诚信因素识别表--公司
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
公司各个部门诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：2013001
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按《采购控制程 序》的供方评定的规定要求 执行
过程
1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作
影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商 范，不完整、不真实。 合理评 价，导致不合 评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善， 格原辅料进入公司。 购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、 保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员 过程的公正性，导致选
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
影响我国企业诚信建设因素分析
影响我国企业诚信建设因素分析企业信用存在的问题，已成为当前经济生活中的毒瘤，在相当程度上造成市场经济秩序的混乱不安。
企业信用的匮乏，是企业本身发展壮大的致命障碍，同时极大地阻扰社会主义市场经济的健康发展。
造成我国企业信用建设存在问题的原因不是单纯的个人道德问题，而根源在于有效的制度、文化环境建设的缺失。
标签：企业信用；产权；制度1 企业外部信息的不对称中国企业缺乏信用原因很多，但最根本原因在于信息的不对称。
社会分工、专业化不断发展和产生的知识分工使得绝大多数市场上交易双方的信息日益不对称。
市场中交易双方所掌握的信息资源一般是不同的，一方对自己经营状况及其信贷资金配置风险等真实情况认识较为清楚，而对方则较难知晓，彼此之间信息不对称。
市场交易双方对市场信息拥有量的不对称主要是指这两类信息不对称：“隐藏行动”——在签约时双方都了解有关信息，但签约后有一方可能利用对方不了解的签约后的信息给对方带来损失，如偷懒或消极怠工，这样就容易导致“逆向选择”。
“隐藏知识”——即签约时一方也会隐瞒只有个人单独知道的信息即私人信息，达到欺骗对方的目的，从而容易导致“道德风险”。
比如甲企业在引进乙企业——大型设备的时候，由于对该设备了解不多，引进后才发现原来该设备是乙企业早已经被淘汰的设备，对设备的“隐藏知识”导致了乙企业的失信。
甲企业在引进设备时买了保险，恰巧买回设备不久发生火灾，本来甲企业完全可避免烧毁该设备，但因引进的该设备是次品，所以甲企业听任大火烧毁设备，而后找保险公司索赔，“隐藏行动”导致了甲企业失信。
以“旧车市场上劣车驱逐良车”为代表的逆向选择所描述的现象在我国相当平常。
2 企业行为短期化所谓企业行为的短期化，是企业的经营者为了达到短期目的而采用的行为。
现代企业制度的基本特征是所有权与经营权的分离，由于所有权与经营权分离而产生多层次的委托代理关系，股东、债权人和经营者之间构成最重要的委托代理关系。
股东委托经营者代表他们管理自己的企业，为实现自己的目标而努力，但股东和经营者的目标是不一致的。
诚信因素识别
• 法规制度因素：法规建设缺失、未关注国家最 新安全标准发布状态，未针对各乳制品的最新 定义描述和归类做出预期安排；制度不健全 （包括未对加工过程进行危害分析，未设定关 键控制点并实施控制；未建立相应的设备设施 管理制度并遵照执行等）以及不按生产工艺、 作业要求操作、未按标准进行检验、对检验不 合格的产品未按规定进行处理、产品标识管理 不符合规定、标签说明书含有虚假夸大内容或 不涉及疾病预防治疗功能、未对进入流通链后 的产品进行产品防护、未对不合格品执行追溯 召回等原因造成的失信，都可规纳到这一因素。
诚信因素识别
• 人、基、法、环、信。
诚信因素识别 序号 工序/过程 项目 具体内容 失信表现 失信后果 失信风险 重要诚信 控制措施 分析评价 因素是/否
工段或岗位 人
诚信因素的分析
• 失信的表现：
诚信因素失信表现从主观和客观两个方面 进行分析。 进行分析。
• 失信后果
• 失信风险评价： • 针对选择的失信风险评估内容，制定乳业诚信 因素识别与评价表，采用以上方法，对诚信因 素进行识别、打分和分析： • 失信风险的大小=失信可能性×失信结果影响 • 根据失信可能性与失信结果影响的乘积进行打 分，确定是否为公司重要诚信因素（分数≥12 分为重要诚信因素）。 • 失信的成本越小，可能生越大，风险越大；失 信的影响越大，风险越大。
