兼并重组协议

煤炭企业兼并重组协议中国·郑州二〇一〇年五月十五日煤炭企业兼并重组协议甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：或乙方：被兼并重组煤矿投资人（代表）身份证号：鉴于：1、甲方与乙方已按照河南省煤炭企业兼并重组政策要求签订了《煤炭企业兼并重组框架协议》，由甲方下属的控股子公司兼并重组乙方的煤矿，乙方同意由甲方下属的控股子公司兼并重组其煤矿。

2、甲方在煤矿瓦斯、水害、火灾和煤尘及冲击地压灾害治理与防治方面拥有专利技术和丰富管理经验；甲方具有煤炭资源整合、煤炭企业兼并重组主体资格和安全监管资质。

为繁荣地方经济，促进河南煤炭工业发展，实现兼并重组煤矿目标，促使被兼并重组煤矿按照国有重点煤矿标准尽快提升安全生产和经营管理水平、保障煤矿安全、提高经济效益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《河南省人民政府印发关于加强煤矿安全生产若干规定的通知》（豫政〔2010〕17号）、《河南省人民政府关于批转河南省煤炭企业兼并重组实施意见的通知》（豫政〔2010〕32号）和豫煤重组〔2010〕3号、4号文件规定，甲、乙双方经自愿、平等协商，就本次煤矿兼并重组中新公司设立、资产评估、安全技术服务等有关事宜达成以下协议：第一条兼并重组涉及主体基本情况1.1甲方基本情况1.2乙方基本情况（包含兼并重组煤矿情况）第二条兼并重组方式2.1甲方依据《中华人民共和国公司法》的有关规定，指定下属控股子公司与乙方合作，共同出资成立“*******有限公司（以工商登记管理部门核准的名称为准，以下简称新公司）”，甲方下属的控股子公司对新公司控股51%以上，新公司具有独立法人资格，独立核算;新公司以收购资产和采矿权的形式兼并重组乙方所有的煤矿，将煤矿的实物资产和采矿权等资产重组进入新公司。

2.2新公司接管煤矿后，纳入甲方安全监管体系和生产经营管理体系。

第三条新公司设立及运作模式3.1注册资本、股权结构及出资方式新公司注册资本为人民币**万元，其中：甲方下属的控股子公司以货币出资**万元，占注册资本的51％；乙方（或乙方出资人）以货币出资**万元，占注册资本的49%。

3.2机构设置3.2.1新公司设立股东会，股东会为新公司的最高权力机构。

3.2.2新公司设立董事会，由3名成员组成，其中，甲方下属的控股子公司出任2名，乙方（或乙方出资人）出任1名，由股东会选举产生。

董事长由甲方下属的控股子公司出任的董事担任，董事长为公司法定代表人。

3.2.3新公司设立监事会，由3名成员组成，其中，甲方下属的控股子公司出任1名，乙方（或乙方出资人）出任1名，职工代表出任的监事1名。

股东代表出任的监事由股东会选举产生，监事会主席由乙方（或乙方出资人）出任的监事担任。

3.2.4新公司设总经理1名，财务负责人1名，副总经理若干名。

总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。

财务负责人和副总经理由总经理提名，董事会聘任或解聘。

3.2.5新公司高级管理人员以下工作人员由总经理根据实际工作需要决定聘任或解聘。

3.2.6新公司的股东、董事、监事有权对新公司的生产经营活动和财务状况进行检查、监督。

3.2.7新公司必须设置调度、通风安全、生产技术、机电运输及其他职能部门，受水害威胁严重的矿井，必须增设防治水科，配备不少于2名专业技术人员；瓦斯突出的矿井，必须增设防突科，配备不少于2名专业技术人员。

3.3股东权益新公司成立后，股东按照持股比例享有权益、承担责任和履行义务，但乙方（或乙方出资人）不参与新公司煤矿的具体安全生产经营活动。

3.4资金融通新公司接管煤矿后，被兼并重组煤矿技术改造、生产经营资金由新公司负责筹措，向银行贷款或向乙方（或乙方出资人）融资，作为新公司负债并由新公司按同期银行贷款利率归还本息。

