前十个风险监控一览表
建筑施工现场安全风险监测管控清单(三驾马车)
建筑施工现场安全风险监测管控清单(三驾马车)1. 背景介绍建筑施工现场是一个充满各种潜在风险的地方。
为了保障施工人员的安全，减少事故发生的可能性，监测和管控现场安全风险变得尤为重要。
本文档旨在提供一个全面的安全风险监测管控清单，以帮助建筑施工现场管理人员和工程团队有效地识别和应对风险。
2. 三驾马车2.1 前期风险评估在施工前期，进行全面的风险评估是确保施工现场安全的关键。
以下是一些建筑施工现场常见的风险因素，需要在前期进行评估并采取相应措施进行管控：- 地质条件：了解土壤稳定性、山体滑坡、水位等因素对施工的影响，并制定相应的防护措施。
- 环境因素：考虑气候、气体、噪音、震动等环境因素对施工人员的健康和安全带来的影响，并制定相应的预防和保护措施。
- 施工设备：对施工所需的各种设备进行评估，确保其符合安全标准，并制定操作规范和应急预案。
- 施工工艺：评估施工工艺中存在的安全风险，如高处作业、焊接、爆破等，并采取相应措施进行管控。
2.2 现场安全检查在施工过程中，定期进行现场安全检查对于发现和解决潜在的安全风险至关重要。
以下是一些常见的现场安全检查事项：- 安全设备检查：检查安全帽、安全绳、防护眼镜、耳塞等安全装备是否完好，并及时更换损坏的设备。
- 交通安全：检查施工现场的交通标志、警示牌、隔离设施等是否合规，并对交通组织、道路施工进行检查和指导。
- 消防设备检查：检查灭火器、喷淋系统、疏散通道等消防设备的有效性，并组织消防演练和培训。
- 高处作业安全：检查高处工作平台、安全网、护栏等安全设施的完善性，并确保高处作业人员配备安全绳具。
2.3 应急准备即使在全面的前期评估和现场安全检查下，风险的发生仍然可能。
为了应对可能的突发事件，建立健全的应急准备是必不可少的。
以下是一些建筑施工现场常见的应急准备工作：- 应急演练：定期组织各类应急演练，包括火灾、意外事故等，提高员工应急处理能力。
- 应急通讯：建立应急通讯网络，确保及时的信息传递和联络。
风险和机遇识别与控制一览表
1
5
5
√
随时
有效
61
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验
1
5
5
√
随时
有效
62
质量问题媒体风险
职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格， 以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象
1
5
5
√
随时
有效
质量有保 障，质量成
63
品质部
配料操作风险
因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化 及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或 严重偏差
因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
52
用工法律风险
1
5
5
√
随时
有效
53
技术文件管理
1
5
5
√
随时
有效
54
检测资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事 件；
1
5
5
√
随时
有效
品牌形象风险点及防范措施一览表
品牌形象风险点及防范措施一览表
风险点
1. 假冒产品：可能有不诚信的厂商生产和销售与您品牌相似或相同的假冒产品，给您的品牌形象造成负面影响。
2. 负面事件：突发的负面事件，如产品质量问题、安全事故或社会责任争议，可能对品牌形象造成损害。
3. 社交媒体传播：负面新闻、恶意评论和不实信息在社交媒体上迅速传播，可能引发公众对品牌的负面印象。
4. 竞争对手的攻击：竞争对手利用各种手段，在市场上散布对您品牌的负面言论或恶意诋毁，抢占您的市场份额。
5. 品牌倡导者的失误：品牌倡导者的个人行为可能与您的品牌形象背道而驰，损害您的品牌形象和信誉。
防范措施
1. 产品认证：与权威机构合作，进行产品认证和质量检测，确保您产品的真实性和质量。