• 基础能力因素：包括人员技术能力（文化程度、 行为能力）；财务状况及资本运作能力（履约 能力、偿债能力）、设备设施运营能力、持续 发展能力等。设备设施运营能力包括用于质量、 交易活动的监视测量设备等，是否按规定进行 校准，这些设备直接影响的测量数据的诚信度。 还包括工作硬件环境等，类似于ISO9001标准 的基础设施和工作环境以及监视和测量装置。 比如蛋白测试仪测试数据是否准确，地磅是否 校验等。
影响我国企业诚信建设因素分析
１ 企业 外部 信 息的 不对 称
Hale Waihona Puke 中国企业缺 乏 信 用原 因 很 多 ， 最根 本 原 因在 于 信 息 但 的 不 对 称 。 社 会 分 工 、 业 化 不 断 发 展 和 产 生 的 知 识 分 工 专 使 得绝 大多数市 场上交 易双方 的信 息 日益 不对 称 。市场 中 交易双方 所掌握 的信 息资 源 一般 是 不 同 的 ， 方对 自己经 一 营状 况及其 信贷 资 金配 置 风 险 等真 实 情况 认 识 较为 清 楚 ， 而对 方则 较难知 晓 ， 此之 间信 息不对称 。 彼 市场交 易双方对 市场信 息拥 有量 的不 对称 主要 是 指这 两类 信息 不对 称 ： 隐藏 行 动” “ —— 在签 约 时 双方 都 了解 有 关信 息 ， 签约 后有 一 方可 能 利 用对 不 了解 的签 约后 的 ２ 企 业 行 为 短 期 化 但 方 信息 给对方带 来损失 ， 偷懒或 消极 怠 工 ， 如 这样 就容 易 导致 所 谓企 业 行 为 的 短 期 化 ， 企 业 的 经 营 者 为 了 达 到 短 是 “ 向选择 ” 隐藏知识 ” 逆 。“ —— 即签约 时一 方也 会 隐瞒 只有 期 目 的 而 采 用 的行 为 。现 代 企 业 制 度 的 基 本 特 征 是 所 有 权 个人单 独知道 的信 息即私人 信 息 ， 达到欺 骗 对方 的 目的 ， 从 与经营权 的分离 ， 由于 所有 权 与经 营 权 分离 而 产 生多 层次
关 键 词 ：企 业 信 用 ； 权 ； 度 产 制
中 图 分 类 号 ： ２ Ｆ７
文献标 识码 ： Ａ
文 章 编 号 ：６ ２３ ９ （ ０ １ ０ —０ ９０ １ ７ —１ ８ ２ １ ） ５０ ４ —２ 而 容 易 导 致 “ 德 风 险 ” 比 如 甲 企 业 在 引 进 乙 企 业 —— 大 道 。 型设 备的时候 ， 由于对该设备 了解 不 多 ， 引进 后 才发现 原来 该设 备是 乙企 业早 已经 被 淘 汰 的设 备 ， 设备 的“ 对 隐藏 知 识” 致 了乙企业 的失信 。甲企业 在 引进设 备 时买 了保 险 ， 导 恰 巧买 回 设 备 不 久 发 生 火 灾 ， 来 甲 企 业 完 全 可 避 免 烧 毁 本 该设备 ， 因引进 的该 设备是 次 品 ， 以甲企业 听任 大火 烧 但 所 毁 设 备 ， 后 找 保 险 公 司 索 赔 ，隐 藏 行 动 ” 致 了 甲 企 业 失 而 “ 导 信 。以“ 旧车 市场上劣 车驱逐 良车” 代表 的逆 向选 择所 描 为 述 的现 象 在 我 国相 当 平 常 。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
诚信管理体系培训PPT课件
营业执照、法定代表人姓名、法定代表 人身份证件号码、注册资本、实缴资本、 纳税人名称等）
13
六、CMS关键点
强调： A 财务是组织的核心，照章纳税、薪酬兑现、按时还款还贷、债 务清偿等诚信信息必须在诚信有关记录和档案中得到确定，财 务人员的诚信信息必须纳入企业的诚信管理档案。 B 必须包括后勤保障系统，如保卫、食堂、环保、动力等部门。
5
五、CMS与ISO9000、 HACCP等管理体系的 相同点和不同点
• 相同点： 1、都是保障产品与服务质量、提升管理、防范风险的管 理工具。 2、体系结构类似，体系文件都由体系手册；程 序文件； 制度、表单、记录等文件构成的架构模式。 3、运作模式类似，都遵循PDCA（计划-实施-改进-提升） 原则。
企
标物生
品戒
信
信
信
业
识
资
产
安
公
风
危
档
广
管采过
全
示
险
机
案
告
理购程
事
制
信
处
管
宣
制管及
故
度
息
理
理
传
度
理
仓
内
收
和
制
合
制储
部
集
预
度
同
度
管
责
评
警
管
理
任
估
制
理
制
追
制
度
制
度
究
度
度
制
度
18
