC.．ADRD.CDR20.我国首次发行债券是（）A.1990年B.1980年C.1950年D.1894年二、多项选择题（每小题 1 分，共 5 分）21.证券投资是由多种要素所构成的，其中的基本要素是（）（）（）（）（）A.收益B.股息C.时间D.风险E.利息22.普通股的股东享有下列权利（）（）（）（）（）A.公司决策参与权B.收益分配权C.优先认股权D.剩余资产分配权E.优先选举权23.投资基金根据投资目标可分为（）（）（）（）（）A.成长型基金B.开放型基金C.契约型基金D.收入型基金E.平衡型基金24.目前，世界上最主要的证券结算模式有（）（）（）（）（）A.单一市场中的结算模式B.多个市场中的证券结算模式C.电子证券结算模式D.网络证券结算模式E.跨国证券结算模式25.公司购并扩张比起企业的内部增长的优势有（）（）（）（）（）A.快速扩张B.快速的现金流C.资产多元化D.减少风险E．经济效益21.证券的基本特征包括（）（）（）（）（）A.法律特征B.书面特征C.财务特征D.货币特征E.资本特征22.按照市场的职能，证券市场可分为（）（）（）（）（）A.发行市场B.交易市场C.流通市场D.场内市场E.场外市场23.按照债券发行的主体来划分，债券可分为（）（）（）（）（）A.政府债券B.国家证券C.金融债券D.银行债券E.公司债券24.期权的构成因素有（）（）（）（）（）A.履约价格B.履约保证金C.权利金D.买卖价格E.看涨期权和看跌期权25.证券自营业务的功能与作用有（）（）（）（）（）A.市场的稳定性B.专业性C.资金供给性D.安全性E.市场导向性三、填空题（每空 1 分，共 10 分）26.证券必备两大基本特征：一是法律特征；一是27.债券、股票等有价证券实质是一种28.由中国人自己开办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的29.债券的本质是，具有法律效力。
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二、单项选择题 CDB ACCBD DBBCA BADAC BCACA CADBC ABCAB很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构金融资产是一种虚拟资产，属于_________畴。
A 实物活动B 信用活动C 社会活动D 产业活动1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者6．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权7．按规定，股份破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。
A 多数投票制B 普通投票制C 累积投票制D 直接投票制10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。
A 累积优先股票B 参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A 债权B 所有权C 债务D A和C14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A 附息债券B 贴现债券C 浮动利率债券D 零息债券16．债券持有人具有在指定的日期以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A 扬基债券B 武士债券C 外国债券D 欧洲债券18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。
A 直接B 间接C 集合D 分散20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 货币基金24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。
A 国基金B 国际基金C 离岸基金D 海外基金26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A 场经纪商B 佣金经纪商C 专业经纪商D 做市商28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司多项选择题投资的特点有_______。
A 是现在投入一定价值量的经济活动B 具有时间性C 目的在于得到报酬D 具有风险性答案：ABCD间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD1．证券投资主体包括______。
A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案：ABCD2．个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案：ABCD3．机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD4．参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案：ABCD5．证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案：BCD7．股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案：ABD8．按股东的权益分类，股票可分为______。
A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案：ABCD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产分配权D 优先认股权答案：ABCD10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A同股同利原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则答案：ABCD11．优先股票的特征有______。
A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12．我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案：ABCD13．债券的特点是具有______。
A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性答案：ABCD14．公司债券的主要种类有______。
A 信用公司债券B 抵押公司债券C 保证公司债券D 住宅公司债券答案：ABCD15．按计息方式不同，债券可分为______等。
A 定息债券B 零息债券C 息票累积债券 D浮动利率债券答案：ABCD16．按偿还期限不同，债券可分为______。
A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券答案：ABC17．按市场所在地不同，债券可分为______。
A国债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 全球债券答案：ABC18．证券投资基金在证券市场上是______。
A 投资客体B 投资主体C 投资中介D 投资工具答案：ABCD19．证券投资基金的特征有______。
A 集合理财、专业管理B 组合投资、分散风险C 利益共享、风险共担D 严格监管、信息透明答案：ABCD20．证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 封闭型投资基金D 开放型投资基金答案：AB21．开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是______。
A期限不同 B 规模可变性不同 C 交易方式不同 D 价格决定方式不同答案：ABCD22．证券投资基金按投资目标可分为______。
A 积极成长型B 成长型C 平衡型D 收入型答案：BCD23．以下属于股票基金的是______。
A 优先股票基金B 普通股票基金C 指数基金D 认股权证基金答案：AB24．参与证券投资基金运作的有______。
A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：ABCD25．证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A 证券经纪商B 证券承销商C 证券自营商D 证券投资咨询机构答案：ABC26．证券承销方式可分为______。
A 承购包销B 代销C 助销D 招标发售答案：ABC27．证券经纪业务的特点是______。
A 属于二级市场的委托买卖业务B 经纪商与客户之间是委托代理关系C 经纪商承担的风险相对较小D 收入来源于佣金答案：ABCD28．证券公司证券自营业务的特点是______。
A 是证券公司自主性的证券交易 B自营业务的收益不稳定，投资风险较大C 可以利用幕信息获利 D具有一定的投机性答案：ABCD29．随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A 私募发行B 兼并收购 C金融衍生工具交易 D 风险基金答案：ABCD30．在我国，律师事务所从事证券法律业务的容主要有______。
A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B 验证招股说明书C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D 核查、验证法律意见书，并承担相应责任答案：ABCD二、单项选择题 CDAAB BBDCA CDACB DACBB BDADA DD1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。