物业集团内部审计管理制度模版
集团内审管理制度范本
集团内审管理制度范本第一章总则第一条为规范集团内审工作，提高内控水平，保障集团资产安全和经营效益，制定本制度。
第二条本制度适用于集团内所有成员单位及其所属机构，包括但不限于总部、分支机构、子公司等。
第三条集团内审工作应遵循公正、独立、客观、及时的原则，充分发挥内审职能，为集团管理层提供全面、准确的内部审计信息及建议。
第四条集团内审管理制度应与公司治理结构相适应，确保内审工作的有效实施。
第五条集团内审部门应建立健全的内审团队，配备专业的内审人员，并定期对内审人员进行培训和考核，以确保内审人员素质和能力。
第六条集团内审管理制度的修订和补充，由集团总部内审部门负责，并报领导机构批准后生效。
第二章内审组织第七条集团内审部门作为内审工作的牵头单位，负责组织、协调和监督集团内审工作。
第八条集团内审部门应结合集团整体经营情况，制定年度内审计划，明确内审资源配置及内审工作重点。
第九条集团内审部门应依据内部审计国际准则和规范，全面开展内审活动，确保内审工作的规范性和有效性。
第十条集团内审部门应建立内审报告和内审意见的撰写和发布机制，以反映内审工作的成果和建议。
第十一条集团内审部门应建立内审结果跟踪和监督机制，对内审建议的执行情况进行定期追踪和检查。
第十二条集团内审部门应建立内审风险管理机制，对内审风险进行评估和控制，确保内审工作的风险可控。
第十三条集团内审部门应建立内审档案管理制度，对内审活动过程进行记录和归档，以备查阅和审查。
第三章内审程序第十四条集团内审工作应按照内部审计国际准则和规范进行操作，确保内审程序的合规性。
第十五条集团内审部门应根据内部审计国际准则和规范，建立内审程序手册，明确内审程序的具体操作步骤和要求。
第十六条集团内审部门应根据内部审计国际准则和规范，对内审对象进行风险评估，确定内审工作的重点和方向。
第十七条集团内审部门应根据内部审计国际准则和规范，采取适当的内审方法和技术手段，对内审对象进行审计检查。
物业内部审计规章制度内容
物业内部审计规章制度内容第一章总则第一条为了规范和强化物业内部审计工作，确保物业运营的合法合规，提高物业经营管理水平，制定本规章制度。
第二条物业内部审计工作的目的是对物业管理过程中的各项经济活动进行监督、检查和评价，发现问题并提出改进建议，保障物业经营管理的合法性、规范性和高效性。
第三条物业内部审计工作必须坚持独立、客观、公正和保密的原则，对物业经营活动进行全面审查，健全审计工作机制，确保审计工作的有效开展。
第四条物业内部审计工作不仅要依靠内部审计部门，还要充分发挥物业管理部门、财务部门和其他相关部门的配合和支持作用，形成合力，促进物业经营管理的健康发展。
第五条本规章制度适用于物业管理公司的所有部门和单位，所有相关工作人员必须遵守并执行。
第二章内部审计机构设置和职责第六条物业管理公司应当设立内部审计部门，专门负责物业经营管理活动的审计工作。
内部审计部门可以由公司的内部员工组成，也可以选择外部机构来承担。
第七条内部审计部门的主要职责包括：1. 制定年度内部审计计划，确定审计范围和重点；2. 对物业经营管理活动进行审计，查找问题和隐患；3. 提出审计意见和建议，协助公司改进管理措施；4. 审查和评估风险管理和内部控制制度的有效性；5. 监督和评价内部审计工作的实施情况。
第八条内部审计部门应当组织内部审计人员进行专业培训，提高审计工作的质量和效率。
第九条内部审计部门应当定期向公司领导层和董事会报告审计工作的情况，及时发现和解决问题。
第三章内部审计程序和方法第十条内部审计工作应当遵循科学、规范的程序和方法，包括：1. 制定审计方案和计划，明确审计目标、范围和方法；2. 收集和整理审计资料，开展实地调查和核实；3. 分析和评估审计资料，查找问题和风险；4. 提出审计意见和建议，形成审计报告；5. 跟踪和评估审计结果的落实情况。
第十一条内部审计工作可以采用抽样、比对、验证等方法，确保审计结果的真实可靠。
第十二条内部审计工作应当注重实效，及时发现和解决问题，提高物业经营管理的透明度和效率。
内部审计管理制度模版(3篇)
内部审计管理制度模版一、目录二、概述三、监管机构及责任四、内部审计组织架构五、内部审计工作制度1. 内部审计工作的范围和目标2. 内部审计的基本原则3. 审计计划和程序4. 审计工作的安排和监督5. 问题发现和报告6. 内部审计文件和档案管理7. 内部审计结果的跟踪和整改8. 内部审计的风险管理六、内部审计员的职责和权利七、内部审计员的培训和发展八、内部审计的监督和评估九、内部审计的合作和沟通十、附则一、概述本制度为内部审计管理制度，旨在规范和指导公司内部审计工作的开展，提高公司风险管理和内部控制的效果，保障公司的健康发展。
本制度适用于公司全体内部审计员，并与相关管理制度相互配套，共同构建公司内部控制体系。
二、监管机构及责任公司的内部审计工作由监管机构负责组织和协调，监管机构由高管层指定，对内部审计工作负主要责任。
监管机构应确保内部审计工作的独立性和公正性，且具备独立的决策权，以便有效推进内部审计工作。
三、内部审计组织架构公司应建立适合公司规模和业务特点的内部审计组织架构，明确内部审计员的职责、权利和层级关系。
审计组织应有足够的人力、物力和技术支持，以确保内部审计工作的顺利开展。
