合规风险管理清单
合规管理3张清单 -回复
合规管理3张清单-回复合规管理是现代企业管理中的重要组成部分，它涉及到企业在各个方面遵守法律法规、规范内部运营以及保护利益等方面的工作。
为了帮助企业更好地进行合规管理，本文将围绕着合规管理的三个重要清单展开讨论，并提供一步一步的回答。
第一张清单：法律法规合规清单合规管理的核心是遵守各类法律法规，以确保企业的经营活动合法合规。
因此，制定一份法律法规合规清单是合规管理的第一步。
该清单应包含以下内容：1. 相关法律法规：列出所有与企业经营活动相关的法律法规，例如劳动法、财务法规、环境法规等等。
2. 法律法规要求：对每一项法律法规，明确其要求和具体内容，以便企业全面了解和遵守。
3. 相关部门和责任人：确定负责与各类法律法规相关事务的具体部门和责任人，明确责任分工。
4. 定期检查和更新：确保该清单的准确性和时效性，定期进行更新和检查。
第二张清单：内部规章制度清单除了遵守法律法规，企业还需要制定内部规章制度，明确公司内部的运营规范和员工行为准则。
内部规章制度清单的内容包括：1. 公司章程：明确公司的法定事项、组织结构和决策程序等，以确保公司治理合规。
2. 职业道德规范：规定员工的道德底线和职业操守，保证员工在工作中遵循伦理规范。
3. 保密制度：确保公司的商业机密和敏感信息不被泄露，维护公司的正当利益。
4. 职工权益保护：明确员工的权益和福利，保障员工的基本权利。
第三张清单：风险和合规管理清单风险和合规管理是合规管理的重要内容之一，企业需要制定风险和合规管理清单来识别、评估和控制风险。
该清单应包含以下内容：1. 风险识别：对企业内部和外部环境进行全面分析，识别可能存在的合规风险。
2. 风险评估：根据风险的可能性和影响程度进行评估，确定风险优先级。
3. 风险控制措施：针对不同风险制定相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
4. 定期监测和更新：对风险和合规管理措施进行定期监测和更新，保持风险管理的有效性。
以上三张清单便构成了一个基本的合规管理框架，帮助企业全面管理合规事务。
合规管理刑事风险清单
非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪
提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪
破坏计算机信息系统罪
第二百八十六条
拒不履行信息网络安全管理义务罪
第二百八十六条之一
非法利用信息网络罪
第二百八十七条之一
帮助信息网络犯罪活动罪
第二百八十七条之二
扰乱无线电通讯管理秩序罪
第二百八十八条
第一百八十八条
对违法票据承兑、付款、保证罪
第一百八十九条
逃汇罪
第一百九十条
洗钱罪
第一百九十一条
金融诈骗罪
集资诈骗罪
第一百九十:条
票据诈骗罪
第一百九十四条
金融凭证诈骗罪
信用证诈骗罪
第一百九十五条
保险诈骗罪
第一百九十八条
危害税收征管罪
逃税罪
第二百零一条
逃避追缴欠税罪
第二百零三条
骗取出口退税罪，逃税罪
第二百零四条
盗伐林木罪
第三百四十五条
滥伐林木罪
非法收购、运输盗伐、滥伐的林木罪
走私、贩卖、运输、制造毒品罪
走私、贩卖、运输、制造毒品罪
第三百四十七条
非法生产、买卖、运输制毒物品、走私制毒物品罪
第三百五十条
非法提供麻醉药品、精神药品罪
第三百五十五条
制作、贩卖、传播淫秽物口口罪
制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品牟利罪
第三百六十三条
为他人提供书号出版淫秽书刊罪
传播淫秽物品罪
第三百六十四条
组织播放淫秽音像制品罪
组织淫秽表演罪
第三百六十五条
危害国防利益罪
故意提供不合格武器装备、军事设施罪
第三百七十条
企业在合规管理中如何编制“三张清单”
企业在合规管理中如何编制“三张清单”1.什么是“三张清单”2022年2月28日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》，企业合规管理要认真抓好“五个一” ，即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。
其中的“一组清单”就是指“三张清单”，三张清单包括风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管理清单。
现阶段，中央企业（集团层面）在要求所属企业上报风险、内控、合规手册中均要求梳理和提报“三张清单”。
第一张“清单”是风险识别清单。
这是合规管理工作的基础，通过各个业务部门和管理部门逐项梳理自己的工作内容，结合各项必须遵循的法律法规和政策文件，确定工作中的合规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，形成风险识别清单。
风险识别清单是解决“管什么”的问题。
第二张“清单”是岗位合规职责清单。
每个岗位都有清晰的岗位职责，对照这些岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来，对于本岗的合规职责就能凸显并汇总为合规职责清单。
岗位合规职责清单是解决“谁来管”的问题第三张“清单”是流程管理清单。
是指所有企业的业务流程和管理流程中，通过识别合规风险，都要设置关键风控点，并增加合规审查环节，每个流程管控环节依次确认，就形成流程管控清单。
