--非关税壁垒
国际贸易学：非关税壁垒措施
详细描述
技术性贸易壁垒是一种以技术标准、认证制 度、法规等为手段的贸易限制措施。在医疗 器械行业中，技术性贸易壁垒通常表现为对 医疗器械的技术标准、注册审批、市场准入 等方面的限制。这些措施增加了医疗器械行 业的成本和风险，降低了国际市场竞争，但
同时也促进了技术创新和质量提升。
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详细描述
进口配额制是一种限制进口数量的措施，通常通过许可证或配额的形式实施。在钢铁行业中，进口配额制限制了 国外钢铁企业的出口数量，降低了国际市场竞争，但同时也导致了国内钢铁企业的生产压力增加，成本上升，技 术创新动力不足等问题。
案例二：欧盟对中国光伏产品的反倾销措施
总结词
欧盟对中国光伏产品的反倾销措施是对中国出口产品的一种非关税壁垒，影响了 中欧之间的贸易关系。
增加国际贸易摩擦
非关税壁垒措施容易引起 国际贸易摩擦，因为其他 国家可能会采取报复性措 施。
04
非关税壁垒的应对策略
政治策略
建立国际政治联盟
通过与其他国家建立政治 联盟，以增加在国际贸易 谈判中的影响力，并减少 非关税壁垒的影响。
施加外交压力
利用外交手段，向采取非 关税壁垒的国家施加压力 ，促使其改变不公平的贸 易政策。
的流通。
行政壁垒
涉及政府采购、政府补贴等政 策，对进口商品设置不公平的
竞争环境。
非关税壁垒的历史与演变
历史背景
非关税壁垒起源于16世纪的欧洲， 当时主要用于保护本国工业和农业免 受进口竞争的冲击。
演变趋势
随着全球贸易自由化的推进，非关税 壁垒的形式和手段不断演变，变得更 加隐蔽和复杂。
02
非关税壁垒措施
保护国内市场和产业，维护国家安全和生态环境。
第10章非关税壁垒详解
混合性外汇管制：同时采用 数量性和成本性外汇管制， 对外汇实行更为严格的控制， 以影响商品进出口。
利润汇出限制：国家 对外国公司在本国经 营获得的利润汇出加 以管制。
进口押金制
最低限价制和禁止进口
进口押金 (advanced deposit)制又称进 口存款制或进口担 保金制，是指进口 商在进口商品前， 必须预先按进口金 额的一定比率和规 定的时间，在指定 的银行无息存储一 笔现金的制度。这 种制度无疑加重了 进口商的资金负担， 起到了限制进口的 作用。
灵活性 有效性 隐蔽性 歧视性
非 关 税 壁 垒 的 作 用
一是作为防御性武器限制外国商 品进口，用以保护国内陷入结构 性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码， 逼迫对方妥协让步，以争夺国际 市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧 视的手段，甚至作为实现政治利 益的手段。
第一节 非关税壁垒概述
共同点
都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩 小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视 的一种手段。
进口配额制的经济效应
P Sx
Px2
Px1 a b c d
Dx O S1 S2 D2 D1 Qx
进口配额制的经济效益(小国模型)
配额效应与关税效应之比较
征收关税：c 所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。
非关税壁垒的发展
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20 世纪30年代。到 20世纪 70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到 70年代末的900多项，目前已达1000多项。
非 关 税 壁 垒 的 特 点
非关税壁垒
一．什么是非关税壁垒非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
二．非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类包括：传统的非关税壁垒、技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒。
（一）传统的非关税壁垒传统的非关税壁垒包括以下八种形式：1.进口配额制进口配额制（Import Quotas）又称进口限额制。
它是直接限制进口的一种重要措施。
进口配额制是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较高的关税、附加税或罚款后才能进口。
进口配额，又称进口限额。
它是发达国家实行进口数量限制的重要手段之一。
主要有两大类：(1)绝对配额。
绝对配额是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。
这种方式在实施中，有以下两种形式：①全球配额。
即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
全球配额并不限定进口的国别或地区，故配额公布后，进口商往往相互争夺配额。
邻近的国家或地区依其优越地理因素，在竞争中居于有利地位。
为了减少这种情况所带来的不足，一些国家采用了国别配额。
②国别配额。