四、内部审计工作制度1. 内部审计工作的范围和目标内部审计工作的范围应包括公司各个业务领域和职能部门，以全面评估公司的风险管理和内部控制情况。
内部审计的目标是发现和解决潜在的风险和问题，改进公司的管理水平和业务运作效率。
2. 内部审计的基本原则内部审计应坚持独立性、客观性、保密性和专业性原则，确保审计工作的公正性和有效性。
3. 审计计划和程序内部审计应制定年度审计计划，根据风险评估和重点关注的领域确定审计项目。
审计程序应科学合理，采取适当的抽样和测试方法，确保审计结果的准确性和可靠性。
4. 审计工作的安排和监督内部审计员应按照审计计划和程序进行工作安排，监督和指导审计实施过程，并及时提供必要的支持和资源。
5. 问题发现和报告内部审计员在审计过程中发现的问题应及时记录和报告，确保问题能够得到有效解决。
物业服务内部审计方案模板
一、审计背景为提高物业服务管理水平，确保物业服务企业财务状况准确、透明和可靠，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本物业服务内部审计方案。
二、审计目的1. 评估物业服务企业财务报告的真实性、合法性和完整性。
2. 检查物业服务企业内部控制制度的有效性。
3. 发现物业服务企业运营过程中存在的问题，提出改进建议。
4. 促进物业服务企业合规经营，提高企业效益。
三、审计范围1. 物业服务企业财务报告及财务报表。
2. 物业服务企业内部控制制度及执行情况。
3. 物业服务企业业务流程及运营管理。
4. 物业服务企业合同管理及合同履行情况。
5. 物业服务企业成本控制及预算执行情况。
四、审计内容1. 财务审计- 财务报表真实性、合法性、完整性检查。
- 财务科目核算准确性检查。
- 财务报表附注完整性检查。
- 财务报告编制依据及程序检查。
2. 内部控制审计- 内部控制制度健全性检查。
- 内部控制制度执行情况检查。
- 内部控制制度有效性评估。
3. 业务流程审计- 物业服务项目合同履行情况检查。
- 物业服务收费标准及收费情况检查。
- 物业服务费用支出合理性检查。
4. 合同管理审计- 合同签订程序及合规性检查。
- 合同履行情况检查。
- 合同变更及终止情况检查。
5. 成本控制审计- 成本预算编制及执行情况检查。
- 成本费用核算准确性检查。
- 成本控制措施有效性评估。
五、审计方法1. 审查法：审查物业服务企业财务报表、凭证、账簿等资料。
2. 访谈法：与物业服务企业相关部门人员进行访谈，了解业务流程及内部控制制度执行情况。
3. 观察法：观察物业服务企业现场工作情况，了解业务流程及内部控制制度执行情况。
4. 分析性程序：运用数据分析方法，分析物业服务企业财务数据、业务数据等。
六、审计时间1. 审计计划：审计组应在审计开始前制定详细的审计计划，明确审计时间、人员安排、审计内容等。
2. 审计实施：审计组按照审计计划开展审计工作，确保审计工作有序进行。
内部审计管理制度范本(三篇)
内部审计管理制度范本第一章总则第一条根据《中华人民共和国内部审计法》及有关法律法规，为加强公司内部管理，推进公司运营效益的提高，根据公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的内部审计工作，旨在规范公司内部审计活动，保障审计质量，提高公司管理效能。
第三条公司内部审计工作应遵循公正、独立、客观、保密的原则，以法律、法规为依据，全面检查公司内部经营、管理、财务等方面的工作。
第四条公司应设立内部审计部门，由内部审计部门指导、实施内部审计工作。
第五条公司内部审计部门应当具备专业化人员和相应的内部审计工作手册，定期开展内部审计工作。
第二章内部审计部门第六条公司内部审计部门是保证公司内部审计工作顺利开展的组织机构。
第七条公司内部审计部门的职责包括：（一）制定公司内部审计工作计划；（二）指导、组织内部审计工作的实施；（三）对内控制度进行评估，提出改进建议；（四）对公司重要岗位进行风险评估；（五）对公司内部合规和风险管理进行审计；（六）提供内部审计报告和意见；（七）协助公司与外部审计机构的合作。
第八条公司内部审计部门由具备相关专业背景和工作经验的员工组成，根据工作需要可以聘请外部专业人士进行辅助工作。
第九条公司内部审计部门的工作应当严格遵守公司制定的保密制度，内部审计报告仅供内部使用，不得向外部披露。
第十条公司内部审计部门应当保持独立，不受其他部门的干扰，不得干预公司内部审计工作。
第三章内部审计工作第十一条公司内部审计工作应当遵循审计规范和工作程序，确保审计质量和效果。
第十二条内部审计工作内容包括：（一）对公司内部控制制度进行评估，发现风险和不合规情况；（二）对公司各部门工作进行内部检查，发现问题并提出改进意见；（三）对公司资产、财务状况进行审计，防止财务风险的产生；（四）对公司业务运作进行审计，包括市场、销售、采购等方面的审计；（五）对公司的重要岗位进行风险评估，防止人员风险的产生；（六）对公司与外部合作伙伴的合规情况进行审计；（七）对公司的风险管理情况进行审计；（八）对公司的投资项目进行审计。
内部审计管理制度模版（三篇）
内部审计管理制度模版一、制度建立的目的和依据为了加强公司内部管理，提高风险控制和内部控制水平，制定内部审计管理制度。
本制度的依据主要有公司法、内部控制指引、职责分工规定等。