合规风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单，是《中央企业合规管理办法》明确企业必须建立的关键清单，其内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，直到形成完整闭环。
当然在此之中，配合这三张关键清单落地的还需要其他的内容配合，如法律法规清单，或者合规义务清单等。
流程管理清单是解决“怎么管”的问题2.编制“三张清单”的目的和作用（1）实现合规管理的规范化、标准化：“三张清单”通过系统化、标准化、规范化，实现合规管控的流程化、数据化、信息化，便于开展数据信息跟踪，持续实施改进，逐步实现高效、准确和稳定的管理效果。
（2）实现合规管理目标的具象化、精细化：“三张清单”有助于将抽象的合规要求和标准转化为具体、可操作的行动指南。
企业合规管理风险清单
企业合规管理风险清单目录风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式进行的绩效考核？风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？风险点5：是否存在为非本公司员工代缴社保的情形？风险点6：涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了保密协议和竞业禁止协议？风险点7：事实上是否执行不定时工作制？（下班时间不确定并不支付加班费）风险点8：涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认风险点9：是否要求员工提供押金、保险金等？风险点10：是否有从业2年以上的专业hr?风险点11：是否知道如何处理泡病假员工？风险点12：企业平均每月需签订的合同是否超过3份？（含应签订但未形成合同文本直接履行的）风险点13：员工对外签署合同是否有授权文件？风险点14:公司的主营业务是否使用网上模板合同？风险点15：合同签订前是否会审查签约对象的身份证证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件？风险点16：是否经常己方先盖章，或不检查对方盖章合同的版本?风险点17：长期合作企业是否出现无合同发生交易的情况?风险点18：合同签订后主要靠经办人自己记忆合同履约节点，无统一提示？风险点19：合同附件如发票（复印件）、产品说明书、报价单等是否妥善保管与合同放在一处？风险点20：员工离职前是否会进行履行中合同的交接和确认？风险点21：是否会进行合同收付款计划、收付款实际、发票管理的数据统计？风险点22：是否与核心员工签订了职务作品归属协议风险点23：委托外包的1OGO设计、软件开发等协议中是否约定了著作权归属和不侵犯第三方权利承诺风险点24：企业是否有使用盗版软件的行为，如OffiCe风险点25：企业是否购买了字体字库、图库？风险点26：为他人代工生产商品时，是否审查包装设计稿的商标侵权或其他商标违法问题风险点27：是否在必要类别申请商标？如有网站或APP的企业必须在第9类申请商标。
最新企业合同管理中的合规风险清单(134项)
最新企业合同管理中的合规风险清单（134项）同法律风险是企业最为常见也最为重要的法律风险，建设合同管理合规体系，能够有效防范经营风险，持续健全公司治理，确保企业经营发展。
本文系统梳理了企业合同管理中的134项合规风险，以便帮助企业防范合同风险的发生，避免合规风险。
一、关于签约授权及审批1.采购计划不合理、未按实际需求安排采购或随意超计划采购；2.采购行为脱离市场供需状况；3.未按照要求及时调整采购计划，与生产经营计划不协调；4.缺乏采购申请制度，未经审批或越权审批采购事项；5.合同管理职责分工与授权批准未实行分别控制，未能确保合同管理中合同的拟订与审批、合同的审批与执行等不相容岗位相互分离、制约和监督；6.合同管理未落实对口管理部门，或者未依据合同类型、要求实行分级管理，未明确相应职责和授权；7.合同管理未配备法律专业或合规管理资格人员；8.未经授权对外订立合同。
二、关于合同评审9.合同评审制度流于形式，未得到严格执行；10.合同评审职责未落实到合同相关各管理部门，对审核员缺乏明确的评审内容要求；11.较少有法律专业、合规管理人员或外聘律师参与合同评审；12.对重大合同或法律关系复杂的合同未建立相关专业人员集中参与会审制度；13.合同评审制度未能跟随企业的发展进行及时修订完善；14.内部稽核制度不完善，合同订立和履行中存在舞弊行为。
三、关于合同盖章15.盖章时未按要求填写印章使用登记；16.盖章时未持有合同评审通过的合同评审单；17.存在空白合同加盖合同章的情形；18.未使用合同专用章；19.合同盖章份数及盖章后的合同原件不符合管理要求；20.合同章的刻制、编号、保管、交接、盖印审批制度和流程不清晰。
四、关于合同交易主体21.缺乏完善的供应商管理办法，客户信用管理不到位；22.未查明签约对象的主体资格、资信状况和履行能力；23.作为交易对方的市场主体未取得营业执照；24.交易对方的营业执照不合法或无效或已作废；25.交易对方营业执照中的经营范围、经营方式与合同不适应；26.交易对方虚构合同主体或利用挂靠、“皮包公司”签订合同；27.存在不具备法律规定要求具有完全民事行为能力或特定资格、资质的情形；28.交易对方违反法律对特定类型的合同的合同主体所作出的特别限制；29.交易对方违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的规定订立合同；30.交易对方不具有民事主体资格并以自己的名义订立合同；31.未查明对方经办人的授权或代理资格，导致合同效力存在瑕疵的情形；32.交易对方的法定代表人的权限被其公司的章程或决议限制；33.对交易对方的注册资本、实缴资本及净资产情况缺乏了解；34.未查明交易对方存在历史风险、关联风险或其主要股东存在自身风险；35.交易对方借母公司或实际控制人个人的影响，利用“空壳”子公司签订合同；36.交易对方作为公司法人，存在缺乏资本承担能力而签订大宗业务合同的情况；37.交易对方缺乏履约实力时未要求具有能力的第三方提供担保；38.根据合同特性应当披露的信息而未披露；39.合同交易主体与实际盖章主体不一致。