2. 建立危机应对机制：制定详细的危机管理计划，包括应对突
发事件和负面新闻的策略，及时应对和解决问题。
3. 积极参与社交媒体：认真监控社交媒体上的评论和信息，及
时回应消费者的关切和质疑，并积极地推广正面信息。
4. 竞争情报监控：密切关注竞争对手的动向，及时获知并应对
他们的攻击，采取合适的策略来维护品牌形象。
5. 培训和监管品牌倡导者：对品牌倡导者进行培训，明确行为
准则，监督其行为，确保其行为与品牌形象一致。
以上一览表提供了品牌形象的常见风险点以及相应的防范措施，希望能帮助您保护好品牌形象，提升企业形象和竞争力。
安全生产风险控制动态一览表
电线老化祼露
乱接乱拉电线
违规使用电器
宿 违规使用燃气 舍 在宿舍内做饭
未按规定配备消防器材及消防提示
床架锐角
管
……
理
用
电线祼露
房
食品储藏不符合卫生要求
电器损坏、无漏电保护装置
食 堂 违规储存、使用燃气
未按规定配备消防器材及消防提示
油烟堆积，未及时清理
……
灯光晕暗、物品摆放混乱
违规储存易燃易爆
库 房 化学药品的存储、领用不规范
制表：
审核：
审批：
产风险控制动态一览汇总表、
关闭日期
另行制表；2.“现场检查情况”对风险存在状况的描述应详尽，注明具体部位；3.根据 动态表，对情况发生改变或出现新情况要及时更新，持续存在的问题要持续记录
区域类型潜在隐患控制措施责任人完成时间跟踪及验证关闭日期外墙空鼓瓷片脱落住户阳台窗户等放置易跌落物品外挂空调架损坏脱落安全提示标识未设置损坏遮挡护栏过低间隔过宽无安全保障天花灯具掉落玻璃碎裂树木倾倒树枝掉落灯柱不稳固灯具掉落小区周界井盖损坏丢失安放不好泳池池底和周边景观照明漏电线路老化泳池标识不明显无围护照明不足地面不平有突出物尖锐物电线老化裸露无漏电保护装置玻璃类设施无防撞标识存在危险隐患场地无隔离设置标识存在危险隐患场所夜间照明不足设施锐角车辆禁入区域无车辆隔阻装置地势低洼汛期导致积水设施老化损坏丢失设施无必要的安全操作提示安全警示带电设施破损无漏电保护装置消防系统防护设置老化损坏无防护功能门禁系统桌椅损坏监控系统设施锐角地沟水渠内是否有杂物停车场道闸故障行车标示指示损坏遮挡未配置人员行走路线标识不明无标识消防通道及防火门下无禁停标识车场内分隔支柱标识损坏无标识消防应急照明及疏散标示房间内渗水漏水设备接地不良使有电线老化祼露不能锁闭人员误入强排风扇等转动装置无防护设置无安全操作说明安全警示改变功能堆放物品居住等衡温配套设施故障防动物进入设施损坏未设置储油间未有安全防护玻璃隔断无档识门窗无法锁闭发生偷窃电线老化祼露乱接乱拉电线违规使用电器违规使用燃气在宿舍内做饭未按规定配备消防器材及消防提示床架锐角电线祼露食品储藏不符合卫生要求电器损坏无漏电保护装置违规储存使用燃气未按规定配备消防器材及消防提示油烟堆积未及时清理灯光晕暗物品摆放混乱违规储存易燃易爆化学药品的存储领用不规范门窗无法锁闭发生偷窃外包公司无执业资格xx分子公司安全生产风险控制动态一览汇总表现场检查情况位置隐患情况图文地面以上空间类包括外墙天面架空层围墙等场地场所类包括通道水景花园泳池设施设备类包括给排水用电消防安防休闲娱乐清洁绿化设备用房配电房给排水房风机房发电机房水泵房电梯机房风机房安全绳过松或断裂现场维护及监管不到位未预先通知梯子损坏未事先制定计划及安排足够人员无安全保护措施作业区域无警示人员误入无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入施工具掉落致人砸伤无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入作业器械故障动火作业无动火作业审批动火时现场监管不足动火作业人员操作不当未提前审批未采取安全防护措施操作人员不具备资格未按规范配置人员未进行安全警示未采取安全防护措施操作人员不具备资格未提前告知作业人员未采取安全防护措施药品脱离监管范围未
暗挖隧道施工主要安全风险及控制措施一览表
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9
火灾
二衬防水等易燃材料被电焊、碘钨灯、吸烟人烟头等火患引燃。