即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。
为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。
实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。
例如，1987年底，我国与美国就纺织品贸易达成协定，使我国对美纺织品成衣出口年增长率，从1988年1月1日起4年内，由19%下降到3%。
关税和非关税壁垒
（10）技术性贸易壁垒：
工业检验标准、卫生检疫标准、包
装和标签规定；
（11）海关壁垒：
海关估价、海关程序；
（12）法律与惯例冲突
第十二章 关税与非关税壁垒
（13）销售障碍
（14）滥用反倾销：
发达国家又提出了“生态倾销”和
“社会倾销”的概念。
（15）绿色壁垒：ISO14000标准
（16）进口替代的产业政策
第十二章 关税与非关税壁垒
目前采用的货物分类目录是“海关合 作理事会税则目录”（CCCN），又叫 “布鲁塞尔税则目录”（BNT）。
各国海关税则还分为单式税则和复式 税则，前者一个税目下只有一个税率， 对来自不同国家的商品采用相同的税率； 后者一个税目下订有两个或两个以上的 税率，对来自不同国家的商品采用不同 的税率。
配额的分配方法：
公开拍卖、无偿颁发和由出口国掌 握；
（2）“自愿”出口配额
第十二章 关税与非关税壁垒
（4）外汇管制： 分为数量性外汇管制和成本性外汇
管制； （5）进出口的国家垄断 （6）歧视性的政府采购 （7）各种国内税 （8）最低限价
第十二章 关税与非关税壁垒
（9）进口押金
Te
V V V
100 %
其中：Te为有效保护率工增值
第十二章 关税与非关税壁垒
3、有效保护率的计算公式：
Te
T aiti 1 ai
其中：T为某产品的名义关税率；
ai为自由贸易条件下，某项投入原
料的价值占该产品价值的比例；
ti为该项投入原料的名义关税。
第十二章 关税与非关税壁垒
第十二章 关税与非关税壁垒
直接补贴是指直接付给出口商的现金 补贴，间接补贴是政府对出口商品给予 财政上的优惠。
非关税贸易壁垒
非关税壁垒非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。
非关税壁垒的特征与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。
而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。
关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。
而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。
另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。
但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。
非关税壁垒的主要形式非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。
根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现为以下13种形式：通关环节壁垒通关环节壁垒通常表现在，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品(如应季服装、农产品等)失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易..非关税壁垒非关税壁垒是指国家通过非税收手段对进出口商品实施限制或限制的措施。
本文旨在探讨国际金融与国际贸易中的非关税壁垒问题，并对其进行分析和评估。
一、非关税壁垒的定义和分类非关税壁垒是指那些不涉及税收的贸易限制措施，包括数量限制、质量限制、技术标准、健康和安全要求、进口许可证、反倾销措施等。
根据其性质和目的，可以将非关税壁垒分为以下几类：1.数量限制：包括配额、进口限制和出口限制等。
2.质量要求：包括标准、认证和检验等。
3.技术壁垒：包括技术标准、技术规范和技术许可等。
4.健康与安全要求：包括食品安全、卫生安全和环境保护等。
5.进口许可证：包括进口配额、进口许可证和进口证明等。
6.反倾销措施：包括反补贴措施和反倾销措施等。
二、非关税壁垒的影响和作用非关税壁垒对国际贸易和国际金融体系都有重要影响，具体表现在以下几个方面：1.崇高目标：非关税壁垒可以用于保护国家经济利益和公共利益，保护消费者权益，保护环境和健康安全等。
2.贸易保护主义：非关税壁垒也可以被滥用，用于保护国内产业，限制进口商品。
3.增加贸易成本：非关税壁垒可以增加贸易成本，包括企业生产成本、运输成本和清关成本等。
4.影响国际贸易平衡：非关税壁垒可能导致贸易不平衡，限制进口商品，导致贸易逆差。
三、应对非关税壁垒的方式和措施为了应对非关税壁垒，各国可以采取以下几种方式和措施：1.多边谈判：各国可以通过多边机构如世界贸易组织（WTO）进行谈判，以解决贸易争端和降低非关税壁垒。
2.双边协商：各国可以通过双边谈判和协商解决贸易争端和交流意见，以确保贸易畅通。
3.国内立法：各国可以通过国内立法，制定相关法律和政策，限制非关税壁垒的使用和滥用。