合规管理3张清单
合规管理3张清单合规管理是企业运营中非常重要的一项工作。
在现代商业环境中，合规管理的重要性日益突出，因为法规和监管要求越来越复杂多样，对企业合规能力提出了更高的要求。
为了帮助企业更好地进行合规管理，本文将介绍三张重要的合规管理清单，以帮助企业建立一个有效的合规管理体系。
第一张清单是合规法规清单。
合规法规清单是一份详细列举了企业所需遵守的法规和规定的清单。
这些法规和规定可能涉及到企业所属的行业、国家和地区的法律要求，以及与业务相关的合规标准。
企业应该针对自身业务情况进行分析，并将适用的法规和规定纳入到清单中。
随着法规的更新和调整，企业需要及时调整清单，确保合规管理的有效性。
第二张清单是合规流程清单。
合规流程清单是一份规范了企业合规管理流程的清单。
这些流程涵盖了合规管理的各个环节，例如风险评估、合规培训、监测与报告等。
企业应该根据自身的合规需求和业务运营情况，设计并实施合规流程，并将其规范化和标准化，以确保合规管理的一致性和有效性。
合规流程清单应包含详细的操作步骤、时间节点和责任人，便于企业进行合规管理的全面把控。
第三张清单是合规风险清单。
合规风险清单是一份列举了企业可能面临的合规风险的清单。
这些风险可能来自于外部环境的变化，也可能来自于企业自身的经营活动。
企业应该通过综合评估和分析，确定并列出各个风险的可能性和影响程度，并制定相应的应对策略和措施。
合规风险清单可以帮助企业更好地识别和管理潜在的合规风险，确保企业合规管理的有效性和可持续性。
从简单到复杂，由浅入深地探讨合规管理的这三张清单是为了帮助企业建立一个全面的合规管理体系。
首先，企业需要清楚地了解自身所面临的法规和规定，并将其纳入到合规法规清单中。
其次，企业需要设计并执行一套规范的合规流程，以确保合规管理的一致性和有效性。
最后，企业应该识别和管理潜在的合规风险，并及时采取相应的措施来避免或减少风险对企业的影响。
在我对合规管理的理解中，合规管理是企业运营中极其重要的一个方面。
合规管理风险权责清单
合规管理风险权责清单一、前言在当今全球商业环境中，合规管理风险是企业经营活动中不可忽视的重要环节。
合规管理风险是指企业在遵守相关法律法规、行业规范和内部规定的基础上，有效预防和控制可能对企业造成损失的各种风险。
构建合规管理风险权责清单有助于企业明确各种风险的责任主体，从而加强风险管理和合规意识，降低企业经营风险。
下面将从企业内控、信息安全、财务风险、人力资源管理等方面进行权责清单的制定。
二、企业内控1. 内部控制责任清单（1）董事会- 负责审议并批准企业内控制度的设立、落实情况和调整的决策- 监督内控制度的贯彻执行情况- 对内部控制评价结果进行审议和监督（2）高级管理层- 主要负责内部控制制度的建立和落实- 指导和管理内控体系建设和监督执行- 对内部控制体系进行定期评估和改进（3）内部审计部门- 制定内部控制评价规定- 对内部控制评价结果进行审核并提出改进建议- 评估内部控制体系的有效性和合理性2. 内部控制工作内容清单（1）风险识别和评估- 对公司各项业务活动进行风险识别和风险评估,并进行监控与预警- 按照预期风险进行分类管理，建立风险防范预警机制（2）审计风险管理- 建立审计风险管理制度，明确风险评估与控制的方法和流程- 对企业各项审计工作进行风险识别与分析- 针对审计风险提出改进措施和完善建议（3）内部控制考核- 建立内部控制评价和考核的制度- 对内部控制工作进行定期检查和考核，提出改进建议（4）内部控制监督- 进行内部控制监督，并对违反内部控制规定的行为进行处罚和改正三、信息安全1. 信息安全责任清单（1）信息安全管理委员会- 负责公司信息安全策略的制定和调整- 监督信息安全管理工作的执行情况- 确保信息安全培训和教育的开展（2）信息安全管理部门- 负责公司信息系统安全和网络安全的日常管理- 制定信息安全规章制度，保障信息系统和网络安全- 对信息安全事件进行调查和处理2. 信息安全工作内容清单（1）信息安全策略- 制定信息安全策略和目标，明确信息安全的管理思路和原则- 定期对信息安全策略进行评估和调整（2）信息安全防范- 通过技术手段，建立信息系统和网络的安全防护措施- 加强对重要信息的加密和存储管理（3）信息安全监督- 定期对信息系统和网络进行漏洞扫描和安全监控- 对信息安全事件进行追踪和溯源，并及时处理（4）信息安全教育- 对员工进行信息安全的培训和教育，提高信息安全意识 - 常态化组织信息安全演练，提高员工应急处置能力四、财务风险1. 财务风险责任清单（1）财务部门- 负责公司财务风险监控和管理- 制定企业财务风险管理政策、制度和流程- 建立财务风险识别、评估和防范机制（2）风险管理部门- 负责公司整体风险评估和管理- 通过建立风险管理工作流程，实时监控和评估财务风险 - 及时发布风险报告和提出应对策略2. 财务风险管理工作内容清单（1）财务风险识别- 独立识别和评估公司的财务风险- 建立财务风险分析模型- 对关键财务风险进行专项评估（2）财务风险规避- 通过合理的财务决策和风险管理工具，规避财务风险 - 提出风险规避的建议措施（3）财务风险管控- 建立财务风险管控制度和流程- 设立风险管控目标和责任，防止风险隐患的发生（4）财务风险监督- 不定期进行财务风险监督检查和评估- 及时发布财务风险监督报告，并提出改善建议五、人力资源管理1. 