关于合规管理工作的认识和建设

关于合规管理工作的认识和建设

证券公司合规管理制度，是资本市场基础性制度的重要组成部分。这项制度的建立和实施，有着深刻的市场和行业背景。几年以前，由于一批公司持续严重违规所累积的风险集中爆发，证券行业曾经处于生死存亡的关口，严重威胁到市场的安全和稳定；随后，经历了艰苦卓绝的综合治理，终于摆脱了危机，步入了健康发展的轨道。那段惊心动魄、刻骨铭心的经历，使全行业深刻认识到，证券公司想要生存和发展，必须始终坚持合规经营，必须高度重视风险控制。从对自身状况的反思和对境外经验的观察中认识到，要有效防范风险，真正实现合规经营，必须建立实施合规管理制度，建立完善内部控制机制。

一．合规管理工作的框架和建设

合规管理的基本框架已经形成。公司建立了合规管理制度体系和组织架构，通过公司章程等内部制度确定了董事会、监事会、管理层和各部门、分支机构的合规管理职责，设立或指定了合规部门，遴选、配备了合规管理人员，并为合规管理工作的开展提供了必要的财务和技术保障。

合规管理的各项工作循序启动。合规总监和合规部门已经按照监管规定和公司要求，组织梳理、修订公司内部管理制度和业务流程，在合规审查和合规咨询等方面做了大量工作，努力开展了合规检查和合规培训，并开始履行合规检测和合规报告等职责。并且还探索建立和实施了信息隔离墙制度，形成了较为有效的反洗钱工作机制，并认真开展了合规管理有效性评估。合规管理工作趋于系统化、规范化，

逐步落实到公司经营管理活动的各个环节，较好地预防了违法违规行为的发生，并及时发现、制止和纠正了一批违法违规行为。

二．合规管理工作的前提和基础

正确的思想认识，是合规管理工作有效开展的基本前提。合规经营是目标、是结果，合规管理是手段、是过程。对于证券公司这样一个面对庞大客户群体、经营复杂金融业务的企业来讲，如果没有一套机制和方法，没有一支专业队伍，对决策和执行行为的合规性进行流程化管理，其经营行为的合规性是无法持续保证的，合规经营的目标因而也是无法彻底实现的。进一步讲：合规管理是证券公司拓宽创新空间，实现持续健康发展的必要保障；合规管理是提升证券公司综合素质，增强证券行业核心竞争力的内在需要；合规管理是提高客户服务质量，保护投资者利益的必然要求；合规管理是维护市场秩序，促进市场稳定健康发展的重要手段。证券公司作为资本市场最重要的中介机构，对资本市场的健康运行和稳定发展肩负着不可推卸的责任，这是市场发展的内在要求和必然趋势。

良好的制度和机制，是合规管理工作有效开展的必要基础。制度和机制建设不可能一劳永逸，需要根据情况的变化持续改进完善。我们要高度重视合规管理制度和机制建设，以实际效果为检验标准，不断查找现有制度和机制的薄弱环节和突出问题，从自身的现实状况和长远需要出发，参考业内有效做法，借鉴国际先进经验，有针对性地改革管理制度、完善组织体系、改进业务流程、创新管理方法，努力形成保持公司持续合规的长效机制。并且应当着重处理好合规管理与

内部控制、合规管理与业务发展的关系，使合规管理真正融入日常经营管理之中。

三．持续深化合规管理工作

持续的合规状态，是合规管理工作有效开展的最终体现。要使合规管理不断取得实际效果，必须全面规划，远近结合，突出重点，狠抓落实。我们要着力抓好六个方面的合规工作：一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理；二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平；三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理；四是建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突；五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为；六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。

实施合规管理，是巩固和发展综合治理成果，不断提高核心竞争力的重要措施，是确保证券行业长治久安的战略性举措，事关资本市场改革发展的大局，要真正建立起持续有效发挥作用的合规管理机制，仍然任重道远。让我们在科学发展观的指导下，以改革创新的精神、求真务实的态度、扎实有效的工作、坚持不懈的努力，把这项基础性制度建设不断引向深入、推向前进，为证券行业和资本市场的持续稳定健康发展做出新的更大的贡献。