1、施工现场严禁吸烟；2、严禁未经允许动火、用火，实行动火作业审批；3、加强全员消防安全教育，过程中加强管理和监督，提高消防安全意识；4、施工现场配置灭火器、接通消防水管，并组织消防学习、消防演练。
10
中毒窒息
1、隧道内未及时通风或通风量不符合规范（人员3m3/min、耗油设备KW·3m3/min的新鲜空气）；2、有害气体含量超标；3、气体检测不及时或气体检测设备失准；4、人员未及时撤出气体超限区域，违规作业。
8
高处坠落
1、钻爆平台、支护平台、衬混凝土施工各平台无临边防护或防护强度、刚度不足；2、人员进出搭乘施工设备如站在驾驭室外、操作室外、装载机斗、挖机斗等；3、作业人员酒后作业、违章作业。
1.严格现场管理，杜绝违章操作；现场管理人员加强监护及时制止违规；2.凡坠落高度在2m以上的工作平台、人行通道(部位)，在临空面侧设固定防护栏杆；高处作业面下设置安全网，所有孔、洞等设置盖板或防护栏杆；高处检修或工作人员均正确佩戴安全带，在高处作业必须穿防滑鞋；3、各作业平台使用前必须验收合格方可投入使用；4、任何设备禁止搭乘人员；5、开好班前会，禁止酒后上班、疲劳作业；6、严格现场管理，及时制止违规行为、消除安全隐。；
1、加强机械设备操作人员入场安全教育培训、技能考核，技能不足禁止上岗；2、机械设备运行安排专人跟踪指挥、监控；3、设备运行范围进行警戒，禁止无关人员进入设备运行区、转动区；4、保证机械设备安全装置齐全、有效；5、保下现场照明充分、视线清晰；6、及时组织设备检查，消除设备安全隐患；7、禁止酒后操作设备、疲劳操作设备，禁止非专职人员动用设备。
铁路工程常见质量风险点及防治对策一览表
4、严格按规范规定对边坡坡面松石、浮石进行清理，并嵌补凹陷部位。
12
路基工程
路堑边坡面冲刷或局部坍塌
1、未先行施作天沟、截水沟等排水设施。
2、边坡挡护工程未跟上。
3、挡护工程施工时未按规定进行跳槽开挖。
1、按设计规定先行完善坡顶防、排水系统。
2、督促施工班组及时实施坡面防护工程，随挖随砌并跳槽开挖。
3、按进场时间顺序依次使用，防止水泥存放过期。
17
路基工程
石料不合格
部分石料表面带泥、风化严重，石料粒径不均匀。
1、所有石料砌筑前必须将风化石料、带泥石料全部清理干净后方可用于砌筑。
2、精心挑选石料并适当加工。
18
路基工程
锚杆、锚索打设深度不足、偏孔。
施工质量控制不严，作业人员未按照要求进行施工。
严格执行技术交底制度，施工中准确的进行放样，调整钻机倾角，施工中严格按照技术规程进行钻孔、清孔，钻孔完成后及时向监理报验验孔后方可进行安装锚杆或锚索，张拉压浆要严格执行旁站制度，做施工记录工作。
4、表面整平工作不仔细。
1、严格摊铺平整度检查监控。
2、路基表面应按规范设置路拱。
3、车辆碾压沟槽应及时修补、整平。
6
路基工程
压实层表面起皮
1、压实层含水量不均匀且失水过多。
2、为调整标高而重新贴补薄层，一般低于10㎝。
3、碾压不及时。
1、严格控制填料含水量。
2、认真审核施工计划安排，准确控制各填筑层标高，配足压路机，保证及时碾压。
3、“重主体、轻附属”观念影响。
1、对于砼防护工程：A:选用结构合理、刚度大、组合严密、表面平整的模板以及适宜的脱模剂。B、严格控制模板安装质量，避免跑浆、漏浆，提高砼外观质量。C、拉杆要使用套管，并使用物理方法切除。D、严格控制砂石料质量，砼拌和、浇注按规范执行。
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
风险监控表
有效
29
未按要求处理废弃物
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
总经理
有效
30
未按规定对样品进行保存、销毁处理
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
技术负责人
有效
31
未进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名
检测前选用正确的检验检测方法，定期抽查委托单，严格做好日常监督
定期抽查委托单/原始记录/报告，日常监督
技术负责人