人力资源风险责任清单（1）人力资源部门- 负责公司组织机构、人员编制、薪酬福利、劳动合同、人才招聘等相关制度的起草、修订和实施- 监督和管理公司员工的绩效考核和职业发展- 建立健全人力资源管理制度和流程（2）董事会人事委员会- 负责公司高层人事决策，审核公司人事制度的变更和实施- 监督公司人力资源管理实施情况- 组织高层管理的人才选拔和培养2. 人力资源风险管理工作内容清单（1）组织机构风险- 定期对公司组织结构进行评估和审核，确保组织机构中各项职责的分工明确- 合理分析组织机构对公司业务发展的适应性，提出改善建议（2）员工激励风险- 制定合理的员工薪酬福利政策，激励员工积极性- 对员工激励政策进行评估和调整，提出改善建议（3）劳动合同风险- 对公司劳动合同进行审查和监督，保障员工合法权益- 评估劳动合同的风险情况，做好风险预警（4）人才招聘风险- 加强对人才招聘流程的管理，规范招聘流程，减少招聘风险- 对候选人资质进行严格审查，提高招聘质量六、结语有效的合规管理风险权责清单对企业管理是非常重要的，能够帮助企业建立完善的合规管理体系，明确各项工作的责任主体，规范企业运营管理。
企业合规管理的“三张清单”
66加强企业合规管理，是培育世界一流企业，推动国有经济高质量发展的客观要求，是企业治理体系和治理能力现代化的应有之义。
在国有企业合规管理体系建设中，“三张清单”即风险识别清单、岗位职责清单和流程管控清单，作为合规运行的重要抓手，其编制和落实是合规管理体系建设的重要环节，需要企业高度重视，加强统筹协调和协同配合，解决合规管理体系建设的重、难点工作，实现国有企业高质量健康发展。
风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单，其内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，目标形成完整闭环。
风险识别清单——识别重点合规义务风险识别清单，是企业各部门在全面排查的基础上，按照业务类型等将合规风险进行分类，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、责任主体等，将其作为开展合规管理的重要基础。
编制风险识别清单，要求从总体视角对企业面临的合规风险进行企业合规管理的“三张清单”在国有企业合规管理体系建设中，“三张清单”是合规运行的重要抓手。
其有效落地需要注意的关键，包括聚焦重点领域、坚持协同联动、推进清单信息化文/卞传山全面梳理，包括：对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，对风险进行全面、系统、结构化识别，按照业务类型等将合规风险进行分类，确定合规风险点，把这些风险点按照风险影响等级、风险发生概率和风险探测水平排列出来。
编制风险识别清单的主要目标，是保67证企业管理层和业务部门对企业风险有一个全面认识，包括风险的数量、类型、表现形式、后果、责任主体、分布特点等，为风险评估、风险应对提供依据。
对于《中央企业合规管理办法》明确的重点领域，如反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等，以及合规风险较高的业务，风险识别清单要制定及时预警机制。
风险识别清单的编制需要业务部门、职能部门与合规部门相互配合，将业务流程中需要满足的外部法律法规和政策文件以及企业内部规章制度要求进行梳理，确定工作中的合规风险点。
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单1.数据私密性和安全性-审查数据存储和传输的流程，以确保数据不会被未经授权的人员访问。
-确保有适当的安全措施，如加密和访问控制，以保护数据的私密性和安全性。
-审查员工的数据使用权限，确保他们只能访问他们需要的数据，避免未经授权的访问。
2.合规性要求-确保公司遵守所有适用的法律法规和行业标准。
-定期审查合规性要求，以确保公司的业务活动符合相关的法律法规。
3.信息披露-审查公司的信息披露程序，以确保披露的信息准确、及时和完整。
-确保员工了解信息披露的重要性，以避免误导和欺诈行为。
4.业务关系-审查公司与供应商、客户和合作伙伴的合同和协议，确保它们符合法律法规和公司政策。
-确保公司的业务关系不会涉及任何违法行为，如欺诈、贿赂和不当竞争行为。
5.公司治理-审查公司的治理结构和程序，以确保透明和合规的决策过程。
-确保公司的财务报告准确、可靠，符合相关的会计准则和要求。
岗位职责清单1.公司治理专员-负责公司治理结构和程序的审查和维护，确保公司的治理程序合规和透明。
-协助管理层和董事会履行其治理职责，提供决策支持和建议。
2.数据隐私和安全专员-负责审查和维护数据隐私和安全措施，确保公司的数据存储和传输合规和安全。
-协助员工了解数据隐私和安全的重要性，提供相关培训和指导。
3.合规性专员-负责审查相关法律法规和行业标准，确保公司业务活动的合规性。
-协助各部门了解合规性要求，提供合规性培训和咨询。
4.信息披露专员-负责审查和维护公司的信息披露程序，确保信息披露准确、及时和完整。
-协助员工了解信息披露的重要性，提供相关培训和指导。
5.业务关系专员-负责审查和维护公司与供应商、客户和合作伙伴的合同和协议，确保它们符合法律法规和公司政策。
-协助公司避免任何违法行为和不当竞争行为，提供业务关系管理和合规性培训。
流程管控清单1.内部审计流程-确立内部审计的流程和程序，包括审计计划、审计范围和审计程序。
