B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
技术部质量诚信因素识别和评价表
方案设计过程中与外部 相关人员进行交流，确 不进行外部信息交流 认方案的可实施工性
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
极少 一般
否
极少 一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
不明确是否具有各项专业
品）
是否具备各项专业设备
设备（项目开始公司可能 会决定用不是很匹配的设
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少 一般
否
环境设施
备投入产品试验）
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 一般
否
方案设计过程中与相关 部门进行交流，确认方 不进行内部信息交流 案的可实施工性
选用原料是否符合国家 各项法规标准
不附合国家各项法规标准
制度履行
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规 及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定 不按规定进行工作
项少 一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件 产品不合格
培训、考核
极少 一般
否
是否具有市场调研能力 调研信息失真
质量诚信因素识别和评价表
部门：技术部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重
可能性 严重性 大
对国家发布的相关标准 未及时了解、使用国家新 使用违规原料、或添加量 及时获取、更新相关法律法规
公司各个部门诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：2013001
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按《采购控制程 序》的供方评定的规定要求 执行
过程
1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作
影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商 范，不完整、不真实。 合理评 价，导致不合 评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善， 格原辅料进入公司。 购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、 保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员 过程的公正性，导致选
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
诚信因素识别表--公司
人员结构
立体库货架
4
库房 组长 环境设施
设备设施是否能正常运 转，是否能满足工作要 设备故障不能正常运转 求，无故障设施设备 从业人员是否保守机密 员工是否诚实守信 未保守机密 不诚实守信
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 交流方式是否能保证工 不进行信息交流 作顺利执行 信息沟通 对监督检查中发现的问 对工作中发现的问题隐 题是否及时准确反馈 瞒不报 对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 5 保管 员、 信息 员 从业人员是否保守机密 环境设施 员工是否诚实守信 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
制度履行
人员结构
人员间关系是否融洽、 人员间关系不融洽团结 团结 信息沟通 体系运行中的问题是否 及时沟通 未及时进行沟通
处诚信因素识别表
编号： 失信后果 控制措施 重要诚信因 素判定 （是/否）
无法保证工作的顺利进行
按公司管理制度、流程执行，不 符合要求的进行考核 新员工入职前进行体检，老员工 每年统一进行体检
制度履行
人员结构
物流 处
人员间关系是否融洽、 团结 运 管每日对 客 户 进 行电 话 回访，客 户 提 出 的问 题要及时给予回复解 决 ，并针对 问 题 出 具具 信息沟通 体的整改措施； 交流方式是否能保证工 作顺利执行 及时提交相关数据材料 制度履行
对公司的管理制度、签 不按照公司的管理制度 批流程是否按要求实施 、签批流程要求实施 所有人员是否具有健康 证明 是否符合任职资格要求 从业人员是否保守机密 不具备健康证明 不符合任职资格要求 未保守机密 不诚实守信
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
公司各个部门诚信因素识别和评价表
1. 评价原始记录填写不规范， 不完整、不真实。 2.供应商诚 信档案不完善，不真实。
1. 影响对供应商正确合理评 价，导致不合格原辅料进入公 司。 2. 影响公司形象
诚信意识
人员结构
岗位技能
1
供应商选择与评定 管理过程
负责供应商选择和评价的员工诚 信意识不强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的 公正性，导致选择的供应商不 合格，公司原辅料的质量和供 应得不到保证。
极少
一般
否
施
细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
1. 影响供应商的选择和评定 过程的合理性、准确性和公正 性。 2. 供应商不能及时 了解公司 的诚信形象。
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未及时 收集供应商的诚信信息、供应商 的商品质量信息，供应商的供货 能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程 的合理性、准确性和公正性， 进而影响公司形象，导致不合 格原辅料进入公司。
可能性
严重性
极少
严重
是否重大 是
1. 要求记录人员认真、及时、 准确的 记好供应商评价原始记录 。 2. 采购部做好供应商诚信 档案建立、 保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。
1. 负责评价的员工上岗前进行 诚信 和职业道德教育，确保其认 真负责完成选择评价工作； 2.
严格执行公司的“忠、公、能 、勤” 用人要求，确保员工具备 相应道德素质和工作责任心。
部门：采购部 编号：
序号
过程名称
诚信因素识别和评价表
因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
制度履行
1.《采购控制程序》的供方评定
《采购控制程序》的供方 内容不符合法律法规要求。 2.