3.5新公司的管理3.5.1新公司成立后，甲方按照国家、省、市等相关政策要求和甲方的有关规定对新公司实施全面管理，乙方同意并支持甲方的管理活动。

3.5.2新公司成立后，申请配置煤炭资源时，双方同意由甲方独立申请。

3.6新公司债务3.6.1新公司不承担成立前各股东的债权、债务、劳动纠纷以及其它行为产生的经济赔偿责任和法律责任；如因新公司成立前股东的债务给新公司造成损失的，新公司有权直接扣除该股东应分取的红利用于弥补损失，或者有权要求以该股东持有的新公司股权处置收入予以赔偿。

3.6.2煤矿被新公司接管前存在的债权、债务及一切纠纷的法律后果由乙方承担，新公司和甲方下属的控股子公司不承担任何责任。

3.6.3新公司成立后向股东进行的技改融资等大额负债，新公司在可分配利润中优先偿还。

新公司向股东偿还技改融资等大额负债期间，利润中提取盈余公积金、股东分红、偿还股东债务比例暂定为1：3：6。

3.6.4对于新公司的其他负债，按照债务协议约定偿还。

3.7质押担保任何一方未经他方同意，不得将其持有新公司的股权部分或全部对外质押，否则，质押无效。

第四条兼并重组资产的范围及评估4.1兼并重组资产范围4.1.1乙方持有的采矿权（上缴采矿权价款中的剩余可采储量）；4.1.2乙方所有的、服务于兼并重组煤矿的房屋及其附属物；4.1.3乙方取得使用权、服务于兼并重组煤矿的土地使用权；4.1.4乙方所有的兼并重组煤矿有效在用的井巷工程及其附属装备；4.1.5乙方所有的兼并重组煤矿有效在用的机器设备、配件、材料。

4.1.6乙方与他方签订的合同、协议约定的财产权利；4.1.7甲方下属的控股子公司和乙方通过书面方式确定的其他资产。

4.2不纳入兼并重组范围的资产4.2.1产权不明晰的资产，地方公共设施，用于公益事业的资产，乙方不能有效控制的资产；4.2.2不符合国家有关法律、法规和产业政策要求，国家禁止使用和淘汰的煤矿设备、工艺及其井巷工程；4.2.3不符合国家、河南省有关煤矿兼并重组政策要求的资产；4.2.4不符合批准的煤矿技术改造设计及安全专篇要求、且不能有效利用的资产；4.2.5已失去使用价值的资产。

4.3兼并重组资产的评估及价值确定根据兼并重组煤矿剩余可采储量、煤矿规模、煤矿类型、技改进度、后续投资、生产经营条件等情况，按照河南省煤炭企业兼并重组政策规定，甲方下属的控股子公司和乙方共同委托有资质的资产评估机构按照重置成本法，对煤矿固定资产进行评估；采矿权的评估按照省煤炭企业兼并重组政策规定执行。

煤矿价值=剩余可采储量的采矿权原缴价款×（1.5～2倍）+固定资产评估价值×固定资产折价系数。

固定资产折价系数=煤矿剩余服务年限/n，式中：n为小煤矿设计规范中规定的小煤矿最低服务年限，15万吨煤矿为15年。

第五条煤矿的接管5.1兼并重组煤矿资产资源评估、兼并重组协议签署、新公司设立完成后，由新公司接管煤矿。

5.2新公司接管兼并重组煤矿后，全面负责煤矿安全生产、经营销售、物资采购、财务管理、人事管理等工作，并承担煤矿所产生的经济、民事、法律和社会责任。

5.3新公司接管煤矿后，按新公司劳动人事管理制度优先选聘乙方员工。

煤矿被接管前，乙方与职工存在的一切遗留问题，由乙方负责解决。

5.4新公司接管煤矿后，为使煤矿按国有重点煤矿标准尽快提升安全生产水平，保障煤矿安全生产，由甲方对煤矿进行安全监管，提供安全生产技术支持和服务，任命“五职”矿长等重要岗位专业管理人员。