二、适用范围本制度适用于本公司的所有部门和人员，包括但不限于董事会、高级管理人员、内部审计部门和其他相关部门及人员。
三、内部审计部门的职责1. 制定公司内部审计年度计划，并根据计划开展内部审计工作；2. 审查公司的内部控制制度和风险管理制度；3. 对公司的财务状况、运营情况、关键业务流程等进行风险评估，并提供改进建议；4. 对违反公司规章制度和管理制度的行为进行查处；5. 及时向公司高级管理层汇报内部审计工作情况。
四、内部审计程序1. 了解被审计部门或人员的业务流程、工作职责和内部控制情况；2. 根据内部审计年度计划，编制具体的审核程序和工作方案；3. 进行现场调查、取证、核对资料等工作，并编制内部审计工作底稿；4. 根据发现的问题和异常情况，提出审计报告，并向被审计部门或人员提出整改要求；5. 监督并跟踪整改工作的落实情况。
五、内部审计报告1. 内部审计报告由内部审计部门编制，并汇报公司高级管理层；2. 审计报告应包括被审计部门或人员的基本情况、审计发现的问题、整改建议和监督跟踪情况等内容；3. 审计报告应及时提交公司高级管理层，并抄送被审计部门或人员。
六、内部审计保密内部审计部门及其工作人员在履行职责过程中，应保守公司的商业秘密和相关信息，并签署保密协议。
七、内部审计监督和考核公司高级管理层负责对内部审计工作进行监督和考核，并根据考核结果进行奖励或处罚。
八、违反制度的处罚对于违反本制度的行为，公司将按照公司规章制度进行相应处理，包括但不限于口头警告、书面警告、降职、辞退等。
九、制度的执行和修改本制度的执行由公司高级管理层负责，公司内部审计部门协助执行，并根据实际情况对制度进行修订和完善。
以上是内部审计管理制度的一个模板，具体可根据公司的实际情况进行修改和完善。
物业内部审计规章制度范本
物业内部审计规章制度范本第一章总则第一条为规范物业内部审计工作，有效监督和管理物业管理运营情况，保障业主利益，特制定本规章制度。
第二条物业内部审计是指对物业管理公司日常管理运营活动进行独立和客观的审计，依据相关法律法规和公司规章制度，发现问题、提出改进建议，保障公司利益。
第三条物业内部审计工作应当坚持公正、独立、客观、尽职原则，保护审计对象的合法权益，切实履行好审计职责。
第四条物业内部审计工作应当遵循法律法规、公司规章制度，按照审计准则和审核程序进行，确保审计结论的准确性和可靠性。
第五条物业内部审计工作由公司内设的审计部门负责，审计部门应当是公司独立的功能部门，在组织结构和人员设置上应当符合相关规定。
第六条公司应当定期对物业内部审计规章制度进行修订完善，确保其适应公司实际经营和管理需要。
第二章审计对象第七条物业内部审计的对象包括但不限于公司财务、管理、人事、设备、资产、项目等方面的运营情况和管理活动。
第八条公司可以根据实际情况确定审计对象的范围和内容，审计部门应当根据公司要求进行审计工作。
第九条对于审计对象的确定和审计计划的编制，审计部门应当与相关职能部门充分沟通，确保审计工作顺利进行。
第三章审计程序第十条物业内部审计工作应当按照审计准则和审核程序进行，审计程序分为初审、细审和复核三个阶段。
第十一条初审阶段主要是对审计对象的基本情况进行了解和分析，确定审计重点和编制审计计划。
第十二条细审阶段主要是对审计对象的具体情况进行深入了解和分析，收集证据并进行审计核查，形成审计结论。
第十三条复核阶段主要是对审计结论进行汇总和总结，提出审计意见和建议，并形成审计报告。
第十四条审计程序的具体流程和方法由审计部门制定并负责执行，确保审计工作的进行和结果的准确性。
第四章审计责任第十五条审计部门应当依据相关法律法规和公司规章制度，履行好审计职责，保障公司利益。
第十六条审计部门应当按照规章制度进行审计工作，严格遵守保密、独立、客观、尽职等原则，确保审计工作的公正和专业。
内部审计管理制度范本(五篇)
内部审计管理制度范本第一章总则第一条为了规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计人员职责，发挥内部审计强化企业内部控制、改善企业经营管理、提高企业经济效益的作用，保护投资者的合法权益，根据《____公司法》、《____审计法》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》以及其他相关法律、法规及规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于对公司各内部机构及与财务报告相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。
第三条本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。
第四条本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：1、企业经营管理合法合规；2、保障公司资产的安全；3、财务报告及相关信息真实完整；4、提高经营效率和效果；5、促进企业实现发展战略。
第五条公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经公司董事会审议通过。