有效
23
未识别样品基质对检验检测方法带来的干扰
加强检测人员培训，
定期抽查委托单，
严格做好日常监督
定期组织相关培训，定期抽查委托单，日常检测过程监督
技术负责人
有效
24
检验检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全
技术负责人
有效
10
检验检测人员资质不足
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
11
人员不具备检验检测能力
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训，加强人员能力监督
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
12
仪器设备不能满足检测要求，性能异常
每季度抽查合同评审
质量负责人
有效
3
检验检测委托单一般内容填写不全或填写错误
参加合同评审人员互相监督，强化合同评审的严肃性，每季度抽查合同评审记录每季度抽查源自同评审质量负责人有效
4
检验检测委托单遗漏相关责任人员的签名
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表中小学校是培养国家未来栋梁的摇篮，营造廉洁校园是维护校园安全和教育公平的重要举措。
为了加强中小学校廉政风险的识别、防控和监督，特编制一份《中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表》，以便学校能够更好地进行廉政工作。
一、廉政风险识别1. 校长与教师的权力滥用风险：a. 校长滥用权力，违法违纪行为；b. 教师徇私舞弊，违规办事行为。
2. 校内人事管理风险：a. 任人唯亲、亲情关系影响人事决策的风险；b. 人事决策不公正、不透明的风险。
3. 财务管理风险：a. 学校财务管理不规范，存在财务违规行为的风险；b. 学校财务收支不透明，存在挪用公款的风险。
4. 招生录取风险：a. 存在收取“黑钱”、给予特殊照顾的风险；b. 招生录取程序不公开、公正的风险。
5. 教学考试风险：a. 教师徇私舞弊、泄题作弊的风险；b. 学生作弊、代考的风险。
二、廉政风险防控1. 加强组织建设：a. 建立廉政工作责任制，明确责任分工，加强廉政意识教育；b. 在学校设置独立的廉政工作机构，加强日常监督和管理。
2. 完善监督机制：a. 加强对校长和教师的日常监督，建立廉政档案；b. 加强对教师考核和晋升程序的监督，杜绝不公正现象。
3. 财务管理规范：a. 建立公开透明的财务管理制度，确保财务收支的合法性和规范性；b. 强化财务审计工作，定期对学校财务进行审计。
4. 招生录取透明公正：a. 建立招生录取公开透明的程序和标准化考试制度；b. 加强对招生录取过程的监督，严厉打击任何违规行为。
5. 教学考试规范：a. 加强对教师和学生的廉政教育，培养廉洁的教学和考试观念；b. 加强对教学考试过程的监督，严禁任何舞弊行为。
三、廉政风险监督1. 建立举报机制：a. 学校设置举报电话和网站，让学生、教职工和家长能够匿名举报；b. 对举报人保密，并及时处理和回应举报。
2. 加强舆情监测：a. 借助互联网和社交媒体，了解学校的舆情动态；b. 及时采取措施处理疑似廉政风险的舆情事件。
高速公路收费站管理处廉政风险点及防控措施一览表(分方面)
对政策、法律、法规的理解产生偏差，有外界拉拢 腐蚀，利益诱惑或施加其他不良影响，可能造成行
二级
为失范、放人情车，串通舞弊等廉洁风险。
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
结合各项活动、通过举办廉政党课、专题研讨、党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教 育等形式抓好站内职工廉政学习教育，增强风险意识，不断加大对廉政风险防控工作的 宣教力度和深度；全体人员签订《廉政自律承诺书》，打造风清气正的工作环境；加强 日常稽查，把廉政稽查放在工作纪律首位，特殊车辆由值班站长、班长、监控一起处 理，有效预防舞弊现象的出现；每日调取不少于两个小时值班录像进行审核，不断加大 对票据缴接款，收费班交接班重点环节的防控和监督，做到警钟长鸣，防患于未然。
