第十章 从自由竞争到垄断
国家垄断资本主义
（二）货币政策
货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货 币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的 升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的 工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。
（三）产业政策
产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产 业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
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形式 （三）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （四）第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家
垄断资本主义迅速发展
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二、国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主义的 性质。 体现在：
首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，但其 实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，为 垄断资本家总体服务。
其次，国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以 使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争 能力，以利于它们攫取高额垄断利润。
再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形 式，有利于私人垄断资本。
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第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
资本主义从自由竞争到垄断ppt
资本主义从自由竞争到垄断
随着资本主义的发展，自由竞争引起生产集中， 生产集中发展到―定阶段必然走向垄断。
垄断它并没有消除竞争，而是 凌驾于竞争之上，与竞争同时并存。
垄断资本家实行垄断统治的 主要目的就是要高额垄断利 润。
指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大 企业联合。 (二)垄断条件下竞争的特点 1、垄断并不能、消除竞争，反而使竞争变得更加复 杂和剧烈。这是因为： ①垄断没有消除产生竞争的经济条件。有商品经济就 有竞争。 ②垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争 发展壮大起来。 ③在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业， 这些非垄断的企业之间也存在着竞争。 2、垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新 特点： ①垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩 大自己的垄断地位和统治权力。 ②垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外， 还采取非经济的手段。 ③在竞争范围上，国际市场上的竞争越来越激烈，还
资本主义从自由竞争到垄断
四
垄断利润和垄断价格
2．垄断价格
⑴垄断价格的含义 ——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄 断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场 价格。
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
资本主义从自由竞争到垄断
四
垄断利润和垄断价格
2．垄断价格
⑵垄断价格的形式 垄断高价 ——垄断组织出售商品时规定的高于生产价格 的价格。 垄断低价 ——垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材 料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。
生产集中与垄断的形成
1．生产集中和资本集中的形成
⑶生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果 资本家为了追求更多的剩余价值，展开 你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇 佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产 规模。
杨雅兰-资本主义从自由竞争到垄断
资本主义从自由竞争到垄断
二 垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的特点