合规管理风险权责清单
风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式进行的绩效考核？可能影响：1.利用“末位淘汰制”进行业绩考核易给员工造成心理压力，对企业没有归属感，难留住人才，也不利于团队合作；2.依据法律规定：用人单位劳动合同期限内通过“末位淘汰”或“竞争上岗”等形式单方解除劳动合同，劳动者可以用人单位违法解除劳动合同为由，请求用人单位继续履行劳动合同或者支付赔偿金，企业依此解除劳动合同，不受法律保护。
合规建议：1.用薪酬管理的方式，通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动性和竞争意识，如采用“首位奖励制”能调动员工积极性，同时降低法律风险。
2.对不胜任工作员工应先调岗缓冲，不能直接解除劳动合同；3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度，结合企业生产经营实际，建立一套科学、客观、公正的绩效考核标准和程序。
风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？可能影响：若兼职员工属于涉密岗位，不利于企业商业秘密保护，且从事兼职易影响完成本职工作，给企业造成损失。
合规建议：1.在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职；2.在企业《员工手册》中作出相应的规定，但《员工手册》必须经民主程序且公示；3.注重相应证据的收集与保存，若以严重违反用人单位规章制度为由与员工解除劳动合同，企业负有举证责任。
风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？可能影响：依照法律规定，用人单位与员工发生劳动争议，原则上由用人单位负举证责任，实务中许多企业不注重劳动合同保留和备案，未建立合同借阅制度，合同管理混乱，导致后期举证困难，承担不利后果。
合规建议：1.建立规范的合同管理，提高企业人力资源部门员工证据保留意识，采用hr（人力资源）台账管理。
2.建立合同借阅制度，规范记录合同的出借归还，防止合同被盗取或篡改。
风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？可能影响：1.企业为员工缴纳社会保险系法律强制性规定，员工自愿放弃行为无效。
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单1.数据隐私和保护：确保公司合规地处理个人数据，包括符合相关法律法规如GDPR、CCPA等，并采取必要措施确保数据安全。
2.反洗钱和反贿赂：建立有效的反洗钱和反贿赂机制,包括识别高风险交易和客户，并对员工进行相关培训以确保他们遵守相关政策和法规。
3.知识产权保护：确保知识产权的保护，包括专利、商标、版权等，遵守相关法律法规并加强内部保护。
4.企业管理和财务规范：建立合规的企业管理和财务规范，确保财务报告准确、及时披露，并遵守相关法规。
5.劳动力法律和法规合规：遵守劳动合同法、劳动法等相关法规，保护员工的权益，确保薪酬按时足额支付。
岗位职责清单1.风险合规经理：负责公司整体风险合规管理，包括监督和协调各部门合规工作、制定合规政策和流程、组织合规培训等。
2.数据保护专员：负责个人数据隐私保护，维护公司数据合规性，包括数据隐私政策制定、员工培训、风险评估等。
3.企业法务顾问：负责公司法律事务，包括合同起草和审查、打官司等法律风险的管理和解决。
4.财务经理：负责公司财务报表的准确、及时披露，确保财务合规性，管理公司资金风险。
5.人力资源经理：负责公司人力资源管理工作，包括劳动合同管理、劳动争议处理等，保障员工权益，确保劳动力法律合规。
流程管控清单1.合规政策制定流程：明确合规政策制定的流程和程序，包括合规政策的起草、审批和发布，确保合规政策的有效性。
2.合规培训流程：制定合规培训计划和流程，包括培训内容、对象、方式，定期进行员工合规培训。
3.风险评估流程：建立风险评估机制，包括风险识别、风险评估、风险报告和风险控制措施的制定和执行，确保公司风险可控。
4.合规监督检查流程：建立合规监督检查机制，定期检查公司各部门合规情况，发现问题及时整改。
5.事故应急处置流程：制定合规事故应急处置流程，包括事故报告、应急响应和事故调查，及时处置合规事故，减少损失。
以上是合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单的相关内容，希望能对您有所帮助。
企业合规管理风险识别清单模板
企业合规管理风险识别清单模板
以下是一个企业合规管理风险识别清单模板：
1. 法规合规风险
- 了解并遵守相关国家和地区的法律、法规和规范要求
- 确保业务活动符合所有适用的合规标准和规定
- 定期审查法律法规的变化，并及时更新合规措施
2. 业务合规风险
- 分析业务活动中可能存在的法规合规风险
- 确保公司的产品和服务符合安全、环保和质量要求
- 建立合规流程和制度，确保员工理解和遵守规定
3. 知识产权合规风险
- 确保公司拥有和使用的知识产权符合相关法律法规
- 确保公司的产品和服务不侵犯他人的知识产权
- 建立知识产权管理体系，包括保护、维护和运营
4. 数据保护合规风险
- 确保合规处理和保护客户和员工的个人数据
- 遵守相关隐私法规和数据保护要求
- 建立数据保护政策和流程，确保数据安全和隐私保护
5. 反腐败和贪污合规风险