文件编制
诚信管理体系记录(必备)
重要诚信因素控制表(综合部)
5、要求操作人员严格按操作规程操作，加大 监督检查力度；
6、信息及时传递，关注食品质量信息变更。
综合 管理 部
编号:
批准:
审核:
填写:
日期:
(1)、保证食堂食 物安全
(2)保证消防安 全
1、负责对食堂食品卫生 安全，全年无中毒事故发 生。
2、不出大的消防安全事 故。
按照公司管理体系要求进行控制，具体有：
1、所有原料菜来自安全许可单位配送；
2、使用前对设备进行确认，(使用性能、卫 生条件等)使用前中后对设备进行及时维护 保养；
3、定期检查消防设施和线路；
重要诚信因素控制表
序 号
部门
重要诚ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ因素表述
目标
指标
控制方法
方法措施
执行 部门
完成 时间
预算
综合 管理 部
在产品食堂烹饪和消防保卫等 工作过程中，涉及环境设施、制 度履行、信息沟通等三个方面的 重要诚信因素：消防设施、电路 电线的定期检杳，法律法规及标 准的执行，食品加工操作规程规 范，食品质量要求。
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
诚信因素识别和评价表—生产部
部门：生产部 编号：CMS-E/HD01-P-2013 序号 过程名称 诚信因素 失信表现 没有按照要求洗手消毒 卫生 人员结构 技能 没有健康证 没有岗前培训，不熟悉岗位 要求 设备出现故障 加工、检测设备 设备卫生不合格 生产原辅料 1 搅拌 环境设施 电线电路 电线电路破损 消防设施 车间洁净度、温湿度 、气压 产品配方 制度履行 作业规范文件 信息沟通 工艺要求 没按照要求进行操作 工艺未及时更新 产品不合格 信息及时，对工艺进行更新并下 发到作业现场 极少 轻微 否 消防设备老化，损坏 不符合生产要求 没按照配方进行配料、投料 产品不合格 造成触电事故、火灾 发生火灾时无法及时进行灭 火 产品不合格 定期进行检查、更换 发现异常及时上报，定期清洗、 检测 使用不合格的原辅料 电线电路老化 产品不合格 失信结果 控制措施 加强现场巡查，多进行培训，提 高工人卫生意识，进行远程监控 定期组织进行体检 进行岗前培训 产品不合格，可能造成工人 及时上报、修理，定期进行保养 受伤 、检修 产品不合格 产品不合格 引起电路故障 及时上报、修理，定期进行检修 极少 极少 偶然 灾难性 灾难性 轻微 是 是 否 定期进行清洗 品管加强原辅料检验 失信风险评价分析 可能性 偶然 极少 极少 极少 偶然 极少 极少 严重性 轻微 轻微 轻微 严重 轻微 严重 灾难性 是否为 重大 否 否 否 否 否 否 是
加强现场巡查，多进行培训，提 高工人意识，进行远程监控
பைடு நூலகம்
极少
轻微
否
备注：对于评价方法，请参考《诚信因素识别与评价控制程序》进行 填表人：田宁宁 审核人：张玉芳 批准人：董长青 日期：2013年10月20日
公司各个部门诚信因素识别和评价表
不可能
严重
否
人员结构
供应商选择
1 与评定管理
过程
人员配备
影响选择与评定供应商
人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与）
过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证
严格按照《采购控制程序 》供方评定中有关人员配 备的要求进行人员配备。
不可能 严重
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供 方评定内容不符合法律法规 要求。 2.未按《采购控 制程序》的供方评定的规定 要求执行
选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。
否
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
影响选择与评定供应商过 程的合理性和公正性，导 致选择的供应商不合格， 公司原辅料的质量和供应 得不到保证。
极少 严重
是
影响品管部的检验结果
《合格供方名录》 的传 递
供应商评价的结果——《合 格供方名录》未及时传到各 个相关部门
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
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人员结构
立体库货架
4
库房 组长 环境设施