思想道德风险：政治理论、政策、法律、法规学习 不够，会导致宣传知识方向性错误。
二级
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
通过支部党员学习、职工政治理论学习等，认真组织职工学习“廉政准则”、中央八项 规定、公职人员政务处分法等法律法规，加强全体职工的教育和引导。
外部环境风险：干部职工自身教育学习不够，容易
小标车辆治理审核等方面与司机串通或渎职失职造
成通行费流失的廉政风险。②稽核岗位：稽核岗位
业务知识不掌握，工作没有主动性，监督履职不尽 责造成的通行费流失廉政风险分析。③办公室和票
二级
据岗位：站内日常站务管理和财务管理不规范不主
动，建立健全收费站各类台账不规范，站内费用使
用报批流程不规范存在的廉政风险。④站领导岗
免征车辆流程落实不到位，收费员存在串通司机扩
大免征、贪污作弊的廉政风险；后勤采购制度落实
不到位，在采购后勤物品时存在收受礼品、回扣等
廉政风险；收费站பைடு நூலகம்食费用支出存在贪污挪用风险
学校廉政风险点暨防范措施一览表
中
3．要按教育局规定，并与学校商议确定学生社会实践活动的合作旅行社。
4．在学生报刊征订时，随意确定征订项目，违规操作。
中
4．在学生报刊征订时，严格按照教育局规定的报刊征订项目征订，并坚持家长自愿征订原则。
5．利用职务便利，帮助社会商业部门推广其产品或服务。
5．对进场的建筑材料质量检查不到位。
高
5．在校舍维修中对工程所要求的建筑材料，必须把控材料的质量和对数量的验收。
6．对零星小工程量的确认不明。
高
6．对一些零星的工程修理项目必须逐项核实。
7．在教师领用的物品中有可能徇私舞弊，在仓库中拿用物品。
高
7．教师物品领用按照制度严格执行。
8．将报废的物品私自处理。
1．基建项目不按规范的招标形式操作。
高
1．基建项目一定要按照闵行区政府采购的要求，该招标的一定要按照招标形式进行操作。
2．维修项目不按规范的程序操作。
高
2．学校的维修项目一定要按照规范的操作步骤，报教育局相关部门报批审核。
3．对基建项目的预结算审核不清。
高
3．建基项目的审计要按照闵行区政府采购定点项目供应商的目录进行项目审计。
9
艺体科卫
曾丽
1．组织、开展各项活动、竞赛违规操作。
中
1．组织各项活动、竞赛按制度、按程序规范操作。
2．申报活动经费、教职工加班费与事实不符。
中
2．各项经费严格按照“尊重事实Байду номын сангаас遵循制度、符合规定”的原则进行申报。
3．食品安全卫生监督不力。
中
3．按制度、按要求加强食品安全卫生监督。
4．药品购买与需求不符。
食堂管理廉洁风险点及控制措施一览表
食堂管理廉洁风险点及控制措施一览表***背景介绍本文档旨在对食堂管理廉洁方面的风险点进行识别和分析，并提供相应的控制措施。
通过加强对廉洁风险的防范和管理，可以确保食堂运营的透明与公正，维护员工和消费者的权益。
***风险点一览1. 采购环节- 廉洁风险点：采购合同的不透明度，存有利益输送的风险。
- 防控措施：制定明确的采购流程和标准，确保采购决策的公正和透明。
2. 厨房操作- 廉洁风险点：食材和原料的浪费与挪用，存在物资侵占的风险。
- 防控措施：健全厨房管理制度，加强食材和原料的库存管理，确保消耗和报损的准确记录。
3. 菜品供应- 廉洁风险点：菜品供应的不合规行为，存在收取回扣或索贿的风险。
- 防控措施：建立规范的菜品供应合作机制，定期开展供应商评估，严禁接受回扣或索贿。
4. 结算过程- 廉洁风险点：结算过程的任意性和不透明度，存在财务风险和滥用权力的风险。
- 防控措施：建立规范的结算流程和制度，加强财务内部控制，确保结算的公平和公正。
5. 食品安全- 廉洁风险点：食品安全问题的隐患和敷衍问题，存在利用监管漏洞牟取私利的风险。
- 防控措施：严格执行食品安全标准和流程，加强监督和检查，及时处理食品安全问题。