- 确保公司雇员和业务合作伙伴遵守反腐败法律和道德准则- 建立反腐败和贪污防控制度，包括内部控制和监督机制- 进行定期的合规培训和宣传，提高员工的合规意识
6. 金融合规风险
- 遵守金融监管要求，如投资、融资和资金管理等方面的合规要求
- 控制风险，防范洗钱、套现和恐怖融资等非法活动
- 建立严格的财务管理和内部控制制度，确保规范运作
请注意，以上清单仅供参考，具体的合规管理风险识别清单需要根据企业的特定情况进行调整和补充。
合规管理风险权责清单
合规管理风险权责清单合规管理是指企业在运营过程中，遵守国家法律法规、行业规范和社会道德，积极履行社会责任，保障员工权益，并促进健康的经济社会环境。
合规管理风险权责清单是指企业为了规范自身合规管理行为，把合规管理中可能出现的风险和应对策略明确的列出清单，以达到降低管理风险，保障企业可持续发展的目标。
以下是一份关于合规管理风险权责清单的详细阐述。
一、合规管理的风险及权责分析1. 法律法规风险风险描述：企业在经营过程中可能违反国家相关法律法规，如劳动法、环境保护法等，导致处罚或诉讼。
权责分析：企业应认真了解、遵守相关法律法规，建立法律顾问团队，制定和完善公司合规规章制度，建立健全的合规管理制度。
2. 诚信风险风险描述：企业员工可能存在行贿、受贿、欺诈等诚信风险，严重影响企业声誉和经营。
权责分析：企业应加强员工诚信意识培训，建立健全内部控制机制，加强对员工的监督和管理，加强内部审计和风险管控。
3. 数据保护风险风险描述：企业可能发生数据泄露、信息安全漏洞等风险，造成重大经济损失和声誉受损。
权责分析：企业应制定严格的数据管理和信息安全保护制度，加强员工的数据安全意识培训，建立应急响应机制，定期进行安全漏洞检测和修复。
4. 供应链管理风险风险描述：企业供应链可能存在质量风险、廉价劳工问题等，影响产品质量与品牌形象。
权责分析：企业应建立供应链合规管理机制，对供应商进行严格筛选和管理，确保供应链的合规与责任。
5. 环境保护风险风险描述：企业可能因污染、废弃物处理等环境问题导致环境污染事故，损害社会和企业利益。
权责分析：企业应遵守环境保护相关法规，加强环保设施建设、维护与监控，开展环境责任评估并建立合规报告制度。
6. 经济犯罪风险风险描述：企业可能面临财务造假、洗钱等经济犯罪风险，造成严重经济损失和法律责任。
权责分析：企业应加强财务风险内控和审计，建立独立的内部审计机构，实施财务风险评估与监测，强化对公司高风险业务的审查和管理。
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单
合规风险清单、岗位职责清单、流程管控清单合规风险清单指的是对一个组织或企业可能面临的合规风险进行系统化的梳理和归纳，以便对其进行有效的管理。
合规风险通常包括法律风险、道德风险和声誉风险等，对于一个组织来说，合规风险的存在可能会导致法律风险的增加、声誉的损害以及企业形象受到负面影响等。
一个合规风险清单应当包含以下方面的风险：1.法律风险：公司可能违反相关法律法规、政策和标准，从而导致的法律责任和制裁。
2.道德风险：公司可能违反道德标准、伦理原则，从而导致声誉损失和员工离职。
3.声誉风险：公司可能因为合规问题而导致客户流失、业务停滞以及投资者信心受到打击。
4.内控风险：公司可能因为内部控制不健全而导致资产损失、财务造假以及潜在欺诈行为。
5.安全风险：公司可能面临信息泄露、网络攻击、公司财产损失或员工安全问题等安全风险。
岗位职责清单是在组织中明确每个岗位的职责和权限，以确保每个员工清楚自己的职责，并能够按照职责执行工作。
岗位职责清单应当包括以下内容：1.岗位职责：明确每个岗位的主要职责和任务，包括岗位的工作内容、职责范围和目标要求等。
2.交接事项：明确每个岗位在离职或调岗时需要进行的交接事项，包括文件、数据的整理和交接，以及相应的培训等。
3.协作与沟通：明确每个岗位与其他岗位的协作与沟通关系，包括负责协调的岗位、沟通的方式和周期等。
4.权限与责任：明确每个岗位在组织内的权限范围和责任要求，确保员工在合理范围内行使职责。
流程管控清单是对组织内关键流程的管理和控制的清单，以确保各个流程的规范运行和高效执行。
流程管控清单应当包括以下内容：1.流程描述：明确流程的名称、目标、输入、输出和关键环节等，确保流程的完整性和清晰性。
2.流程责任人：明确每个流程的责任人和相关岗位，确保责任的明确性和流程的顺畅执行。
3.流程规范：明确每个流程的相关规范和标准，确保流程的规范化和执行的一致性。
4.流程监控：明确每个流程的监控指标和评估方法，确保流程的质量和效率可控。
合规管理风险权责清单
合规管理风险权责清单概述在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着日益复杂的合规管理风险。
涉及到合规管理的权责清单已经成为了企业管理者必备的工具之一。
合规管理风险权责清单是指企业确立和落实合规管理责任和权利的一份清单，旨在规范企业内部合规管理行为，促进企业持续健康发展。
本文将从合规管理的概念出发，探讨合规管理风险权责清单应包括的内容及其作用，并对其编制和执行过程进行深入分析。
一、合规管理的概念及重要性合规管理是指企业按照相关法律法规、行业标准和企业内部规章制度约束的要求，对企业经营和管理活动进行全面有效的管理和控制。
合规管理的重要性在于它可以有效降低企业的法律、财务、经营风险，维护企业的声誉和形象，提升企业的竞争力和可持续发展能力。
制定合规管理风险权责清单至关重要，旨在明确企业内各级管理人员的合规管理职责和权利，推动企业合规管理工作的有效推进。