4.诉讼和争端解决机制：各国可以通过国际贸易仲裁和争端解决机制，解决贸易争端和非关税壁垒问题。
附件：1.WTO非关税措施协定（TBT）：该协定旨在规范成员国的技术壁垒和标准等非关税措施，并提供了争端解决机制。
非关税壁垒概述(PPT 29张)
（六）NTBs 的发展趋势
1．技术性贸易壁垒
(Technological Barriers to Trade, TBT) 涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。 构成与内容：（1）技术标准与法规 （2）合格的评定程序 （3）包装和标签要求 （4）产品检验检疫制度 （5）信息技术壁垒
（1）数量性外汇管制——控制外汇数量 （2）成本性外汇管制——复汇率 （3）混合性外汇管制——数量+复汇率
2、进口押金制
又称“进口存款制”、“先期存
款制”。进口商要预先按照进口金额
的一定比率和规定时间，到指定银行
无息存入一笔现金。
1974年5月到1975年3月，意大利曾规定，对400多
种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先 向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押 金，无息存放6个月。据统计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。
三、非关税的经济效应分析
----以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例
P
H
S
1.封闭经济下的均衡:
国内均衡价格为Pd 国内供需均衡S=D, 贸易量为：0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱPd
E
Pw I
C
G
2.自由贸易下的均衡:
D
0 Q1
图8-1-0
Q4
国内价格下降为Pw Q 贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q4
P H
（二） “自动” 出口配额制
( Voluntary Export Quotas) 又称 “自动”出口限制，是指出口国 在进口国的要求或压力下,“自动”规定在 某一时期内某种商品的出口配额，在限定的 配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 可分为两种形式—— 1、非协定的“自动”出口限制 2、协定的“自动”出口限制
非关税壁垒名词解释
非关税壁垒名词解释
非关税壁垒是指国际贸易中除关税以外的其他各种限制和措施，以保护国内市场免受外国产品的冲击。
非关税壁垒包括各种形式的限制贸易的法律、规章和政策，如进口配额、进口许可证、进口禁令、技术壁垒和标准壁垒等。
进口配额是指限制一定产品进口数量的措施。
国家通过配额制度来限制进口量，可以通过设定固定数量的进口配额或分配比例来控制进口量。
配额制度可以帮助国家调整国内市场供需关系，保护国内相关产业的利益。
进口许可证是指进口商品必须获得政府或相关机构发放的特定的进口许可证才能进入该国市场。
通过对进口商品进行审查和限制，国家可以控制进口产品的品质、数量和种类，以保护国内产业的利益和安全。
进口禁令是指国家禁止或限制一定产品进口的政策。
国家可以根据自身需要和利益来禁止或限制一定产品的进口，以保护国内相关产业利益，维护国家经济安全。
技术壁垒是指通过技术标准和规定来限制进口产品的措施。
国家可以通过制定特定技术标准和规范，使其与本国产品相适应，从而给予本国产品在市场上更大的竞争优势，限制进口产品的竞争能力。
标准壁垒是指通过制定特定的产品标准和法规来限制进口产品的措施。
国家可以通过制定各种技术性标准和规范，使其与本
国产品相适应，限制进口产品的市场准入，保护本国产业利益和安全。
非关税壁垒的存在对国际贸易带来了一定的阻碍，使得贸易过程变得更加复杂和耗时，同时也增加了贸易成本。
然而，非关税壁垒也在一定程度上保护了国内产业的利益和安全，调整国内市场供应和需求关系，促进了相关产业的发展。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
8国际贸易——非关税壁垒
18
外汇管制方式分类
1、数量性外汇管制 2、成本性外汇管制 3、混合性外汇管制 4、利润汇出限制
19
案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？
“自愿出口配额”最早最著名的例子是日本对出口 美国的汽车的限制。日本汽车自20世纪60年代开 始进入美国市场，到80年代初，对美国汽车产业 造成了严重的冲击。 1979—1980年美国汽车业失业率的上升和利润的 下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会 向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。 几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把 1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车总 数限制在160万辆的议案。
2.