***控制措施一览1. 建立并执行规范的管理制度和流程，明确责任和权限，规范操作行为。
2. 严格落实采购制度，确保采购决策公开、公正、透明，并建立供应商评估制度。
3. 强化员工培训，提高廉洁意识，加强对风险点的识别和预防能力。
4. 建立健全的物资管理制度，严格监控食材和原料的库存、消耗和报损情况。
5. 加强对菜品供应商的管理，确保合作行为合规，并严禁接受回扣或索贿。
6. 建立规范的结算流程和准则，加强财务内部控制，确保结算公平、公正。
7. 加强食品安全管理，严格执行相关标准和流程，定期进行食品安全检查。
***结论本文档对食堂管理廉洁风险点进行了全面的分析和总结，并提供了相应的控制措施，旨在加强食堂管理的廉洁性和透明度。
暗挖隧道施工主要安全风险及控制措施一览表[精品文档]
![暗挖隧道施工主要安全风险及控制措施一览表[精品文档]](https://img.taocdn.com/s3/m/1ec9483916fc700aba68fc2a.png)
1、爆破作业从业人员持证并经项目考核合格后上岗；2、火工产品运输车辆按照国内火工产品运输车辆的规定配置并经项目验收合格后使用；3、火工产品的运输、使用、管理严格遵守民用爆破器材的管理规定及操作规程，禁止金属工具碰、击火工产品；4、火工产品严禁带入生活区；临时存放处封闭管理，禁止非作业人员进入以及车辆、设备进入，禁止10米范围内有明火、电焊、吸烟、摆放照明灯具；5、对火工产品现场临时摆放处检查上部是否有非稳定物，防止物体落到火工产品上；6、进入现场的火工产品附近禁止有电力线路；7、采用电雷管起爆的爆破作业，现场禁止有带电体，防止引爆电雷管；8、做好爆破清场、警戒，未清场警戒结束禁止起爆；9、严格进行残炮、盲炮的检查处理；10、加强爆破作业、火工产品使用及运输的培训、检查、管理，及时制止“三违”；11、实行爆破作业许可制度，管理人员跟班制度。
1、施工作业前，做好隧道施工安全技术交底工作；2、围岩情况变化及时报告项目部技术负责人，确认支护参数、施工步距、开挖工艺；3、严格按照国家安监总局《隧道施工九条规定》和公司、事业部《隧道施工九条规定》实施细则组织施工；4、施工前做好监测点的布设，施工中做好监测点的保护、及时监测，如果监测数据变化异常应立即报告项目部技术负责人，采取加密观测或加强支护等措施等；5、施工过程中严格按照图纸、方案、规范要求进行开挖和支护，不良地层洞段的爆破尽量采取光面爆破，本道工序验收合格后方可进行下道工序施工，禁止超步距施工；6、过程中做好地质预报及爆破造孔工序的跟踪，根据预报结果提前准备施工措施、物资、人员培训；7、不良地质段制定预案、准备应急物资、组织应急培训及演练；8、施工过程中做好领导值班、管理人员跟班、及时排查地质灾害隐患、处理松散围岩、落实施工措施；9、及时做好岔口挑顶工作。
6大业务层面风险点与主要防控措施一览表
流程关键环节风险点主要防控措施责任主体预算支出管理没有按照批复的预算安排支出、超预算指标安排预算支出1、业务部门申请支出事项必须有预算指标，再履行预算支出审批手续；2、无预算指标或超预算指标的事项应先履行预算追加调整程序；3、明确单位内部预算追加调破程单位负责人、预算管理委员会，财会部门，预算执行机构第二吾E分预算业务风险点及主要防控措施一览表（一）预算编制及批复（二）预算执行（三）决算和预算绩效管理流程关键环节主要防控措施责任主体决算编制决算和预算绩效管理决算与预算存在脱节、口径不一，难以及时反映预算执行情况，导致预算管理的效率低下1、按照财政部门要求，按照规定的时间、格式、要求进行决算编制；2、决算报表内容完整，数据准确，审核人员进行签字确认；3、加强决算数据分析，收集数据资料，分析预决算差异原因，撰写预算结果报告；4、将分析报告反馈各业务部门，查找问题，制定整改措施财会部门预算绩效管理预算绩效管理机制不完善，可能导致绩效目标脱离实际，绩效监控不到位，绩效方法不科学，评价结果流于形式1、建立绩效管理制度；2、预算绩效目标的设定要经过调查研究和科学论证，要指向明确，细化量化，符合客观实际；3、评价标准和评价方法科学合理、客观公正，要形成评价报告；4、评价结果要及时反馈并进行一定范围的公开，作为改进预算管理和安排以后年度预绩效考评组织单位和个第三部分收支业务风险点及主要防控措施一览表（一）收入业务（二）支出业务（三）债务业务第四部分政府采购业务风险点及主要防控措施一览表1、采购预算编制与计划管理流程 