第六条安全管理与技术服务6.1技术服务费的支付因甲方按照河南省煤炭企业兼并重组政策要求，作为被兼并重组煤矿的投资主体和安全监管责任主体，承担煤矿安全管理职责，委派“五职”矿长等重要岗位专业管理人才，提供经营管理、安全生产技术支持和服务，与其他类型投资主体相比，多承担了安全管理的义务、安全监管的责任、安全事故的政治与经济以及法律风险，新公司从接管煤矿之日起向甲方支付技术服务费用。

6.2技术服务费的支付标准年技术服务费金额=煤矿生产能力(万吨/年)×40（元/吨）。

煤矿生产能力为设计生产能力或核定生产能力，取高值计算。

6.3技术服务费的支付时间技术服务费由新公司按季度交纳，每季度初10日内交纳本季度安全技术服务费。

6.4迟延支付责任新公司如未按时足额支付技术服务费，向甲方按日支付应付未付金额千分之二的滞纳金。

第七条安全监管责任根据河南省煤炭企业兼并重组和煤矿安全监管的有关政策规定，新公司成立并接管煤矿后，承担兼并重组煤矿的安全管理主体责任，甲方承担新公司的安全监管责任。

第八条安全风险抵押金根据河南省财政厅、河南省安全生产监督管理局、中国人民银行郑州中心支行《关于印发〈河南省企业安全生产风险抵押金管理暂行办法〉的通知》（豫财办企〔2007〕215号文）规定，新公司在接管煤矿之前，向甲方指定的银行账户足额缴纳安全风险抵押金，安全风险抵押金的管理与使用按有关文件规定执行。

第九条行为限制9.1本签订协议后，新公司接管煤矿前，乙方必须停止被重组煤矿一切经营性和非经营性行为，不得组织进行任何作业活动，不得对本协议约定的兼并重组资产进行处置、设定抵押。

9.2双方本协议签订之日起60日内完成兼并重组工作，并正式交接煤矿。

第十条兼并重组费用因本次兼并重组而产生的审计、评估和法律等向中介机构支付的费用由新公司承担。

第十一条证照变更经省煤炭企业兼并重组领导小组批准后，在乙方积极协助下，新公司负责按照国家、省煤炭企业兼并重组政策办理相关证照变更手续。

第十二条保密义务双方必须对本协议内容保密，不得向第三方泄露，因泄密给对方造成的损失，由泄密方承担赔偿责任。

第十三条未尽事宜新公司设立、收购资产、煤矿接管、安全技术服务等未尽事宜另行签订协议。

第十四条不可抗力14.1任何一方由于受到不可抗力事件的影响，部分或全部不能履行本协议项下的义务，将不构成违约，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止，但遇有不可抗力的一方，应立即通知另一方，并应在30日内，提供不可抗力的详情及协议不能履行、部分不能履行或需要延期履行的理由和有效证明文件。

不可抗力事件或其影响终止或消除后，各方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。

如不可抗力事件及其影响持续30日以上并且致使协议任何一方丧失继续履行本协议的能力的，则该方有权决定终止本协议。

14.2因国家、省有关法律法规、煤炭兼并重组政策、产业政策等发生变化，导致本协议相关条款不能正常履行时，不构成违约；相应条款按上级政策法规执行或协商变化调整。

第十五条违约及协议解除15.1经双方一致同意并签订书面协议后，可以解除本协议。

15.2任何一方未能履行其在本协议中所定立之具体义务或承诺，所做出的陈述、保证失实或严重有误，则该方应被视为违约。

15.3一方违约，守约方有权要求违约方继续履行或解除协议。

违约方应依本协议约定和法律规定赔偿因其违约而导致守约方的直接和其他可预见的经济损失。