共同点：都以配额的形式出现 不同点： 绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不 准进口 关税配额在商品进口超过规定的最高额度后， 仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。
9
关税配额实例
1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体 对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收 117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收 170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须 来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少 数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共 体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国 家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国 每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家 的强烈反对。
12
“自愿”出口配额制和进口配额制 区别
第一，从配额的控制方面 第二，从配额表现形式 第三，从配额的影响范围 第四，从配额适用时限
13
非关税壁垒措施
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以
外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等）
世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。
2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。
3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。
非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低， 往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往 往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待 遇。
非关税壁垒概述
国际商法
5
2、对进口国的影响
与关税壁垒一样，非关税壁垒对进口国的同类产 品的生产起到重要的“价格保护伞”的作用。
6
3、对出口国的影响
一般说来，非关税壁垒措施的加强，将使出口国 的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商 品增长率下降或出口价格下跌。由于各出口国的经济 结构和出口商品结构不同，其出口商品受到非关税壁 垒措施的影响也可能不同。
1、对世界贸易的影响 2、对进口国的影响 3、对出口国的影响
4
1、对世界贸易的影响
从对世界贸易发展的影响来说，非关税壁垒对世界贸易的 发展起着重大的阻碍作用。在其他条件不变的情况下，非关税 壁垒的加强程度与世界贸易的增长速度成反比关系。当非关税 壁垒趋向加强，世界贸易的增长将趋向下降；反之亦然。非关 税壁垒还在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变 化。
国际商法
非关税壁垒概述
（一）非关税壁垒的概念和特征 （二）非关税壁垒对国际贸易的影响
2
（一）非关税壁垒的概念和特征
非关税壁垒是指除了关税以外所有贸易保护措施的总称。 非关税壁垒具有以下特征： 1、非关税壁垒措施较灵活并具有针对性。 2、非关税壁垒措施更易达到限制进口的目的。 3、非关税壁垒措施更具有隐蔽性和歧视性。
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
第十章 非关税壁垒
• 例如：意大利政府从1974年5月到1975年增长率月曾 对400多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无 论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银 行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。 这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。
• 比如1980年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施， 规定每只低于60便士，就禁止进口。再比如1985年智 利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤52美元，低于 此价者则对其征收进口附加税。
第三节 非关税壁垒的经济效应
• 一、进口配额制的经济效应 • 二、配额效应与关税效应的异同 相同：如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，
则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含的”进口 关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。 差异：1）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分 抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商 难以通过降价来扩大出口
2）在征收关税的情况下，MJHN这部分收益归政 府所得，但在实施进口配额情况下，MJHN归属取决于 进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商 状况
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
• 就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关 税
• 非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打 击进口的力度也更强，比关税的限制作用强
• 以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日 本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进 行检验，如发现有不符合英国的技术安全规 定，可在日本检修或更换零件，比较方便。 但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运 到日本后，必须有日本人进行检验，如不合 规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就 费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓， 给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。