二、合规管理风险权责清单应包括的内容1. 法律法规合规责任企业应当明确相关管理人员对关键法律法规的合规责任，包括但不限于劳动法、环保法、安全生产法等。
管理人员应当定期对相关法律法规进行研读和学习，确保企业各项业务活动符合法律法规的要求。
2. 内部合规规章制度执行责任企业应当制定内部合规规章制度，明确相应管理人员的执行责任。
管理人员应当积极参与内部规章制度的制定和修订工作，并对员工进行相关规章制度的培训和宣传。
3. 风险管理责任企业管理人员应当负有对企业风险进行全面评估和管理的责任，包括但不限于市场风险、财务风险、安全风险等。
管理人员应当积极参与制定风险管理策略和措施，并对风险情况进行定期报告和分析。
4. 员工合规教育责任企业管理人员应当积极参与员工合规教育工作，确保员工具有足够的合规知识和意识。
管理人员应当在日常工作中积极宣传合规理念，加强员工合规教育和培训。
5. 数据隐私保护责任企业管理人员应当负有对企业数据隐私进行全面保护的责任，包括但不限于个人信息保护、商业机密保护等。
合规管理3张清单
合规管理3张清单【最新版】目录1.合规管理的概念与重要性2.合规管理的三张清单3.清单一：合规政策与程序4.清单二：合规风险管理5.清单三：合规培训与监督6.总结：合规管理对企业的意义正文合规管理是指企业在运营过程中，遵循相关法律法规、行业规范、道德准则等要求，通过建立有效的管理制度和控制措施，确保企业行为符合规定，降低合规风险的管理活动。
在现代企业中，合规管理具有极其重要的地位，它有助于维护企业声誉，降低企业运营风险，提高企业竞争力。
本文将介绍合规管理的三张清单，以帮助企业更好地实施合规管理。
清单一：合规政策与程序合规政策与程序是企业合规管理的基础，它包括企业制定的合规政策、制度和流程。
企业应制定一套完善的合规政策与程序，明确企业对合规管理的承诺，确保员工在日常工作中遵循相关法律法规和行业规范。
此外，企业还应定期更新合规政策与程序，以适应法律法规的变化。
清单二：合规风险管理合规风险管理是企业合规管理的核心环节，它包括企业对合规风险的识别、评估、控制和监测。
企业应建立一套有效的合规风险管理机制，确保企业对潜在的合规风险有足够的认识，并能采取相应的控制措施，降低合规风险。
合规风险管理不仅能帮助企业防范合规风险，还能为企业创造价值。
清单三：合规培训与监督合规培训与监督是企业合规管理的重要组成部分，它包括企业对员工的合规培训和监督。
企业应定期开展合规培训，提高员工的合规意识，使员工充分了解企业的合规政策与程序，并能在日常工作中遵循相关法律法规和行业规范。
此外，企业还应加强对员工合规行为的监督，确保员工的行为符合企业的合规要求。
总之，合规管理对企业具有重要意义，企业应建立有效的合规管理体系，通过制定合规政策与程序、实施合规风险管理和开展合规培训与监督等措施，确保企业的合规运营。
合规管理3张清单
合规管理3张清单标题：“合规管理3张清单”合规管理是企业管理中至关重要的一环，它有助于确保企业的经营活动符合法律法规和道德标准。
为了帮助企业更好地进行合规管理，以下是三张清单，涵盖了合规管理的关键要点。
第一张清单：合规政策和程序1.确定合规责任：明确企业内不同层级的合规责任，并将其纳入相关岗位的职责描述中。
2.制定合规政策：制定明确的合规政策，覆盖涉及法律法规、道德标准、企业价值观等方面的内容。
3.设计合规程序：制定详细的合规程序，包括合规培训、风险评估、合规检查等环节，并确保其有效执行。
4.建立合规档案：建立合规档案，包括相关文件、合规报告和风险评估报告等，以备查阅和审计之用。
第二张清单：合规培训和沟通1.开展合规培训：定期组织合规培训，向员工传达合规政策、法律法规要求和企业价值观等内容，加强员工的合规意识。
2.促进内部沟通：建立内部沟通渠道，使员工能够及时咨询和报告合规问题，同时提供保护机制，鼓励员工积极参与合规建设。
3.外部沟通与合作：与外部合作伙伴建立合规沟通机制，确保合作的合规性，并及时解决合规方面的疑问和纠纷。
第三张清单：合规风险评估和监控1.风险评估流程：建立合规风险评估流程，包括识别潜在风险、评估风险程度和制定风险控制措施等环节。
2.监控合规执行：建立合规监控机制，定期检查合规程序的执行情况，及时发现和纠正存在的合规问题。
3.处理合规违规行为：建立合规违规行为处理程序，对于违反合规规定的行为严肃处理，并采取必要的纠正和预防措施，以避免类似问题再次发生。
这三张清单涵盖了合规管理的关键要点，企业可以根据自身情况进行适当调整和补充。
通过合规管理，企业能够更好地保护自身的声誉、避免法律风险，并为可持续发展奠定坚实基础。
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4.01.05 资金管理违规
4.01.06
外汇收支结算违 规
4.01.07 担保业务违规
4.01.08
金融衍生品交易 违规
4.01.09
关联交易价格违 规
4.01.10
关联交易披露违 规
4.01.11
人力资源管理违 规
4.01.12 招标违规
4.01.13 生产活动违规
4.01.14
进出口及代理业 务违规
公司资金管理（包括但不限于银行账户的开立、审 批、使用、核对和清理）违反国家法律法规，被监 管机构处罚、经济损失和信誉损失。