竞争的对面就是垄断。 首先，垄断的出现并不意味着竞争的完结，竞争是商 品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就 必然存在竞争。 其二，从现实的经济主体看，垄断现象和垄断组织只 在某些领域或某些部门存在，同时还并存着尚未形成垄断 的部门和大量的非垄断企业，这些主体之间甚至垄断组织 内部，仍然存在着更加激烈的竞争。 其次，垄断条件下的竞争大体上有局内竞争（垄断组 织之间）、局外企业竞争（垄断组织和非垄断企业）、垄 断组织内部企业的竞争和非垄断企业之间的自由竞争。 再次，垄断条件下竞争出现如下变化：
资本主义从自由竞争到垄断
二 垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的特点
自由竞争
垄断竞争
断巩固
利润，不断扩大资本积累。 和扩大自己的垄断地位和统治权力。
手段 范围
12
主要运用经济手段 经济领域、国内市场
经济手段和非经济手段 经济领域内外、国际市场
资本主义从自由竞争到垄断
资本主义从自 由竞争到垄断
第七小组
资本主义从自由竞争到垄断
资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义 和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由 竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步 向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由 竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。这一时期 垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人 垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集 中的基础上形成的。
三 金融资本与金融寡头
1．金融资本及其形成
（3）银行垄断资本和工业垄断资本的融合 一是垄断银行通过购买工业企业的股票和债券，
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
垄断产生的原因：1、生产集中发展 相当的高度，极少数企业联合操纵 控制生产销售，以获取最高利润。 2、企业规模巨大，形成对竞争的限 制。 3、激励的竞争导致企业之间岛城协 议联合垄断。
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一
垄断条件下竞争的特点
垄断在自由竞争中形成却武大消除竞争， 反而使竞争更加剧烈和复杂。（原因：1、 垄断没有消除产生竞争的经济条件，2、垄 断必须通过竞争维持，3、社会生产复杂多 样） 在竞争目的上，垄断竞争是获取高额垄断 利润，并不断巩固和扩大垄断地位和统治 权力 在竞争手段上，垄断竞争除正常多样的经 济手段，还采取非经济手段 在竞争范围上，垄断竞争不仅在经济领域 复杂多样，还扩展到非经济领域竞争
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形成：1、第一次世界大战加速了国家垄断资本主义的发展。由于战 争和经济破坏，各交战国都出现了人力、物力、财力紧张的现象。为 了动员和集中力量支持战争，它们纷纷设立战时经济管制机构，对各 重要部门的生产、原料分配、劳动力调度、运输工具的使用、重要生 活必需品的分配以及贸易、金融、物价、工资等实行国家直接控制和 强制性的调节。 2、1929～1933年爆发了震憾资本主义世界的经济大危机。为了摆脱 危机，各主要资本主义国家先后宣布停止金本位制,采用管理通货制 度,运用财政、货币杠杆，并颁发各种经济法令，设立各种经济管制 机构，对资本主义再生产过程进行调节。 3、第二次世界大战结束后初期，虽然物价、工资管制、物资配给等 一些战时经济统制措施被逐步取消，部分战时国家投资兴建的国营企 业转卖给私人，但是各国为了防止30年代那样的大危机重演，美国 为了加强军备，加强经济实力，西欧各国和日本为了医治战争创伤， 恢复和发展经济并使经济现代化，国家垄断资本主义不仅没有削弱， 而是进一步发展起来，这同第一次世界大战以后的情况明显的不同。 特别是在50年代以后，随着第三次科技革命的到来，生产高度社会 化同私人垄断占有形式这一基本矛盾进一步加深，推动了国家垄断资 本主义更加广泛和持续地发展起来。
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
▪ 主要形式:: 私人垄断资本, 国家同私人共同垄断，国有 企业垄断资本
▪ 作用：(1)对经济开展的促进作用：私人垄断资本主义 向国家垄断资本主义开展，反映了生产社会化进一步 开展的客观要求，是资本主义根本矛盾日益激化的必 然结果，能允许生产力的进一步开展，是资本主义生 产关系具体形式的变化；在保证垄断资产阶级获得高 额垄断利润的同时促进了经济开展。国家利用经济杠 杆调节经济，在一定程度上缓和了生产过剩的经济危 机，推动了科技进步和产业构造的高级化；资产阶级 内部各集团的矛盾和利害冲突得到缓解；通过社会福 利、收入政策和直接干预劳资关系，缓和了阶级矛盾。
▪ 垄断在资本主义经济里，垄断指少 数资本主义大企业,为了获得高额利 润,通过相互协议或联合,对一个或几 个部门商品的生产、销售和价格进 展操纵和控制
▪ 垄断产生的原因：1、生产集中开展相当的高 度，极少数企业联合操纵控制生产销售，以 获取最高利润。
▪ 2、企业规模巨大，形成对竞争的限制。 ▪ 3、鼓励的竞争导致企业之间岛城协议联合垄