公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章内部审计机构、人员、职责、权限和工作原则第六条公司设立审计部，负责公司内部审计。
审计部受公司董事会领导，在公司董事会审计委员会指导下独立开展工作，审计部向公司董事会审计委员会报告工作，提交给公司管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报送公司董事会审计委员会。
第七条公司董事会审计委员会的主要职责1、监督及评估外部审计机构工作；2、指导内部审计工作，监督内部审计制度制定及其实施；3、批准审计部的年度内部审计工作计划；4、批准审计部的年度审计工作报告；5、审阅公司的财务报告并对其发表意见；6、评估内部控制的有效性；7、对认为必须采取措施改善的事项向董事会报告，并提出建议；8、协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；9、公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
内部审计管理制度范本(五篇)
内部审计管理制度范本第一章总则第一条为了建立健全____公司（以下简称公司）及其所属全资、控股子公司（以下简称公司所属单位）内部审计制度，实现内部审计工作的制度化和规范化，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计的服务、监督职能，促进和提升企业管理，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及公司所属单位的所有内部审计，各单位经营活动、管理工作、财务收支及核算等经济活动，依据本制度接受内部审计检查和监督。
公司及公司所属单位负责人对本单位向内部审计部门提供的财务会计等资料的真实性、完整性负责。
第三条内部审计人员依法履行职责，受法律保护。
第二章内部审计机构及人员第四条公司内部审计机构为监察审计部。
监察审计部内审工作在部门分管领导及财务总监领导下开展内部审计工作。
依照国家法律、法规、政策以及相关规定，独立行使审计监督职能，发挥监督、评价和服务功能。
第五条监察审计部配备具有内审执业资格、相应业务能力的专职内部审计人员，根据内审工作需要，可组织抽调各单位相1关人员，成立内审工作小组，以有效开展内部审计工作。
第六条内部审计人员应具有较高的政策水平，具备与其从事的审计工作相适应的专业知识和业务能力，熟悉公司的经营活动。
第七条内部审计人员必须遵守下列职业道德规范：1、内部审计人员在履行职责时，应当严格遵守内部审计法律和法规规定。
2、内部审计人员不得从事损害国家利益、公司利益活动。
3、内部审计人员在履行职责时，应当做到独立、客观、公正。
4、内部审计人员应当保持和提高专业胜任能力，必要时可聘请有关专家协助。
5、内部审计人员应当遵循保密性原则，按规定使用其在履行职责时所获取的资料。
6、内部审计人员在审计报告中应客观地披露所了解的全部重要事项。
7、内部审计人员应不断接受后续教育，提高服务质量。
第八条公司实行审计回避制度，内部审计人员与审计事项或被审计单位（部门）有利害关系的，应事先申明，不得参与该项审计工作。
物业内部财务审计制度范本
物业内部财务审计制度范本第一条总则为了加强物业公司内部财务审计工作，规范财务审计行为，保障公司财务稳健、合规经营，根据《中华人民共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条审计机构与人员1.物业公司应设立独立的财务审计部门，负责公司内部财务审计工作。
2.财务审计部门应配备具备专业资格和丰富经验的审计人员，保证审计工作的独立性、客观性和公正性。
第三条审计范围与内容1.财务审计部门应对公司财务报表的真实性、合规性进行审计，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.财务审计部门应对公司财务收支、资金管理、财务核算等财务活动进行审计，确保其合法性、合规性和有效性。
3.财务审计部门应对公司内部控制制度的健全性和执行情况进行审计，评估内部控制的有效性。
4.财务审计部门应对公司资产、负债、所有者权益等财务状况进行审计，确保财务信息的真实性、准确性和完整性。
第五条审计程序与方法1.财务审计部门应根据审计计划，对审计对象进行现场审计，收集相关证据和资料。
2.财务审计部门应采用抽样检查、实地调查、访谈等方法，获取审计证据，并对审计证据进行充分分析。
3.财务审计部门应编制审计报告，明确审计发现的问题和风险，并提出整改建议。
4.财务审计部门应将审计报告提交公司董事会或总经理审批，并根据审批结果，跟踪整改措施的实施情况。
第六条审计结果处理与整改1.对于审计发现的问题和风险，公司应认真分析，制定整改措施，并及时纠正。
2.公司应将整改情况反馈给财务审计部门，财务审计部门应对整改措施的实施效果进行跟踪审计。
3.对于审计中发现的重大问题和风险，公司应立即采取措施，并及时报告相关监管部门。
第七条保密与信息安全1.财务审计部门及其工作人员应对审计过程中获取的商业秘密、个人隐私等信息严格保密。
2.公司应确保财务审计工作的信息安全和数据完整性，防止信息泄露、篡改等风险。
第八条审计工作考核与评价1.公司应定期对财务审计工作进行考核和评价，评估审计工作的独立性、客观性和公正性。