债务 业务管理关键环节债务项目确 定及审批债务项目的履行债务核算与 归档主要防控措施责任主体未经充分论证或未经集体决策，擅自对外举借大额债务，可能导致不能按期还本付息，出现财务风险债务管理和监控不严，没有做好还本付息的准备，出现财务风险或单位利 益受损债务没有及时纳入账内核算,形成帐外债务1、进行债务项目论证和评估，财会部门编制债务融资和偿还方案；2、大额债务在充分论证的基础上，由单位领导班子集体决定；3、需报请主管部门和财政部门进行外部审批的，按照规定进行报批。
科技局廉政风险点及防控措施一览表
2、加强对制度执行情况的监督检查。
流程
方面
本级科技计划申报与管理
8、在组织科技计划和项目申报与管理等过程当中，有可能会因人情关系或为谋私利滥用职权、不能公平公正地对项目进行评估。存在出现对申报与管理把关不严、借故拖延或收受他人吃请、礼品等风险。
局属各股室
低
1、不断加强反腐倡廉教育，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识；
2、坚持党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”；
3、增强重要岗位人员流动性，执行上级规定的轮岗制度；
4、严格按照局里各项规章制度行使行政权力。
假冒专利行政处罚、专利侵权调处
9、在进行假冒专利行政处罚和专利侵权调处、地震处罚等工作过程中，有可能会因人情关系或为谋私利出现对假冒专利行政处罚和专利侵权工作执法不公，造成失职渎职、在社会造成不良影响。
局属各股室
低
1、完善目标管理考核办法，将岗位责任考核与党风廉政目标考核以及廉政风险目标考核一起落实、一起考核，把日常考核与全年目标考核相结合，对风险岗位进行全程监控。教育干部职工遵守廉政勤政规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法
18、在资料统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报、漏报或瞒报，给工作造成严重后果。
局属各股室
2、严格落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，实行个人重大事项报告制。
4、对重大事项，不及时上报，怕承担责任、怕得罪人，可能会贻误工作
局属各股室
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，影响科技部门形象
局属各股室
3、坚持民主集中制原则，严格落实好民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
科技局廉政风险点及防控措施一览表
类别
监控中心风险点、危险源、风险、风险管控措施排查表
造成人员伤亡
人
般
进入新启封巷道前,先检查巷道顶板巷帮情况，确认安全后方可进入施工
16
电气设备安装
防爆设备入井前未检查防爆情况
设备失爆
瓦斯超限时引起瓦斯爆
炸
人
中
防爆设备入井前应检查防爆情况取得防爆合格证后方可入井使用
17
安装或拆卸分站电源时带电作业
人员触电
造成人员伤亡
人
般
安装分站电源时严禁带电作业,并严格执行好停送电制度
无法正常监测井下环境参数造成伤亡事故
人
低
按规定对准备下井的设备进行通电测试，确保正常后方可下井
设备搬运或安装动作
粗暴
设备损坏
监测数据不准确
人
低
设备搬运或安装时轻拿轻放
传感器安装位置不符合要求
数据显示不准确
不能准确反应施工地点参数
人
低
严格按规程要求安设传感器
监控设备安装时操作不规范
设备损坏
数据显示不准确或财产
2
2
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2
风电闭锁测试
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未进行岗前培训，未持证上岗
业务不熟练
导致误操作，造成人员或设备事故