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
人事行政部诚信因素识别和评价表
1、违反法律法规 2、企业经营管理出现漏洞， 产品质量出现问题 3、违反各类工作的操作规 程，影响企业进度
1、完善并执行《岗位职责及任 职条件》《人力资源管理规定 》 2、执行《年度培训计划》并查 看执行情况 3、执行《中华人民共和国食品 安全法》
否
完善并执行《诚信信息交流与
信息沟通
1、及时沟通各部门规划及 沟通不畅，不了解各部门人
1、完善并执行《沟通程序》《 人力资源管理规定》按照相关 工作职责进行沟通
否
1、明确岗位，确定各岗位的工
作职责，建立人才储备库，执
行《人才储备管理制度》
人员结构
1、各岗位人员配备情况 2、任职资格及要求 3、岗位能力 4、员工的行为和素质要求
1、人员配备不合理，层次不 合理 2、不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不 具备岗位工作能力 4、不认真履行工作职责及相 关管理制度
行《岗位职责及任职条件》， 员工参加入职前培训并持健康 证上岗，特殊工种应持证上 岗，建立人才储备库并执行《
是
人才储备管理制度》
1、法律法规
1、完善并执行《合规性评价控
2、《行政部管理规定》《 1、没有及时收集、转化或收
制程序》使企业符合法律法规
1
人力 资源 管理
招聘 评价
制度履行
岗位职责及任职条件》《 集不全
否
3、未有效沟通
按相关工作职责与外部进行沟
通。
人力 资源 管理
人员结构 了解薪酬制度及相关规定 不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行《
量问题，发生个人失信行 人力资源管理规定》、《薪酬
为，影响企业形象
管理制度》
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
诚信主题班会纪录表格模板
诚信主题班会纪录表格模板主题：班级诚信教育培养时间：XXXX年XX月XX日地点：XX教室主持人：XXX记录人：XXX序号内容讨论/演讲内容议程时间（分钟）讨论/演讲时长（分钟）一集会开场- 主持人致辞- 介绍本次班会主题- 引入全体讨论 5二诚信的定义- 班会成员自由表达对诚信的理解- 教师补充诚信的含义及重要性- 示范案例分析 10三诚信在日常生活中的应用- 班会成员就日常生活中的诚信问题展开讨论- 分组演绎诚信案例 20四诚信教育的策略与方法- 分享诚信教育的重要策略与方法- 探讨如何在班级中培养诚信意识 15五诚信教育的实践案例- 分享班级中开展的诚信教育活动- 现场观摩展示 15六诚信教育的影响与意义- 分析诚信对个人和社会的影响- 总结诚信教育的重要意义 10七开放式讨论与总结- 邀请班会成员发表观点和提问- 主持人总结班会内容 20八结束语- 表达对班级诚信建设的期望- 表扬班级中的优秀表现- 鼓励班级成员积极参与诚信教育活动 5九班会记录总结- 记录人汇总班会内容，并整理成纪录表- 将纪录表反馈给班级成员和班主任 5十评估和展望- 对此次班会进行评估和反思- 展望下次班会的主题及内容 5十一闭幕- 感谢班会成员的参与- 鼓励班会成员积极落实诚信教育- 宣布下次班会的时间和地点 5附言：班会记录于XX年XX月XX日经班级主任审核。
以上是一个诚信主题的班会纪录表格模板，通过诚信相关的讨论、演讲和案例分析等环节，旨在增强班级成员的诚信意识和道德素养，培养诚信的品质。
在每个议程时间内，具体记录每个议程的内容以及持续的时间，以便后期对班会进行评估和反思。
班会记录总结部分会将班会内容进行汇总，并整理成纪录表，方便反馈给班级成员和班主任，供参考和回顾。
诚信因素识别——示例
配备不足
任职资格及要求
不具备资格、健康证、健康状况 不符合要求
人员结构
1
**管理过程
岗位能力
不具备岗位工作能力
行为和素质要求 不认真履行工作职责等
内部环境
环境设施
外部环境
设施、设备
内部沟通 信息沟通
对员工行为不端管理不严格 物理环境不合格
不能准确掌控市场； 服从市场潜规则 配备不完整、无法满足要求、检 定和校准
失信行为责任追究及惩戒制度 GMP要求等
培训、企业文化、行为规范等提升自身 能力并进行约束，形成良好的诚信经营 环境。
有电脑、打印机等办公设备，适宜。
不了解企业经营发展 战略，没有集体荣誉 感和归属感； 不能完成相应配合工 作。
完善并执行《诚信信息交流与控制程序 》； OA、邮件的沟通与确认等等。
外部失信，影响企业 发展
重要诚信因素判定 （是/否）
说明)。
诚信因素识别和评价表（部门：
）
序号 过程名称 因素类别 因素分析
失信表现
法律法规
相关的法律法规未充分识别、收 集，或失效。
制度履行
标准
标准识别、收集不完整，或失 效； 未按标准执行
企业规章制度
未按照法律法规转化成企业制 度，或制度不合理、不完善。
必要记录表单建
立
岗位职责
职责分工不明确，覆盖不完整
配备情况
与管理层沟通不畅，不了解企业 发展； 与相关部门沟通不利。
信息沟通 外部沟通
工作职责的外部相关部门沟通不 畅
注： 1此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身 2制度履行，应充分识别制度的建立，并简述实际控制情况。
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
诚信因素识别
环
人文环境
组织、沟通、协调能力不强
员工上下工作关系处理不当
管理混乱
加强人力资源聘职管理工作
否
信
公司制度、文件、会议精神上情下达
未及时传达
工作无序
员工不能及时获知公司信息
严格执行工作职责，及时传达
否
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障