外汇收支及结算违反国家外汇管理规定，被监管机 构的处罚。 公司担保业务违反国家规定和上市地监管机构的要 求，导致公司担保业务失误，造成公司资产损失。 金融衍生品交易不符合公司内部规章制度、国家相 关法律法规、国际法规和惯例,被监管机构处罚或 导致公司财产损失。 关联交易价格确定有失公允，违反国家有关法律法 规，损害公司利益或被监管机构的处罚。 关联交易披露不准确、不完整或不及时，违反国家 有关法律法规，导致公司被监管机构处罚，影响公 人力资源的引进、使用、薪酬、福利、保险、退出 等管理违反国家有关法律法规,或违反劳动法规相 关规定,侵害员工合法权益,引起劳资纠纷、被监管 机构处罚或承担法律责任,损害公司利益、声誉。 未按国家有关法律法规开展项目招标（如肢解建设 项目，逃避公开招标，泄露标底等；或者开标评标 过程不公开、不透明，评标委员会成员缺乏专业水 平或与投标人串通等），导致舞弊行为发生，财产 损失或声誉损失。 生产活动违反国家有关法律法规或公司内部管理制 度,导致公司被监管机构处罚,公司利益受损。 进出口业务及代理业务违反国家有关外贸、海关等 相关法律法规及监管要求,被监管机构的处罚,损害 公司利益。 未严格按照国家有关价格规定制定或调整公司产品 /服务价格,导致公司被监管机构的处罚。
一级风 险
二级风险名称
风险清单
责任 部门
三级风险 编号
三级风险名称
4.01.01
并购/股权交易 违规
4.01.02 并购税务违规
4.01.03
财务日常核算/ 档案保管违规
4.01.04
财务报告披露违 规
经营合规风险（即由 于违反国家相关法律 法规监管要求而导致 公司被处罚、影响公
司声誉的风险）
合规风 险
未及时妥善处理并购后的税务问题,导致监管机构 处罚。 违反会计法规（如会计人员资格资质,账簿设置,凭 证填制和审核,资产核销，账账、账实定期核对， 会计档案保管等方面不符合法规等），导致财务信 息质量不高，影响财务报表的公允性，或被监管机
公司对外提供财务报告未遵循相关法律法规的规定 （如公司财务报告对外披露的财务信息（如重大事 项、关联交易、或有事项、担保、重大会计政策和 会计估计变更）等不当）,影响财务报告使用者的 决策,将引发利益相关方法律诉讼、影响公司声誉, 甚至被监管机构处罚或承担法律责任。
未按照国家税收法律法规的规定妥善保管纳税资 料，被监管机构处罚，损害公司利益。
公司进行商业贿赂，导致公司承担法律责任，公司 利益和声誉受损。 公司进行虚假或不当宣传，导致公司承担法律责 任，公司利益和声誉受损。
侵犯其他公司的商业秘密，导致公司承担法律责 任，公司利益和声誉受损。
捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、 商品声誉，导致公司承担法律责任，公司利益和声 公司行使诉讼权利或履行诉讼义务不当、忽略及延 误诉讼时效、不能充分提供证据等，导致公司在诉 讼中处于不利地位，不能充分维护公司的合法权益 。
特定业务未取得相关经营证照或资质，被监管机构 处罚。 运输业务违反国家有关法律法规，导致公司被监管 部门的处罚。 项目承揽与投标准备不足、决策失误，或违规操 作，损害公司利益，甚至被监管机构的处罚。
工程项目实施违反国家有关法律法规，导致公司被 监管机构处罚，影响项目实施。
信息、数据的收集、提供、使用、转让违反国家法 律法规及公司内部规章制度等，导致系统无法正常 运行，或商业秘密流失，给公司造成损失。 未有效监控影响公司的法律法规及政策的变动和更 新情况，无法及时应对并做出调整。 经营活动违反国家或地方政府的安全环保规定，影 响生产经营，导致公司被监管部门处罚。
4.03.02 税款缴纳违规
4.03.03 发票管理违规
4.03.04
纳税资料保管违 规
4.04.01 商业贿赂风险
4.04.02 虚假或不当宣传
4.04.03
侵犯其他公司商 业机密
4.04.04
恶意中伤竞争对 手
4.05.01
诉讼权利行使或 义务履行不当
险清单
三级ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ险描述
并购/股权交易违反国家法律法规（如收购时未以 评估为基础作价），导致公司被监管机构处罚，声 誉和形象受损。
4.01.15 产品定价违规
合规风 险
经营合规风险（即由 于违反国家相关法律 法规监管要求而导致 公司被处罚、影响公 司声誉的风险）
侵权风险（即由于公 司侵犯知识产权或侵 犯其他权利而导致法 律纠纷的风险）
涉税/费风险（即因 公司未按照国家税费 的相关规定履行税费 义务而导致法律、法 规制裁、财务损失及 声誉损害的风险）
项目投标决策不 当或违规
4.01.19
工程项目实施违 规
4.01.20
信息数据管理违 规
4.01.21
法律法规更新应 对不及时
4.01.22
违反安全环保规 定
4.02.01
知识产权申请/ 登记/保管不当
4.02.02
员工保密管理不 力
4.02.03 技术引进不当
4.02.04
侵犯其他公司知 识产权
4.03.01 税务登记违规
未能及时办理知识产权申请、注册及登记手续，或 知识产权保管和使用不当，导致公司知识产权被侵 犯，公司利益受损。
未与员工签订适当的保密承诺函，导致公司知识产 权被侵犯，且在法律诉讼中处于不利地位。 引进技术时未进行尽职调查或尽职调查不当，购入 技术侵权，或购入不相关专利或已经失效专利，导 致公司资产损失。 经营活动中侵犯其他公司知识产权，导致法律纠纷 风险，公司利益和声誉受损。 未按照国家税收法律法规的规定进行税务事项登记 、审批和备案，被监管机构处罚。 未按照国家税收法律法规的规定缴纳税款或逃税， 被监管机构处罚。 发票管理违反国家税收法律法规，被监管机构处 罚，或资产损失。
不正当竞争风险（即 由于采取垄断、不公 平定价及不恰当的宣 传行为等非法的或者 有悖于公认的商业道 德的手段和方式，而 导致公司违反法律的 风险） 诉讼风险（公司在涉 及的诉讼中准备不 足，未能充分维护公 司合法权益）
4.01.16
特定业务未取得 证照/资质
4.01.17 运输业务违规
4.01.18