设备设施是否能正常运 转，是否能满足工作要 设备故障不能正常运转 求，无故障设施设备 从业人员是否保守机密 员工是否诚实守信 未保守机密 不诚实守信
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 交流方式是否能保证工 不进行信息交流 作顺利执行 信息沟通 对监督检查中发现的问 对工作中发现的问题隐 题是否及时准确反馈 瞒不报 对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 5 保管 员、 信息 员 从业人员是否保守机密 环境设施 员工是否诚实守信 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
制度履行
人员结构
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 信息沟通 体系运行中的问题是否 及时沟通 未及时进行沟通
处诚信因素识别表
编号： 失信后果 控制措施 重要诚信因 素判定 （是/否）
无法保证工作的顺利进行
按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核 新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检
制度履行
人员结构
物流 处
人员间关系是否融洽、 团结 运 管每日对 客 户 进 行电 话 回访，客 户 提 出 的问 题要及时给予回复解 决 ，并针对 问 题 出 具具 信息沟通 体的整改措施； 交流方式是否能保证工 作顺利执行 及时提交相关数据材料 制度履行
对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 从业人员是否保守机密 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
部门考勤、费用提报是 部门考勤、费用提报弄 否实事求是 虚作假 对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 从业人员是否保守机密 2 运管 环境设施 员 员工是否诚实守信 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信 人员间关系不融洽团结 不能每日回访客户，客 户提出的问题可以及时 回复； 不进行信息交流 数据提报不及时
否
否
否
损坏公司利益，对公司造成损 公司相关部门监督检查，若有违 失 规依照公司相关制度进行考核 按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核 新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检
否
无法保证工作的顺利进行
否
对产品有影响
否 否 否 否 否
不能胜任本岗位工作,无法保 按照人员任职资格要求进行招聘 证本岗位工作顺利进行 入职，每年对员工进行考核 机密泄露危急公司利益 从业人员签署劳动合同，保守公 司机密
特种作业证件持证上岗
1
物流 经理 环境设施
从业人员是否保守机密
未保守机密
员工是否诚实守信
不诚实守信
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结
交流方式是否能保证工 交流方式不畅通，有隔 作顺利执行 阂
信息沟通
对员工管理、月度、年 员工管理、考评考核不 度考核考评是否公平公 公平公正 正
信息沟通
否
否
是
机密泄露危急公司利益 可能导致诚信环境缺失，给公 司造成不利影响或导致失信事 件
否
否
沟通不畅，工作不顺利，无法 沟通协调人员关系，组织团体活 保证工作的有效性 动，提高团队精神 1、制定部门的信息传递流程及 要求，保证信息传递法规下发当 延误信息传递及执行，危急质 日有效； 量保证安全 2、按信息传递流程进行信息传 递，保证信息传递法规下发当日 有效。 使员工对公司管理失去信任， 日常管理、月度、年度考评考核 影响员工工作积极性，影响工 透明公开，有异议可以越级向上 作效果，造成员工工作消极怠 反映 工、甚至离职
否
否 否 否 否 否 否 否
新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检 不能胜任本岗位工作,无法保 按照人员任职资格要求进行招聘 证本岗位工作顺利进行 入职，每年对员工进行考核 从业人员签署劳动合同，保守公 机密泄露危急公司利益 司机密 可能导致诚信环境缺失，给公 司造成不利影响或导致失信事 员工签订劳动合同 件 沟通不畅，工作不顺利，无法 沟通协调人员关系，积极参加团 保证工作的有效性 体活动，提高团队精神 不能及时整改，给分厂体系运 体系运行维护过程中发现问题及 行造成不利影响 时与相关部门沟通，限期整改