物业公司内部审计工作管理规定
1.0 目的加强企业内部的财务管理工作，维护财经纪律，确保国家所有财经法规、会计制度的有效实施。
2.0 适用范围公司内部审计工作。
3.0 职责依据公司实际状况，不设置独立内部审计部门，只设置内部审计职工或职工或员工作岗位，所设内部审计工作岗位，隶属公司财务部编制，无内部审计任务时，由公司财务部支配日常财务工作，开展内部审计业务时，由公司总经理直接领导，并对所进行的内部审计工作业务向公司总经理负责。
4.0 工作程序4.1 内部审计职权4.1.1 检查会计凭证，会计帐表及关于资金和财产状况，查阅关于资料文件资料资料文件和资料文件资料资料文件资料文件资料。
4.1.2 对审计中的关于事项，进行调查并索取证明材料。
4.1.3 提出改进管理、提高效率率益的建议，以及纠正处理违反财经纪律、会计制度行为的建议或建议或意见。
4.1.4 对严峻违反财经法纪和造成严峻损失铺张的人员提出追究责任的建议。
4.2 内部审计工作范围对公司及公司各下级单位的所有经济业务开展财务审计，财经法纪审计和经济效益审计。
4.3 内部审计工作方法采纳定时和不定时的方法进行事前、事中、事后审计。
4.4 内部审计工作任务4.4.1 审查财务收支，会计核算工作执行状况的合法性和真实性。
4.4.2 审查所有费用标准的使用状况是否符合规定。
4.4.3 审查职工福利费，工会经费的提取使用状况是否符合规定。
对财产物资的收发。
领用、保管状况关于的业务处理状况进行专项审计。
4.4.4 对公司及各下级单位年度经营目标的履行状况的合规性、真实性、有效性做出审计评价。
4.4.5 协作国家审计、税收、财务、物价等关于审计检查部门做好年度的审计自查工作。
4.4.6 接受总公司审计部的审计业务指导并协作总公司审计部做好对下级公司的内部审计工作。
4.4.7 履行公司总经理交办的其他内部审计任务。
4.4.8 对上述进入的所有内部审计工作，做出审计工作报告。
物业审计部管理制度及职责
物业审计部管理制度及职责一、管理制度1. 机构设置物业审计部隶属于物业管理公司，经理一名，工作人员若干名。
2. 组织架构物业审计部设有部长一名，审计员若干名，助理若干名，负责日常审计工作。
3. 职责分工（1）审计部长：负责自身部门管理和组织协调工作。
（2）审计员：负责具体的审计工作，包括但不限于资产审计、账务核对等。
（3）助理：协助审计员工作，负责收集整理相关资料、协助准备审计报告等工作。
4. 管理规定（1）工作范围：审计部门主要负责对物业公司各项资产进行审计，确保资产安全和财务合规。
（2）审计标准：遵循国家相关法规和审计准则，进行独立、客观、公正的审计工作。
（3）审计程序：审计部门按照审计程序开展工作，对不同领域的审计项目进行全面审计。
（4）审计报告：审计部门需及时编制审计报告，并提交给上级领导，做出审计意见。
5. 内部管理（1）保密制度：审计部门工作涉及大量敏感信息，需严格遵守公司保密制度，确保信息安全。
（2）职责分工：审计部门内部负责人需合理分配工作任务，确保工作顺利进行。
（3）岗位培训：审计部门需不定期对员工进行相关岗位培训，提高审计水平。
6. 外部合作审计部门需与外部机构保持联系，与其合作进行特定领域的审计工作。
二、职责说明1. 审计部长（1）负责审计部门的日常管理和组织协调工作。
（2）参与审计工作的规划和决策，确保审计工作的顺利进行。
（3）协调内部各部门的工作，确保审计工作的信息通畅。
（4）向上级领导汇报审计工作的进展和成果。
2. 审计员（1）按照审计计划，进行日常审计工作。
（2）收集整理审计资料，进行分析和核对。
（3）编制审计报告，提出审计意见。
（4）参与相关审计事务和纠正措施的执行。
3. 助理（1）协助审计员进行审计工作，负责收集整理相关资料。
（2）协助编制审计报告，准备审计会议材料。
（3）负责审计部门的日常事务性工作。
以上为物业审计部管理制度及职责的相关规定和说明，希望对物业审计部门的工作有所帮助。
物业内部审计规章制度汇编
物业内部审计规章制度汇编第一章总则第一条为规范物业内部审计工作，提高审计工作的效率和质量，加强风险控制和合规管理，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于物业内部审计工作的组织、实施和监督管理。
第三条物业内部审计应当遵循公正、独立、客观、准确、保密的原则。
第四条物业内部审计应当遵循国家法律法规和相关监管规定，确保审计工作的合法性和规范性。
第五条物业内部审计应当建立健全审计制度，完善内部控制，提高审计效果和效益。
第二章审计组织和管理第六条物业内部设立审计部门，依据业务需要确定审计部门的人员配备和职责范围。
第七条审计部门应当设立审计岗位，确保审计工作的专业性和独立性。
第八条审计部门应当建立健全审计制度，包括审计流程、审计手续、审计报告、审计档案等规范，确保审计工作的准确性和规范性。
第九条审计部门应当定期向物业领导层报告审计工作的进展情况和审计结果，及时发现和解决审计过程中的问题和风险。
第十条物业内部所有相关部门应当配合审计部门的工作，协助审计工作的开展。
第三章审计工作流程第十一条审计部门应当按照审计计划，结合业务实际，确定审计对象和审计范围。