使国际分工更加深化，各国可以充分发挥自身优势， 从事能获得最大限度的比较优势的产品的生产，扩大 生产规模，实现规模效益。经济全球化可以促进产业 的转移和资本、技术等生产要素的加速流动；可以弥 补各国资本、技术等生产要素的缺乏，积极参与国际 市场竞争，迅速实现产业演进和制度创新，改进管理， 提高劳动生产率，积极开发新产品，提高自身的国际 竞争力。 ▪ 促进了经济构造的合理优化 ▪ 促进了经济构造的合理优化和生产力的较大提高在经 济全球化条件下，实现了在全球化范围内的科技研究 和开发，并使现代科学技术在全球范围内得到迅速传 播，现代科技创新是世界性的，任何国家的科学技术 活动，都必须也只能以世界上现有的科技成果为前进 的根底。由于经济全球化带来科学技术的世界性流动， 使各国，特别是开展中国家可以进口世界上自己需要
从自由竞争资本主义到垄断资本主义当代资本主义的新变化资
三、经济全球化及其后果
经济全球化的 表现
经济全球化的 动因
经济全球化的 后果
第二节 当代资本主义的新变化
1
2
3
资本主义 经济政治 的新变化
原因
实质
一、当代资本主义经济政治的新变化
生产资料所有制变化——国家资本所有制与法人所有制； 劳资关系和分配关系变化——缓和劳资关系；
社会阶层、阶级结构变化；
列宁认为垄断资本主义具有以下特点： 垄断组织在经济生活中起决定作用； 在金融资本的基础上形成金融寡头统治； 资本输出有了特别重要的意义； 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； 最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕。 由此，帝国主义的实质是垄断资本凭借垄断地 位，获取高额垄断里利润。
当然，从资本主义向社会主义过渡是一个长 期的历史过程。
2.国家垄断资本主义的作用
在一定程度上有利于社会生产力发展 在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限 通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有 所改善和提高 在国家垄断资本主义的干预和参与下，加快了国家国
民经济现代化进程。
国家垄断资本主义并没有改变资本主义的性质，资本 主义的矛盾依然存在。
私人垄断 资本主义
国家垄断 资本主义
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
1.国家垄断资本主义的形成
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本 融合在一起的垄断资本主义。 国家垄断资本主义主要采取四种形式：国家所 有并直接经营的企业；国家与私人共有、合营 的企业；国家通过多种形式参股和国有企业由 私人租赁或承包经营；宏观调节和微观规制。
资本主义的基本矛盾及其发展
资本主义从自由竞争到垄断.pptx
（一）生产集中与垄断的形成
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或 联合，对一个部门或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
垄断产生的原因
Reality
① 当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门 的生产额销售，实行垄断，以获得高额利润。
② 企业规模巨大，，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
Identity
Creativity
③ 企业的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之 间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
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（二）垄断条件下竞争的特点
③ ② ①
垄断不能消除消除竞 争。
垄断在自由竞争中形 成，作为自由竞争对 立面产生。
手段—凭借强大的经 济、政治 和军事力量
竞争
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（三）金融资本与金融寡头
１．金融资本及其形成 ２．金融寡头及其形成
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１．金融资本及其形成
银行业的集中 银行业的垄断 银行的新作用
•银行资本和银行业务越来越集中 在少数大银行，主要原因：工业 生产的促进和银行业间的竞争
• 银行业的集中发展到相当高的程 度时，为避免两败俱伤，获得高 额利润，走向联合，形成垄断
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数科院111班
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• 由普通的信贷中介人变成操纵社 会经济活动的“万能统治者。”
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金融资本的形成
金融资本的含义
是由工业垄断资 本与银行垄断 资本融合或混 合生长而成的 新型成本
金融资本联合方式
从自由竞争资本主义到垄断资本主义概述
▪ 从业主制企业到股份公司 ▪ 生产社会化的矛盾在股份公司中的解决
▪ 社会化大生产所需要的投资不是单个投资者 所能供给，须向公众融资；
▪ 社会化大生产不仅要有集中统一的决策和经 营，而且要明晰、完整、稳定的产权，不允 许个别投资者干扰经营活动或撤资。
（二）垄断阶段的竞争
一、资本主义从自由竞争到垄断