非关税壁垒的现状、原因及解决对策
非关税壁垒的现状、原因及解决对策一、非关税壁垒的概念及特点(一)非关税璧垒的概念非关税壁垒(Non—TarifBarriers，NTBs)是指以关税以外的办法限制进口的各种措施。
人们通常将非关税措施与非关税壁垒、非关税保护混用。
非关税壁垒并不一定成为非关税保护，因为非关税壁垒就像一把双刃剑，它一方面限制进口，对国内产业有一定的保护作用，另一方面也限制了国内产业的竞争，同时也有可能增加产品成本。
非关税保护也不一定意味着设置非关税壁垒，例如，政府的主导产业政策、产业调整政策等等。
(二)非关税壁垒的特点非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，但与关税壁垒比较，它有以下特点：1．灵活性与针对性。
在制定和实施非关税壁垒措施时，通常采用行政程序，制定的程序也比较简便，可随时针对国的种商品采取或更换相应的限制措施，较快的达到限制进口的目的。
2．有效性。
非关税措施如进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，就可以把超额的商品拒之门外，直接且效果明显。
3．隐蔽性。
非关税壁垒措施往往规定极为繁杂的标准和程序，如技术标准，使出口商难以对付和适应，往往由于一个规定或标准不符合便使商品不能进入市场。
4．歧视性。
一些国家往往针对个别国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施，更加强了非关税壁垒的歧视性。
二、非关税壁垒原因中国作为发展中国家，总体经济发展水平仍不高，产业结构存在偏差且各产业升级缓慢，同时，标准化管理手段落后、企业管理水平低，这在很大程度上成为了中国遭受贸易壁垒的原因。
（一）我国产业结构存在的问题第一，三次产业结构的偏差。
主要表现为第二产业尤其是工业比重过高，第三产业比重偏低。
三次产业结构偏差的加深，从根本上制约了中国经济的增长。
中国企业在资金以及技术上得不到充分的供给，从而企业实力、产品质量等方面得不到提高，这就使产品遭受技术性贸易壁垒的可能性增大。
所以产业结构一定程度上成为了中国产品频遭技术性贸易壁垒的深层次原因。
非关税壁垒
2、保税区 又称为保税仓库区，是海关所设置的或经海关批准注册的， 受海关监管的特定地区和仓库，外国商品存入保税区内，可以暂 时不缴纳进口税；如再出口，不缴纳出口税；如要运进所在国的 国内市场，则需办理报关手续，缴纳进口税。运入区内的外国商 品可进行储存、改装、分类、混合、展览、加工和制造等。
3、出口加工区 是一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机场的地方， 划出一定的范围，新建和扩建码头、车站、道路、仓库和厂房等 基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设 厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。
三、 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒的含义和特点
1、含义：是指那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制 性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品 是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审 批和试验程序所形成的贸易障碍。
2、特点： （1）通过法规确立 （2）把标准法规化
非关税壁垒
一、 非关税壁垒概述
一、含义 非关税壁垒措施(NTBs):是指各国政府于关税以外用于限制进口的措施。 二、非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒 1、比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 2、比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 3、比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性
（二）生态环境和国民健康保护的需要
4、繁杂苛刻的环保技术标准 被环境技术标准所涉及的产品越来越多，并且标准越来越高， 标准的分类越来越细。 5、产品技术标准增多 （1）绿色食品技术标准 （2）纺织品环保技术标准 （3）机电产品的绿色标准
6、苛刻的绿色检验检疫措施 （1）对农药残留等作出严格限制规定 （2）加强对集装箱船舶的检验
7、绿色包装和标签制度 一些国家基于包装材料对环境所造成的负面影响和标签给社会 带来的危害，对二者作出了严格的规定。 8、绿色环境标志和认证制度 是指贴在商品或其外包装上的一种图形。它是根据有关的环境 标准和规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的程序和环境 标准办法给厂商，附印在产品及包装上。
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非关税壁垒的特点
1.比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序， 制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对 某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
在进口方面：对于国内需要而又供应不足或不生 产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较 为优惠的汇率；对于国内可大量供应和非重要的 原料和机器设备适用一般的汇率；对于奢侈品和 非必需品使用最不利的汇率。
2、关税配额
是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期 内，在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免 税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税、 附加税或罚款。
韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品 实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配 额外关税，其税率一般在200%以上。
非关税壁垒类别与管理
与进口有关的非 关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税收 关税税费
价格控制措施 管理定价、最低限价、海关估价制、反倾销、反补贴
