第七章非关税壁垒案例讲课稿
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关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较 容易地获得有关信息。而且关税措施的歧视性也较低，它往往要受到 双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明 度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待 遇。
三、非关税壁垒的类别与前景
（一）类别
① 对进口产品实施数量控制的非关税壁垒 ② 对进口产品加以技术要求的非关税壁垒 ③ 对进口产品加以环保要求的非关税壁垒 ④ 其他形式的非关税壁垒
• WTO的《TBT协议》：承认为了合法目标可以采取技术性贸易
保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。
• 资料阅读：日前国家知识产权局王景川局长表示："加入世贸组织
之后，在关税壁垒和一般性非关税壁垒逐步取消限制的态势下，中国 要注意运用贸易技术壁垒这个武器，同时注意防范他人的贸易技术壁 垒，以维护国家的经济安全。"王局长介绍，当前世界贸易壁垒的 80%来源于贸易技术壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程 度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。
• 直接的非关税壁垒措施，是指进口国直接对进口 商品的数量、品种或金额加以限制，或迫使出口 国直接限制商品的出口。
（一）进口配额制（Import Quotas System）
• 又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于 某些商品的进口数量或金额加以直接限制。
• 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超 过配额不准进口（此谓绝对配额），或者征收更 高的关税或罚款后才能进口（此谓关税配额）。
(二)“自动”出口配额制（“Voluntary ”Export Quotas）
• 定义：又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家
的要求或压力下，“自动”规定某一种时期内（一般是3～5年）某 些商品对该国的出口限制，在限定的配额内由出口国自行控制出口， 超过配额即禁止出口。
• 特点：带有明显的强制性。如果不自行控制，可能会引致进口国
第七章非关税壁垒案例
二、非关税壁垒的特点（相对关税壁垒而言）：
• 首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需 要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措 施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也 较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
• 无定额的进口许可证。即不与进口配额相结合的许可证。
2.从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分为以下 三种：
①公开一般许可证：实际上属于“自由进口”的商品
②特种进口许可证：须向政府部门申请并获批准方能进口。
③公开个别许可证：介于前两者之前，其特点是随时可能宣布无效。
（四）外汇管制（Foreign Exchange Control）
• 欧盟对中国：早在欧共体时期就曾发生过以中
国厂家达不到其卫生标准为由，而禁止进口中国 所有肉制品的先例。自欧洲联盟成立以来，其对 外技术性贸易壁垒因统一而有所加强。
三、绿色贸易壁垒
（一）含义
• 绿色贸易壁垒是指一种以保护有限资源、环境和国民健康为名，通 过蓄意制定一系列苛求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以 限制。
二、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）
• 定义：是指进口国通过对进口商品制定复杂繁多的技术标准、卫生
检疫规定、安全规定、商品包装和标签规定等以限制进口的一种措施。
• 发展：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，
数量限制和高关税已经成为历史。WTO各成员国原则上已不能通过 限制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国 家保护本国产品的新手段。
（二）前景
• 二战后，通过关贸总协定的多边贸易发展，关税水平逐步下调， 但非关税壁垒随之增多，日益成为国际贸易发展的主要障碍。
• WTO对非关税壁垒的规定： • 对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设
置。 • 对其他形式的非关税壁垒要予以规范。
第二节wenku.baidu.com非关税壁垒的种类
一、控制数量的非关税壁垒
• 其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直 接。
关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能 力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额， 预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快 速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
• 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
• 资料阅读：
• 2002年5月，欧盟通过了一项旨在抵制中国打火 机进口的技术性贸易壁垒———CR法规。该打火 机安全标准法案将价格与安全性挂钩。按该法案 规定，为保护儿童开启安全，要求出口价在2欧元 以下的玩具型打火机必须安装保险锁。而中国出 口到欧洲的打火机，出口价基本上都在2欧元以下， 该法案一旦获得通过，年产5亿多只、占世界市场 总额近70％，在欧洲市场占有率达到80％的温州 打火机将面临退出欧洲市场的危险。
• 是指国家根据一定法令，对外汇买卖所实行的限制性措施。
• 对外贸易与外汇有密切关系，出口可收进外汇，进口要付出外汇， 因而，外汇管制必然直接影响到进出口贸易。进口外汇管制是限制 进口的一种手段。
• 进口外汇管制，就是进口所需的外汇，必须向外汇管制机关申请。 外汇申请一般常与签发进口许可证结合在一起。申请成功进口许可 证后，外汇管制机关就按许可证上商品数量之金额批给外汇，以此 直接掌握商品的进口数量、国别与商品的种类。
的更严厉的限制进口措施。
(三)进口许可证制（Import Licence System）
• 定义：是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申
请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，没有许可证， 一律不准进口。
• 分类:
• 1.从进口许可证与进口配额的关系看，可分为两种：