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
▪ 2、国家垄断资本主义的形式：
▪ A、是国家所有并直接经营的企业。 ▪ B、是国家与私人共有、合营企业。
▪ C、是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再 生产过程。政府订购、补贴等。
▪ D、是进行宏观调节和微观规制。 ▪ 宏观的：财政、货币政策。 ▪ 微观的：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济
第一节
从自由竞争资本主义到 垄断资本主义
当代发达资本主义是以国家控制为主要特 征的垄断资本主义。
因此，为了解资本主义的兴起、发展和成 熟的历史进程，有必要了解从自由竞争资本主 义到私人垄断资本主义、再到国家垄断资本主 义的发展过程。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
1、自由竞争资本主义的特征：
（一）生产集中与垄断的形成
5、垄断的实质：
垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借 自己的经济势力，以独占或者协议或联合的方 式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品 价格进行的控制。
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成 6、垄断是自由竞争的必然结果：
A、自由竞争必然引起生产的集中和社会化；同时 经济危机中的破产和倒闭也加速了资本的集中。
国家垄断资本主义： ▪ 是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段，从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义占据主导地位。
（一）生产集中和垄断形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定程度必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。
垄断在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制垄断产生的原因：1、生产集中发展相当的高度，极少数企业联合操纵控制生产销售，以获取最高利润。
2、企业规模巨大，形成对竞争的限制。
3、激励的竞争导致企业之间岛城协议联合垄断。
（二）垄断条件下竞争的特点1、垄断在自由竞争中形成却武大消除竞争，反而使竞争更加剧烈和复杂。
（原因：1、垄断没有消除产生竞争的经济条件，2、垄断必须通过竞争维持，3、社会生产复杂多样）2、在竞争目的上，垄断竞争是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大垄断地位和统治权力3、在竞争手段上，垄断竞争除正常多样的经济手段，还采取非经济手段4、在竞争范围上，垄断竞争不仅在经济领域复杂多样，还扩展到非经济领域竞争（三）金融资本与金融寡头金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。
金融寡头是指掌握着庞大的金融资本，并在实际上控制着国民经济命脉和国家政权的大垄断资本家或垄断资本家集团,也叫“财政寡头”。
金融寡头是垄断资本主义的真正统治者。
金融寡头的全面统治表现在经济、政治、社会生活各个方面。
在经济领域，金融寡头实行全面统治的主要手段是“参与制”。
“参与制”是指金融寡头通过掌握股票控制额的方式，控制和支配其他众多的企业。
（四）垄断利润和垄断价格垄断利润是垄断资本家凭借自己在社会生产中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
从自由竞争资本主义到垄断资本主义概论
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
1．生产集中和资本集中的形成 ⑶生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的
结果 资本家为了追求更多的剩余价值，展开你
死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强 对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本， 扩大生产规模。
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
1．生产集中和资本集中的形成
集中发展到 一定阶段，可以 说就自然而然地 走到垄断。
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
2．垄断的形成 ⑴垄断
——少数资本主义大企业，为了获得高额利润， 通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品 的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈡垄断条件下竞争的特点
2．垄断条件下竞争的新特点
自由竞争
垄断竞争
获得更多的利润
获取高额垄断利润，
目的 或超额利润，不断扩 不断巩固和扩大自己的垄
大资本积累。
断地位和统治权力。
手段 主要运用经济手段 经济手段和非经济手段
范围 经济领域、国内市场 经济领域内外、国际市场
一、资本主义从自由竞争到垄断
一、资本主义从自由竞争到垄断
㈠生产集中与垄断的形成