财政金融措施 自动许可措施
进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟和 外汇管制
自动许可证、提前监管
数量控制措施 垄断措施
非自动许可证、配额、禁令、VER、企业具体特别限 制
二、“自愿”出口配额制
1、含义 也称“自动”出口配额制，是出口国在进口国的 要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种 商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控 制出口，超过配额即禁止出口美国的汽车生产大约 下降了1/3，进口份额从18%上升到29%， 造成近30万美国汽车工人失业。1980年 三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果 美国与日本签署了自动限制出口协议， 日本承诺出口减为1981到1983每年出口 168万辆，1984到1985年各为185万辆。
2、从商品许可程度上看
（1）公开一般许可证：对进口国别或地区没有限制， 属于范围内的，进口商只要填写即可获准进口。
（2）特种进口许可证：多数指定进口国别或地区， 进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有 关当局批准后才能进口。
第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧国家 曾被广泛采用。二战后初期，大多数国家仍在使 用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加 强。
专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购
技术性措施
技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、 海关程序、使用过的产品返回义务、循环使用义务、 包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施
非关税壁垒的种类
一、进口配额制
是一国政府在一定时期以内，对某些商品的进口 数量或金额加以直接的限制。
非关税壁垒
非关税壁垒的含义
非关税壁垒指一国政府为了调节、管理和控 制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和 利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、 法规性措施和手段的总和。
非关税壁垒可以通过国家法律、法令以及各 种行政措施的形式来实现。
非关税壁垒是当前国际贸易中最繁杂、最难 以对付的贸易壁垒。
非关税壁垒的产生
1、数量性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限 制和分配，以达到限制进口的目的。
2、成本性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异，间接影响商品的进口。
3、混合性外汇管制
同时采用数量性和成本性的外汇管制。
复汇率制
指一国的货币对外汇率不只一个，而是两个以 上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制或鼓 励某些商品的进口或出口。
四、外汇管制
指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制 来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。
在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇收 入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商进口时也必 须申请购买外汇；本国货币的携出入过境也受到严格 限制等。
外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限制 进口商品的目的。
4.非关税壁垒不断增多
（1）非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级 （2）技术贸易壁垒迅速发展，成为最为复杂的
贸易壁垒 （3）绿色壁垒盛行，且名目激增 （4）劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起
例如：2004年中国对欧出口鞋8.2亿双，金额22.2亿美 元，约占欧盟鞋类市场20%多，其中对意大利的出口 金额为2.1亿美元。2005年，对意出口达2.6亿美元。中 国大约有400万制鞋从业人员，远远高于意大利的15 万。于是意大利指控中国鞋在生产过程中使用了镍及 其他有碍健康的有毒化学物质，阻碍中国鞋的进口。
三、进口许可证制
（一）含义：指进口国家规定某些商品进口必须 事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
（二）类别 从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部门预
先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内， 给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配 额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的基础上 进行。主要根据临时的政治或经济需要发放。
规定期内，配额内的货物可以进口，配额外的不 准进口，或者要征收更高的关税或罚款才能进口。
分为“绝对配额”和“关税配额”两种。
1、绝对配额
一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个 最高额数，达到这个额数后，便不准进口。 （1）全球配额 属于世界范围的，对于来自任何国家或者地区的商品 都适用。只规定总额，不限定国别或地区，各国进口 商之间相互竞争。 （2）国别配额 给各个国家或地区都分配一定的配额，超过配额便不 准进口。（自主配额和协议配额）
2.比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的
一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数 量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能 快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
3.比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性
一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而 且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待 遇。