• 有定额的进口许可证。即政府有关机构预先规定有关商品的进口配 额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每一笔进口商品 发给进口商一定数量或金额的进口许可证。
三、非关税壁垒的类别与前景
（一）类别
① 对进口产品实施数量控制的非关税壁垒 ② 对进口产品加以技术要求的非关税壁垒 ③ 对进口产品加以环保要求的非关税壁垒 ④ 其他形式的非关税壁垒
• WTO的《TBT协议》：承认为了合法目标可以采取技术性贸易
保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。
• 资料阅读：日前国家知识产权局王景川局长表示："加入世贸组织
之后，在关税壁垒和一般性非关税壁垒逐步取消限制的态势下，中国 要注意运用贸易技术壁垒这个武器，同时注意防范他人的贸易技术壁 垒，以维护国家的经济安全。"王局长介绍，当前世界贸易壁垒的 80%来源于贸易技术壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程 度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。
• 直接的非关税壁垒措施，是指进口国直接对进口 商品的数量、品种或金额加以限制，或迫使出口 国直接限制商品的出口。
（一）进口配额制（Import Quotas System）
• 又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于 某些商品的进口数量或金额加以直接限制。
• 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超 过配额不准进口（此谓绝对配额），或者征收更 高的关税或罚款后才能进口（此谓关税配额）。
(二)“自动”出口配额制（“Voluntary ”Export Quotas）
• 定义：又称“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国家
的要求或压力下，“自动”规定某一种时期内（一般是3～5年）某 些商品对该国的出口限制，在限定的配额内由出口国自行控制出口， 超过配额即禁止出口。
• 特点：带有明显的强制性。如果不自行控制，可能会引致进口国
第七章非关税壁垒案例
二、非关税壁垒的特点（相对关税壁垒而言）：
• 首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需 要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措 施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也 较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
• 无定额的进口许可证。即不与进口配额相结合的许可证。
2.从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分为以下 三种：
①公开一般许可证：实际上属于“自由进口”的商品
②特种进口许可证：须向政府部门申请并获批准方能进口。
③公开个别许可证：介于前两者之前，其特点是随时可能宣布无效。
（四）外汇管制（Foreign Exchange Control）
• 欧盟对中国：早在欧共体时期就曾发生过以中
国厂家达不到其卫生标准为由，而禁止进口中国 所有肉制品的先例。自欧洲联盟成立以来，其对 外技术性贸易壁垒因统一而有所加强。
三、绿色贸易壁垒
（一）含义
• 绿色贸易壁垒是指一种以保护有限资源、环境和国民健康为名，通 过蓄意制定一系列苛求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以 限制。
二、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）
• 定义：是指进口国通过对进口商品制定复杂繁多的技术标准、卫生
检疫规定、安全规定、商品包装和标签规定等以限制进口的一种措施。
• 发展：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，
数量限制和高关税已经成为历史。WTO各成员国原则上已不能通过 限制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国 家保护本国产品的新手段。
（二）前景
• 二战后，通过关贸总协定的多边贸易发展，关税水平逐步下调， 但非关税壁垒随之增多，日益成为国际贸易发展的主要障碍。
• WTO对非关税壁垒的规定： • 对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，除去例外，不能再重新设
置。 • 对其他形式的非关税壁垒要予以规范。
第二节wenku.baidu.com非关税壁垒的种类
一、控制数量的非关税壁垒
• 其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直 接。
关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能 力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额， 预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快 速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
• 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
• 资料阅读：
• 2002年5月，欧盟通过了一项旨在抵制中国打火 机进口的技术性贸易壁垒———CR法规。该打火 机安全标准法案将价格与安全性挂钩。按该法案 规定，为保护儿童开启安全，要求出口价在2欧元 以下的玩具型打火机必须安装保险锁。而中国出 口到欧洲的打火机，出口价基本上都在2欧元以下， 该法案一旦获得通过，年产5亿多只、占世界市场 总额近70％，在欧洲市场占有率达到80％的温州 打火机将面临退出欧洲市场的危险。
• 是指国家根据一定法令，对外汇买卖所实行的限制性措施。
• 对外贸易与外汇有密切关系，出口可收进外汇，进口要付出外汇， 因而，外汇管制必然直接影响到进出口贸易。进口外汇管制是限制 进口的一种手段。
• 进口外汇管制，就是进口所需的外汇，必须向外汇管制机关申请。 外汇申请一般常与签发进口许可证结合在一起。申请成功进口许可 证后，外汇管制机关就按许可证上商品数量之金额批给外汇，以此 直接掌握商品的进口数量、国别与商品的种类。
的更严厉的限制进口措施。
(三)进口许可证制（Import Licence System）
• 定义：是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申
请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，没有许可证， 一律不准进口。
• 分类:
• 1.从进口许可证与进口配额的关系看，可分为两种：
• 有定额的进口许可证。即政府有关机构预先规定有关商品的进口配 额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请，对每一笔进口商品 发给进口商一定数量或金额的进口许可证。