可能导致诚信环境缺失，给公 司造成不利影响或导致失信事 员工签订劳动合同 件 沟通不畅，工作不顺利，无法 沟通协调人员关系，积极参加团 保证工作的有效性 体活动，提高团队精神 每月制定客户服务排期，按照排 期对客户进行回访，提升客户满 意度；
影响客户服务满意度；
否
不能准确了解相关信息，影响 根据公司日程安排与相关部门进 后续工作进展 行信息交流 影响后续工作的进行 无法保证工作的顺利进行 对产品有影响 依照提报要求按时提报 按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核
否
对产品有影响
否
不能胜任本岗位工作,无法保 按照人员任职资格要求进行招聘 证本岗位工作顺利进行 入职，每年对员工进行考核 1、部门团队建设及凝聚力 弱； 2、部门组织策划不充分，达 成目标指标结果不好 不符合特种作业操作标准要 求； 1、任职资格明确； 2、后期培训培养提升能力水平 。 将特种作业证件进行备案，要求 人员提前三个月进行办理； 从业人员签署劳动合同，保守公 司机密 员工签订劳动合同
否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检 不能胜任本岗位工作,无法保 按照人员任职资格要求进行招聘 证本岗位工作顺利进行 入职，每年对员工进行考核 从业人员签署劳动合同，保守公 机密泄露危急公司利益 司机密 可能导致诚信环境缺失，给公 司造成不利影响或导致失信事 员工签订劳动合同 件 沟通不畅，工作不顺利，无法 沟通协调人员关系，积极参加团 保证工作的有效性 体活动，提高团队精神 不能准确了解相关信息，影响 根据公司日程安排与相关部门进 后续工作进展 行信息交流 损坏公司利益，对公司造成损 公司相关部门监督检查，若有违 失 规依照公司相关制度进行考核 影响后续工作的进行 依照提报要求按时提报
否
否 否 否 否 否
可能导致诚信环境缺失，给公 司造成不利影响或导致失信事 员工签订劳动合同 件 沟通不畅，工作不顺利，无法 沟通协调人员关系，积极参加团 保证工作的有效性 体活动，提高团队精神 不能准确了解相关信息，影响 根据公司日程安排与相关部门进 后续工作进展 行信息交流 不能使产品质量得到有效控 由直接上级进行车间检查，出现 制，无法保证产品质量安全， 隐瞒不报情况按照考核制度进行 对产品市场形象造成影响 考核 无法保证工作的顺利进行 对产品有影响 按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核
物流处诚信因素识别表
编号： 分过 过程 序号 程名 因素类别 名称 称 诚信因素分析 失信表现
制度履行
对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求
不具备健康证明
不符合任职资格要求
人员结构
人员是否具备团队建设 不具备团队建设及部门 及部门事务组织策划能 事务组织策划能力 力 存在证件过期，未及时 办理现象；
人员结构3系统 维 环境设施 、统 计员员工是否诚实守信
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 交流方式是否能保证工 不进行信息交流 作顺利执行 部门考勤考核、数据提 部门考勤考核、数据提 报是否实事求是 报弄虚作假 及时提交相关数据材料 数据提报不及时
信息沟通
制度履行
对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 不具备健康证明 不符合任职资格要求 立体库货架处于高层， 日常卫生不能及时清 理；
无法保证工作的顺利进行 对产品有影响
按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核
否 否 否
新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检 不能胜任本岗位工作,无法保 按照人员任职资格要求进行招聘 证本岗位工作顺利进行 入职，每年对员工进行考核 定期组织人员对立体库货架进行 清理，清理期间将设备全部断 不符合仓储环境标准 电，配置安全防护带，避免发生 安全事故； 工作无法正常进行，影响车间 做好日常维护保养，故障及时报 生产进度 修 机密泄露危急公司利益 从业人员签署劳动合同，保守公 司机密