2．垄断的形成 ⑵垄断产生的原因
当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业 就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销 售，实行垄断，以获得高额利润。 企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生 垄断。 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重， 为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联 合起来，实行垄断。
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
《从自由竞争资本主义到垄断资本主义》演讲稿一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。
19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。
这一时期垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。
私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。
（二）垄断条件下竞争的特点垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。
这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
竞争是商品经济的一般规律。
垄断产生以后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。
在取得了一定的垄断地位后，由于存在攫取高额垄断利润的内在动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，垄断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业。
（三）金融资本与金融寡头金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。
银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
（四）垄断利润和垄断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
资本主义从自由竞争到垄断
垄断价格
垄断价格—是指垄断组织在销售或购买商 品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取 最大限度利润的市场价格。包括垄断高价和垄 断低价两种形式。
垄断高价与低价
垄断高价
垄断组织出售商品规定的高于生产价格的价格
垄断低价
垄断组织在购买非垄断企业的生产资料时规定的低于生产价格的价格
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
垄断利润＝垄断价格－成本价格
结
论
垄断价格的形成和作用是垄断资本主义经 济运行机制的本质特征，它意味着垄断资本可
以凭借自己的意志支配和控制资源的配置过程
数科院111班
3. 垄断阶段竞争的形式：
①垄断组织内部
②垄断组织之间
③垄断组织与非垄断组织之间、中小企业之间
垄断条件下竞争的新特征
范围—国内和国 际市场并举
目的—获得高额垄断 利润
手段—凭借强大的经
程度—更为激烈 和持久 后果—破坏作用 严重
济、政治 和军事力量
竞 争
（三）金融资本与金融寡头
１．金融资本及其形成
２．金融寡头及其形成
１．金融资本及其形成
•银行资本和银行业务越来越集中 在少数大银行，主要原因：工业 生产的促进和银行业间的竞争
• 银行业的集中发展到相当高的程 度时，为避免两败俱伤，获得高 额利润，走向联合，形成垄断
银行业的集中
银行业的垄断
银行的新作用
• 由普通的信贷中介人变成操纵社 会经济活动的“万能统治者。”
垄断在竞争的基础上产生，垄断并 没有消除竞争，而是与之并存。 Servce
2. 垄断时期存在竞争的原因
①垄断没有消除竞争的经济条
件—商品经济 ②垄断必须通过竞争维持— 垄断组织实力 变化会引起新的竞争 57% ③垄断统治不能囊括所有的 部门企业
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
从自由竞争资本主义到垄断资本主义【复习提示】此模块需要重点掌握的考点是：垄断的形成及本质；垄断与竞争;金融资本与金融寡头；国家垄断资本主义的形成、形式及作用；垄断资本在世界范围的扩展；垄断资本主义的基本特征和实质。
一、资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义发展的两个阶段（了解；考查的可能性较小）资本主义的发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
1．19世纪70代以前，资本主义处于自由竞争阶段。
2．从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。
垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两种形式。
（二）生产集中与资本集中（了解；考查的可能性较小）在资本主义的自由竞争中，在剩余价值规律、竞争规律和资本积累规律的作用下，必然引起生产集中和资本集中。