第十二条审计部门应当制定审计方案，明确审计目标、审计方法、审计程序和审计时限。
第十三条审计部门应当开展现场检查和资料核查，获取审计证据，分析审计风险，评价审计结果。
第十四条审计部门应当编制审计报告，陈述审计发现和问题，提出改进建议和措施。
第十五条审计报告应当由审计负责人签字确认，报送物业领导层审批。
第十六条审计报告应当及时整改和完善，确保审计工作的效果和效益。
第四章审计风险和控制第十七条审计部门应当建立健全审计风险管理制度，评估和监控审计风险。
第十八条审计部门应当加强内部控制，防范审计风险，提高审计质量和效率。
第十九条审计部门应当加强员工培训，提高审计人员的专业素养和责任意识。
第二十条审计部门应当建立健全审计档案管理制度，保存审计材料和证据，确保审计工作的真实性和可靠性。
物业年度审计制度汇编范本
物业年度审计制度汇编范本一、年度内部审计工作目标为确保公司财务信息的合法性、合规性和正确性，提高公司内部控制水平，促进公司治理结构的完善，我们制定了年度内部审计制度。
年度内部审计工作目标如下：1. 每季度向公司总经理报告季度工作计划执行情况和季度工作报告。
2. 对公司经济活动进行事前了解情况、事中审计监督、事后总结报告。
3. 对重大合同、对外担保、关联交易、大额度资金往来进行重点监控，确保财务信息的合法性、合规性、正确性。
4. 加强公司内部控制制度的执行力度，强化公司治理结构，完善公司从事各类业务活动所需遵循的规范和程序。
5. 推动公司各项管理制度的落实，提高公司运营效率，降低运营风险。
6. 定期对公司下属各单位进行内部审计，评估其业务运行的合规性和经济效益。
二、年度内部审计工作计划1. 编制年度内部审计工作计划，明确审计任务、审计范围、审计方法和审计时间等。
2. 按照工作计划，组织开展内部审计工作，确保审计项目的顺利完成。
3. 对审计过程中发现的问题，及时与被审计单位沟通，提出改进意见和建议。
4. 针对审计发现的重大问题，向公司总经理报告，并跟踪整改措施的落实。
5. 对审计项目进行总结，形成审计报告，为公司决策提供参考。
三、内部审计组织与管理1. 设立内部审计部门，负责公司内部审计工作。
2. 内部审计部门负责人负责组织、协调和监督内部审计工作，确保审计工作的独立性和公正性。
3. 内部审计部门应配备具备相关专业背景和丰富经验的审计人员，保证审计工作的专业性。
4. 内部审计部门应制定审计人员职业道德规范和行为准则，加强审计队伍建设。
四、内部审计流程与方法1. 审计项目立项：根据年度审计计划，选择审计项目，明确审计目标、审计范围和审计内容。
2. 审计准备：收集与审计项目相关的资料，了解被审计单位的业务运行情况，制定审计方案。
3. 审计实施：按照审计方案，开展现场审计，收集审计证据，评价被审计单位的财务状况和内部控制制度。
【审计制度】物业发展(集团)股份有限公司集团审计部内部控制制度(WORD5页)
审计部内部控制制度第一条为了建立健全物业发展（集团）股份有限公司（下简称：集团公司本部）内部控制系统，提高内部控制质量，进一步强化集团公司本部及下属单位（以下简称：各单位）的内部管理，使之及时地稳健地实现公司治理目标。
根据深证局发字【2004】223号“关于印发《加强上市公司内部控制工作指引》的通知精神并结合公司经营的特点特制定本公司内部审计控制制度。
第二条内部审计控制的内容、组织和人员。
（一）审计控制。
审计控制主要是指内部审计，内部审计是对会计的控制和再监督。
对会计资料进行内部审计，既是内部控制的一个组成部分，又是内部控制的一种特殊形式。
内部审计是在一个组织内部对各种经营活动与控制系统的独立评价，以确定既定政策的程序是否贯彻，建立的标准是否遵循资源的利用、是否合理有效、以及单位的目标是否达到。
内部审计的内容十分广泛，一般包括内部财务审计和内部经营管理审计。
内部审计对会计资料的监督、审查，不仅是内部控制的有效手段，也是保证会计资料真实、完整的重要措施。
（二）根据“加强上市公司内部控制工作指引”的通知，集团公司本部成立内部审计部门即集团公司审计部，审计部是承担检查集团公司内部控制制度的执行情况、并评价内部控制有效性、提出完善内部控制制度和纠正错弊建议等工作的独立部门。
审计部接受公司董事会的直接领导并向董事会负责。
（三）审计部为完成其独立承担的工作，内部审计部门必须配备一定数量的专职内部审计人员，这些内部审计人员至少具备会计、法律、管理或与公司主营业务相关专业等任一方面的专业知识。
内部审计部门负责人的任免，应经董事会决议通过。
第三条每年年初，内部审计部门应根据《上市公司内部控制有效性的评估项目》确定审计重点，制订年度内部控制审计计划，据以检查、评估各单位的内部控制制度。
第四条内部控制审计应对以下方面进行检查或评估：（一）内部控制制度设计的完整性、科学性；（二）内部控制制度的执行情况；（三）对以前审计提出问题的整改情况。
物业集团内部审计整改跟踪督查管理制度模版
物业集团内部审计整改跟踪督查管理制度模版物业集团内部审计整改跟踪督查管理制度1 、目的为进一步加强物业集团内部审计整改工作，提高审计整改工作的效率和效果，促进被审计单位及时堵塞管理漏洞，规范经营管理行为，特制定本制度。
2 、适用范围适用于物业集团及下属分公司、子公司、控股公司等关联公司。