造成产品不合格
及时获取、更新相关法律法规及国家标准
部长
信
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
员工上下工作关系处理不当
管理混乱
加强人力资源聘职管理工作
否
信
公司制度、文件、会议精神上情下达
未及时传达
工作无序
员工不能及时获知公司信息
严格执行工作职责，及时传达
否
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
诚信监视检查表格模板
以下是一个诚信监视检查表格的模板示例，可用于记录和评估个人或组织的诚信水平：
日期检查内容是否符合备注
在该表格中，您可以根据需要添加更多的行来列出要检查和评估的内容。
每一行包含以下几个字段：
日期：记录执行检查的日期。
检查内容：列出要检查和评估的具体内容、标准或指标。
是否符合：在此处选择“是”或“否”，指示被检查对象是否符合相应的诚信标准。
备注：提供关于检查结果的补充说明或备注信息。
在使用该模板时，您可以根据实际情况进行修改、调整或增加检查内容，以确保表格能够满足您的具体需求。
此外，为了保持诚信监视的客观性和公正性，建议制定明确的评估标准，并由专业人员或独立第三方进行检查和评估。
重要诚信因素控制表
“物资采购”
过程中人员结构
、制度履行和信息沟通三个方面
存在重要诚信因素：采购人员的资质要求、法律法
规国家标准以及公司采购管
理细则的执行、产品原辅料
安全信息和价格的沟通
生产部
12采购部
1.完成公司下达
的指标任务
2.完成公司下达
的质量指标任务
车间管理过程中人员结构、
环境设施制度履行、信息沟通四个方面都存在
重要诚信因素1.各岗位的要求如健康证、操作
证2.车间生产设备和设施包括卫生设施3.法律
法规及国家标准的执行4.公司控制程序如作业
指导书及工艺要求，及工艺标准及时有效的传
达。
序号重要诚信因素表述目标
部门
方法措施
执行部门完成时间
预算（元）
2014年无
1.采购人员上岗前进行知
识培训；
2.要求相关人员严格执行《采购岗位职责》
3.加强对采购物料的监督、确保物料的质量、价格及供应商的及时性
4.采购人员及
时传递采购信息。
采购部1.产品合格率达
100内控合格率达
99%2.不发生质量安
全事故3.退货率小
于1%
按照国家食品安全法，公司食品安全生产制度ISO9001要求进行产量质量控制1.加强人员招聘管理确保车间岗位任职人员达
到要求2.加强岗位食品知
识、卫生知识、技能培训
3.建立岗位人员诚信档案
4.定期巡查设备及维护
5.
定期检查消防设施和线路行6.按照CMS体系要求进行定期合规性评价7.责任部门（品控、营销、技术）
及时传达信息
生产部2014年
指标
方案。
B01诚信因素识别分析报告及信息收集记录簿表-示例
部门：姓名：岗位：日期：序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素判定是/否有关诚信信息（负面信息应标识*）1 法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中相关法律、法规及其他要求，并建立（或参与）诚信方面要求的信息跟踪和实施机制。
未掌握要求未遵守要求可能违法或违背相关要求可能受到行政处罚或法律制裁审查是否收集、宣贯相关法律、法规及要求是未建立机制未参与实施诚信方面要求的信息可能失效可能执行失效的诚信要求审查建立诚信方面要求的信息跟踪和实施机制（或补充跟踪和实施）否2.1 技术要求人员能力本机构应确保其管理人员、操作人员、核查人员等接受诚信相关的培训，确保每位人员的能力满足工作岗位的要求。
未组织培训未接受培训致使员工不了解诚信要求可能做出危及本机构的不诚信行为审查培训覆盖情况是未经过能力考核、确认不完全具备履行工作岗位的能力可能完成不了岗位任务审查能力考核和确认情况否2.2. 1 技术要求设备设施检验检测设备应定期检定或校准，设备在规定的检定和校准周期内应进行期间核查。
未定期检定或校准未进行期间核查致使设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查周期校准计划和期间核查计划及实施情况是......2.2. 2 计算机和自动化设备功能应正常，并进行验证和有效维护。
功能不正常设备失准检验检测数据无效审查是否按规定进行验证，制定维护计划并实施的情况是未验证无法证明相关设备有效性检验检测数据的可靠性被质疑未有效维护致使相关设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据2.2. 3 检验检测设施应有利于检验检测活动的开展。
设施与检验检测活动不匹配致使相关设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查设施配置和验收情况是2.3 技术要求样品管理本机构应当按照相关标准和技术规范的要求，对检验检测样品的样品控制失效样品可能失效可能提交无效的检验检测数据审查样品进行控制和监督情况是标识、储存、流转和处理进行管理，利用有效手段识别样品的来源，保护样品安全性和完整性，并保存有关记录。
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
填表注意事项：1、首次编制本表容，“诚信因素分析”容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在，关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分例以便员工参考），填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用部审核或管理评审的结果做为证明。