1．生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。
2．资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。
（三）垄断的形成及本质（识记；易考选择题）1．垄断及其产生的原因。
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产和销售进行操纵与控制。
垄断的产生有三方面原因。
（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
（2）激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。
（3）生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进人，这也使少数大企业自然占据垄断地位。
【考点：垄断产生的原因】2．垄断组织及垄断的实质。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。
资本主义发展历程
（一）资本主义从自由竞争到垄断1、生产集中与垄断的形成资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
自由竞争引起生产和资本的集中；生产和资本集中发展到一定程度必然导致垄断。
生产集中和资本集中是垄断形成的物质基础。
垄断是指少数大资本为获取垄断高额利润而彼此达成协议联合起来，共同控制和瓜分社会生产与销售市场。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，资本主义国家内部垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合联合公司等；资本主义国际垄断组织的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯、国际康采恩、跨国公司等。
垄断组织的本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
第二次世界大战后，生产集中和垄断有了进一步的发展。
垄断组织的规模迅速扩大，垄断程度有提高的趋势，垄断组织的经营向多样化和综合化方向发展，又表现在私人垄断加速向国家垄断转变。
2、垄断条件下竞争的特点垄断是与自由竞争相对立而产生的。
但是垄断没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上与竞争并存，垄断统治下的竞争更加激烈。
这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
第三，垄断组织不可能囊括一切社会生产，在垄断组织之外，还存在着为数众多的小企业。
垄断资本主义时期，自由竞争只占次要地位，占主要地位的是由垄断而产生的竞争，即“垄断竞争”。
它包括：垄断组织内部的竞争，垄断组织之间的竞争，垄断组织与非垄断组织之间的竞争。
这些竞争错综复杂地交织在一起。
垄断条件下的竞争，与自由竞争相比，有自己的新特点：第一，竞争的主要目的是攫取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位。
第二，竞争的手段更加多样。
第三，竞争的范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外。
第四，竞争的规模大、时间长、手段残酷、程度更加剧烈，而且具有更大的破坏性。
从自由竞争资本主义到垄断资本主义
从自由竞争资本主义到垄断资本主义《从自由竞争资本主义到垄断资本主义》演讲稿一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。
19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。
这一时期垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。
私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。
（二）垄断条件下竞争的特点垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。
这是因为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
竞争是商品经济的一般规律。
垄断产生以后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。
在取得了一定的垄断地位后，由于存在攫取高额垄断利润的内在动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，垄断组织必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业。
（三）金融资本与金融寡头金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。
银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
（四）垄断利润和垄断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
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并购与垄断 企业并购的分类方法有很多，通行的办法是根据并购企业 与被并购企业所处的行业与市场之间的关系进行分类。