3 、主要内容3.1 被审计单位整改3.1.1 物业集团财务职能部门将经物业集团管理层审批后的审计送达被审计单位，同时物业集团财务职能部门根据情况和业务的需要，将报告分发物业集团相关部门，相关部门进行督导管理。
3.1.2 被审计单位收到审计报告后，应于5 个工作日内编制整改反馈至物业集团财务职能部门，并依据计划对所涉及的问题进行认真整改，在一个月内将审计整改报告通过OA 上报物业集团财务职能部门。
被审计单位第一负责人是负责审计整改具体措施落实的第一负责人。
3.1.3 审计整改报告对不同类型的问题进行分别报告，具体要求：3.1.3.1 对于在一个月内已整改完毕的问题，在审计整改反馈中列明该步骤和整改结果。
3.1.3.2 对于一个月内未能整改完毕的问题，在整改计划中列出具体整改的问题，各项整改问题的责任人、整改时间安排、整改步骤、预计整改结果。
3.1.3.3 对于被审计单位对审计发现的问题未采取纠正措施的，应按物业奖惩管理制度的相关规定执行。
3.1.4 对于一个月内未能整改完毕，需要持续改进的问题，被审计单位应当从第二个月起，每满一个月后五日内，将持续改正的情况上报物业集团财务职能部门，直至整改完毕。
3.1.5 上报审计问题整改情况，填报格式见附件审计问题整改情况表。
3.2 物业集团财务职能部门后续跟踪督查3.2.1 物业集团财务职能部门对被审计单位的整改情况实行跟踪督查，安排专人对被审计单位的整改情况进行跟踪及资料收集，并进行初步审查。
3.2.2 针对审计出来的问题,物业集团财务职能部门应将相关问题反馈给物业集团相关职能部门，由物业集团相关职能部门监督、督促检查。
物业财务专项制度之内部监控及审计制度
物业管理，是指业主通过选聘物业服务企业，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。
物权法规定，业主可以自行管理物业，也可以委托物业服务企业或者其它管理者进行管理。
狭义的物业管理是指业主委托物业服务企业依据委托合同进行的房屋建筑及其设备，市政公用设施、园林绿化、卫生、交通、生活秩序和环境容貌等管理项目进行维护，修缮活动;广义的物业管理应当包括业主共同管理的过程，和委托物业服务企业或者其他管理人进行的管理过程。
下面一起看下为大家整理的精选物业管理文章。
物业财务管理专项制度之内部监控及审计制度1、财务部必须建立健全内部牵制制度，制定财务工作岗位的岗位职责，组织好各财务岗位的分工。
1.1、财务出纳不能兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务帐目的登记工作。
1.2、财务出纳不能保管所有银行印鉴。
1.3、财务出纳对大额现金的提取、送存业务不能一人前往办理。
1.4、如采用财务软件进行会计核算，应设置核算权限，每人设置密码以分清责任进行会计核算。
2、财务部必须建立健全稽核制度：2.1、财务会计定期核对财务出纳的现金日记帐、银行存款日记帐，稽核现金实存数，银行存款实存数;2.2、财务会计定期检查由出纳负责保管的各种票据的使用、结存情况;2.3、财务经理必须随时对财务会计、出纳编制的收、付款凭证进行审核，要求会计、出纳根据审核后的记帐凭证登记各种会计帐簿。
2.4、财务经理月末对财务会计编制的财务报表进行审核;2.5、每月末编制的各管理项目的财务报告，上报会计主管审核;会计主管将审核无误的各项财务报告汇总后上报财务经理审核;财务经理将审核无误的汇总财务报告及各管理项目的财务报告上报公司总经理审阅;物业公司财务部将总经理审阅无误后的汇总财务报告上报世贸中心集团总部，请世贸中心领导审阅。
3、内部审计制度：3.1、集团总部财务部对认为有必要进行审计事项可定期或随时进行审计工作，物业公司不得以任何理由拒绝内部审计。
物业审计部管理制度
物业审计部管理制度第一章总则第一条为了规范和加强公司物业审计工作，加强审计风险管理，提高管理效率和工作质量，制定本管理制度。
第二条本制度适用于公司物业审计部门，管理人员和员工必须严格遵守本制度。
第三条公司物业审计部门应当按照公司的整体战略和目标，合理确定审计目标和任务，确保审计结果客观、公正和真实。
第四条公司物业审计部门要遵循法律法规，坚持诚实守信，防范和抵制各种违法违规行为，严禁利用职权谋取私利。
第五条公司物业审计部门要坚持自查、自纠、自处，加强内部管理，建立健全制度和流程，诚信开展审计工作。
第六条公司物业审计部门要加强内部培训，提高员工综合素质和专业水平，确保审计工作的效率和质量。
第七条公司物业审计部门要定期报告审计工作进展，接受公司领导和监管部门的监督和指导。
第八条公司物业审计部门要加强与其他部门的协作，共同推动公司的发展和改善管理水平。
第二章审计组织第九条公司物业审计部门设置审计主任一名，审计副主任若干名，审计人员若干名，由公司领导任命，负责审计工作的组织和协调。
第十条审计主任负责审计部门的全面工作，主持审计会议，制定审计计划，组织和指导审计工作。
第十一条审计副主任协助主任工作，分管审计工作的具体事务，协助主任处理工作中的重大问题。
第十二条审计人员必须经过严格的选拔和培训，熟悉审计业务，具备较强的专业素养和责任心。
第十三条审计人员要严守职业操守，忠于职守，保守审计机密，不得泄露审计过程中发现的任何机密信息。
第十四条审计部门要建立完善的档案管理制度，做到文件规范、记录真实、档案完整，以便日后审计和复核。