一是横向并购，指在同一个地区或同一市场上，处于同一 行业、同一生产阶段、生产同质商品的具有竞争关系的企 业间的并购。
二是纵向并购，指并购双方有紧密的供方和需方的关系， 纵向并购发生在处于连续的不同生产阶段的企业之间，又 分为向前和向后并购。
• 1750年代后工厂制度 建立
• 1825年废除泡沫法：不再 禁止创办民间公司
• 1844年通过《股份公司 法》：建立公司不必事先 获得许可，只需获准登记。
• 1850年后棉纺织业尝试建 立有限责任公司。
• 19世纪后半期是工厂和公 司结合的年代
重商主义时代
自由竞争时代
自由竞争时代企业的特点——以19世纪英国棉纺织 业为例
这些同业公会仿效铁路联营同盟的做法，为不同的厂商分配市场，收取成员收入 的一定份额，对弄虚作假的成员进行惩罚。
同业公会的协议并不具有合法合同所具有的强制约束力，而且同业公会不可能缔 结包揽无遗、杜绝一切机会主义的契约，因此经常会有成员采用秘密回扣或公开 降价的方式，破坏价格协定，有些成员则采取虚报产量和销售额的办法增加利润， 使同业公会失效。
美国最具成பைடு நூலகம்的卡特尔组织出现在铁路业。
美国的铁路到1861年还没有连接成铁路网。运送货物和乘客 需要的转运次数和转运费用都相当高。19世纪50年代末60年 代初，一趟转运的费用约为7美分～25美分，并且至少要耽 搁一天的时间，减少转运和提高速度意味着丰厚的利润。于 是各个铁路公司开始联营，原先由许多公司经营的业务内部 化在联营的协定中。随着铁路网的不断扩大和铁路进一步相 互连接，从一条铁路到另一条铁路的直达交通逐渐成为铁路 公司的利润来源，联营取得了成功。联营在法律上并不是独 立的企业，参加联营的公司拥有各自的车厢，他们将其在直 达运输上的收入提交给联营的行政组织。这种组织将原先数 百家企业的交易和活动融合起来，结果一趟装运和一次交易 抵得上从前的许多次。铁路经营逐渐被少数单位的大联营组 织取代了。
卡特尔
• 定义：卡特尔是垄断的最初形式，是在销 售价格竞中，几个 大企业达成价格上的妥 协，形成垄断价格，以垄断市场
• 卡特尔最早产生在英国，在19世纪初和四 十年代两度兴起。卡特尔最普遍的是德国。 德国统一后为发展工业，对内允许产业实 行卡特尔化，在19世纪70年代到20世纪头 10年出现卡特尔运动。20世纪初，卡特尔 成为德国工业，商业，运输业的主要垄断 形式。
使人们似乎明白了一个道理，要在激烈的竞争中生存和发展， 就必须组成巨型公司，并形成对市场的垄断。
同时，危机中大批中小企业破产的直接后果，也使生产集中和
垄断的趋势大大加强，出现了一批著名的垄断组织。例如，美
国石油大王洛克菲勒就是利用在危机中生产过剩和小型企业的 倒闭，在1870年组成了美孚石油公司。 1873年爆发的危机是西方市场经济发展过程中的一个分水岭， 它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。
危机与垄断
1873年危机规模空前，其持续时间之长，对各国经济打击之严 重，仅次于1929-1933年的大危机。危机中持续价格下跌，使竞 争加剧。
这次危机的一个显著特点是大批弱小和经营不善的中小企业在 长期萧条中破产。1876-1878年，资本主义国家中破产和倒闭的 企业每年平均达9500家，真正在竞争中站住脚并获得发展的， 都是一些拥有雄厚资本，并有良好生产和销售条件的企业。这
第十章 从自由竞争走向垄断
1、 自由竞争的由来与发展 2、产生垄断的原因和途径——技术、 危机和并购
3、垄断所产生的管理问题
• 家庭作坊：基于手工 劳动和自然分工
• 特许公司：获得皇室 “特许状”，垄断海 外特定地区的殖民活 动
• 行会控制下的手工工 场
泡沫法时期
• 1720年泡沫法：禁止 没有特许状的企业发 行股票
2、管理复杂：以一条30英里至50英里长且运输量颇大的早期铁路来说，大约需 要1名主管、50名工人，并设1名经理负责铁路的各项主要职能：交通运输业务、 铁路保养、机车与车辆的维护等。随着大型铁路的出现，还需要协调在地理上 分布于不同地域的分支机构，管理的成本会更大。
其他迅速兴起的钢铁工业、机器制造业、石油采炼业和化学工业，也都具有上 述特征。
类似的情况在19世纪的英国其他工业行业也很普 遍。
第二次技术产业革命与垄断的产生——以美国铁路业为例
美国铁路大规模兴建是在19世纪50、60年代。
1、资本规模大：在美国，即使是经过西部、南部较偏远地区的一些线路，资本 额也很少有低于200万美元的，一般都在500万美元以上。1850年以前，美国最 大的铁路企业在修建伍斯特-奥尔巴尼的西部线时，耗资800万美元。1850年以 后，西部的密歇根线以及中部的伊利诺斯线，耗资1 000万美元至1 700万美元不 等。美国一批巨型铁路公司，像中央太平洋铁路公司、联合太平洋铁路公司、 北方太平洋铁路公司等，当时的资本额已达数千万美元至1亿美元之巨。与此相 比较，同一时期内，只有少数较大的纺织厂、炼铁厂和金属加工厂的资本额超 过了100万美元。
1、企业规模小： 19世纪英国棉纺厂的规模相对较 小，平均每个工厂约有150名工人。 2、企业管理简单：几乎所有企业都是清一色的家 族式管理，只有少数几家是与合伙人开办的。 许 多经营者采取保守的态度，并常常亲自负责财政 事务。 3、尽管出现了卡特尔或其他形式的垄断企业，但 面对急速增长的需求，垄断组织无法控制产量。
三是混合并购，涉及具有不相关经营活动的企业之间的并 购。
卡特尔、托拉斯与横向并购
价格下跌与卡特尔
1873年危机规模空前，其持续时间之长，对各国经济打击之严重，仅次于19291933年的大危机。这次危机的一个显著特点是大批弱小和经营不善的中小企业在 长期萧条中破产。1876-1878年，资本主义国家中破产和倒闭的企业每年平均达 9500家，真正在竞争中站住脚并获得发展的，都是一些拥有雄厚资本，并有良好 生产和销售条件的企业。