第十五条审计部门要加强与公司其他相关部门的协作和沟通，共同提高审计工作的效率和水平。
第三章审计流程第十六条审计部门要制定详细的审计计划，合理安排审计时间和资源，根据公司的实际情况确定审计重点和范围。
第十七条审计部门要组织开展审计调查，深入了解被审计部门的业务、管理和运作情况，做到客观、公正、全面。
内部审计管理制度模版(2篇)
内部审计管理制度模版1总则1.1目的为改进公司质量管理、加强风险管控、提高内部运营管理水平，实现公司内部审计管理工作的标准化，依据国家相关法律法规、客户要求、公司流程制度，制定本管理制度。
1.2审计宗旨1)公正、客观、实事求是地开展审计评估工作2)预防潜在风险、分析问题、提供解决方案1.3内部审计定义本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对公司内部控制与风险管理的有效性、财务制度与公司内部管理规定的规范性、信息的真实性与完整性以及经营活动的效率与效果等开展的一种评价活动。
1.4内部审计原则1.闭环管理：审计、披露、查处、整改、后续审计2.独立性原则。
独立行使内部审计职权，审计标准、过程、评估结论不受其他部门或个人的干涉，对总裁办及董事长负责并报告工作。
3.回避性原则：审计人员与审计对象或被审计单位(部门)有利害关系的，应事先申明不得参与该项内部审计工作，应当回避4.保密性原则：审计人员应当保守在执行业务中知道的商业____，在内部审计工作中取得的资料不得用于与审计无关的目的5.实事求是原则：审计室及审计人员办理审计事项时应当依据事实、客观公正进行审计活动1.5适用范围及时限1.依据标准法规要求进行的主营业务活动风险和管理执行符合度、缺失原因的追溯审计。
2.对外尽职审计和第三方投融资审计。
3.可根据实际情况，对被审计单位实施定期、不定期、随时审计。
2内部审计机构2.1内部审计机构组成及素质要求内部审计组由总裁办、总经办、财务部组成审计组长：财务内控组长：流程质量组长：重大事件/事故组长：审计成员：临时成员。
审计组可根据内部审计工作需要，从公司其他部门临时抽调人员组成审计组公司内部审计设内部审计组，接受总裁办与董事长的监督与指导，向总裁办与董事长负责。
2.2审计人员素质要求1.内部审计人员素质要求。
应熟悉公司业务、胜任工作，应具有与审计工作相适应的审计、会计、经济管理等相关专业知识和业务能力。
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物业集团内部审计管理制度
1、目的
为加强物业集团的内部管理和审计监督，保障公司经营活动健康发展，客观评价物业集团及下属分公司的财务收支和经营活动的真实性、合法性和效益性，更好地为实现集团经营战略目标服务，根据相关法规和物业集团实际情况，特制定本制度。
2、适用范围
适用于物业集团及下属各分公司、子公司、控股公司等关联公司。
3、职责
3.1 物业集团财务职能部门依照本制度独立行使审计监督权，对物业集团管理层负责，不受其他部门、单位或人员的干涉。
3.2 物业集团财务职能部门为审计职能部门，行使审计职能，各下属及关联公司接受物业集团财务职能部门的审计、监督。
3.3 物业集团财务职能部门按照相关法律及公司要求，起草内部审计制度及流程，编制审计计划，组织实施审计工作，并负责监督审计整改措施的执行和落实。
3.4 审计人员应当具有良好的职业道德，严守审计纪律，客观公正、保守公司秘密。
4、主要内容
4.1 内部审计目的
内部审计是公司内部建立的一种独立的咨询、评价、控制和监督活动。
它通过系统、规范的方法，审查、评价公司各级组织经营活动及目标实现、内部控制建立执行、资源利用状况等，并提供相关的分析、建议，协助、监督管理人员认真地履行职责，从而促进公司内部控制的建立健全，有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加企业价值。
4.2 审计原则
4.2.1 以物业集团整体利益为导向的原则。
4.2.2 降低公司经营风险至可控范围内的原则。
4.3 审计人员
4.3.1 审计人员应当具备胜任内审工作所必需的专业技能和相应的专业技术任职资格。
4.3.2 内控组可以根据内审工作的需要，组成审计项目小组，派往被审计单位，执行审计任务。
4.3.3 根据审计工作的需要，报经物业集团管理层同意后，可以从其他部门和机构，临时抽调人员协助审计工作（临时抽调人员不参与与本部门相关的审计业务工作）。
内控组应对临时抽调人员进行必要的业务指导，并对临时抽调人员的工作结果负责。
4.3.4 审计人员在进行审计工作时，应当运用重要性原则，保持应有的职业谨慎，同时内控组内部也需建立必要的工作复核、检查程
序和考评制度。
4.3.5 审计人员既是公司雇员，又是专业人员，因此必须遵守职业道德规范和企业制度规定，严守审计纪律，在工作中应当实事求是、客观公正、廉洁奉公、保守秘密。
4.3.6 审计人员依照本制度执行审计任务，是依照物业集团制度履行职责，任何单位和个人不得拒绝、阻挠，更不得以任何方式对审计人员进行打击报复。
4.4 审计对象
4.4.1 物业集团各职能部门和员工。
4.4.2 物业集团下属各子公司、分公司、控股公司等关联公司。
4.4.3 董事长认为需要检查的其他事项和人员。
4.5 审计的内容。