建筑业企业动态考核文件

附件1建筑业企业一、考核范围（一）动态考核结论有效期至2011年12月31日的二级及以上资质的建筑业企业。

（二）2011年以来，有不良行为记录或在建筑市场监督执法检查中有5条及以上不良信息记录的二级及以上资质的建筑业企业。

（三）2011年以来，新批准、升级的二级及以上资质的建筑业企业。

（四）截至2011年10月31日，2010年度动态考核结论待定的二级及以上资质的建筑业企业。

以上企业均不含劳务分包企业。

二、考核内容（一）从业条件企业是否符合资质等级标准：1、资质证书、企业法人营业执照是否齐全；2、单位的法定代表人、技术负责人、主要专业技术人员、注册执业人员、关键岗位人员是否符合有关规定；3、各项规章制度、质量安全保证体系等是否健全；4、办公场所和技术装备是否满足工作需要；5、企业财务生产经营状况是否良好。

（二）市场行为企业市场行为规范，是否存在下列行为：1、与建设单位或者企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；2、未取得施工许可擅自施工的；3、将承包的工程转包或者违法分包的；4、严重违反国家工程建设强制性标准的；5、发生过三级以上工程建设重大质量安全事故或者发生过两起以上四级工程建设质量安全事故的；6、隐瞒或者谎报、拖延报告工程质量安全事故或者破坏事故现场、阻碍对事故调查的；7、按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重的；8、未履行保修义务，造成严重后果的；9、违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程，情节严重的；10、2011年在建筑市场监督执法检查中累计有5条及以上不良信息记录的；11、其他违反法律、法规的行为。

（三）企业获奖情况。

三、应提交的资料（一）建筑业企业应提交下列资料：1、《山西省建筑业企业资质动态考核申请表》（附表1，含申请表电子文档）；2、建筑业企业资质动态考核附件材料：（1）企业资质证书正副本、安全生产许可证副本及法人营业执照副本；（2）企业法定代表人、企业负责人、技术负责人的任职文件、身份证、职称证书；（3）注册建造师的身份证、注册资格证书；临时建造师的身份证、注册资格证书；（4）企业中级以上职称人员的身份证、职称证、社会养老保险证明；（5）2009、2010年度财务审计报告（具有审计资质的机构出具）；（6）2009、2010年度建筑业行业统计年报（加盖统计部门印章）；（7）2010、2011两年已完工项目的施工合同、中标通知书、工程竣工验收资料（有国外工程项目的，除提交外文资料外，还需提交中文译文）；8、2010、2011年度荣誉奖项（新技术应用示范工程、优质工程、安全文明工地或标准化工地、行业管理先进单位、施工工法、QC成果、现代管理体系等方面的评定证书或文件）；（9）2009、2010年上缴营业税证明。

企业将上述材料复印件（统一使用A4纸张）按顺序装订成册，与原件一并报送住房城乡建设主管部门、省直有关厅局（以下简称“直接受理部门”），直接受理部门加盖与原件核实无误印章后上报我厅。

3、《山西省建筑业企业资质动态考核申请表》电子文档。

考核材料一经受理不再退还。

（二）各市住房城乡建设主管部门、省直有关厅局报送我厅的资料要求为：1、报送文件一份，《2011年度上报建筑业企业资质及动态考核情况汇总表》（附表2，含申请表电子文档）一份；2、企业动态考核书面材料及《山西省建筑业企业资质动态考核申请表》电子文档；3、企业违规的处罚建议、意见、决定等。

四、考核程序（一）本次动态考核以书面材料报送为主，直接受理部门应对企业上一个动态考核年度至今（以下简称考核期）的不良行为进行确认，并将确认意见记入《山西省建筑业企业资质动态考核申请表》“企业不良行为及不良信息”记录栏中。

对于有违法违规行为且已被处罚的企业，应将处罚决定的文号、下发处罚决定的部门名称、处罚时间及处罚结论填入记录栏中，并将书面处罚文件逐级上报我厅；对于有不良信息的，应将不良行为发生的地点、时间、涉及的项目名称、具体不良行为等内容填入记录栏中；无不良行为及不良信息记录的，在记录栏中填写“无”字。

企业不良行为及不良信息记录栏应加盖直接受理部门公章。

企业考核期工程业绩不在本行政区域的，直接受理部门在填写不良行为意见前，应书面征求工程所在地住房城乡建设主管部门或专业工程主管部门的相关意见，工程所在地住房城乡建设主管部门和专业工程主管部门应积极配合，按时如实地反馈相关信息。

属省外工程的，需征求有关省（市）住房城乡建设主管部门和专业工程主管部门意见。

属国外工程的，直接受理部门可直接填报有关意见。

住房城乡建设主管部门应主动征求建筑市场监管职能机构（质量、安全、招投标监管机构）对有关企业考核期市场行为的意见，各监管机构应及时真实地提供企业考核期在工程质量、安全、招投标方面有无违法违规现象或其它不良行为。

省交通、水利、通信、消防等专业部门应将本部门掌握的涉及相关专业企业在考核期的违法违规行为及其它不良行为及不良信息记录书面报我厅，作为确定企业动态考核结论的依据之一。

（二）直接受理部门审查企业动态考核资料，结合企业市场行为情况，提出动态考核初审意见，报送我厅。

（三）我厅根据企业的申报材料、企业考核期的市场行为、各市住房城乡建设主管部门和省直有关厅局的审核意见、反馈信息及对企业的实地核查情况，核定动态考核结论。

五、时间安排考核分三个阶段进行，具体安排如下：（一）资料准备阶段（2011.9.21—2011.10.15），应参加动态考核的企业按文件要求收集、整理申报资料。

（二）考核评价阶段（2011.10.16—2011.11.15），各市住房城乡建设主管部门、省直有关厅局完成对企业的考核评价，汇总考核结果并上报我厅（其中主项为市政公用工程资质的建筑业企业资料报送至城建处，其他企业资料报送至市场处）。

（三）形成考核结论（2011.11.16—2011.12.31），我厅组织专家进行资料复查和实地核查，核定动态考核结论。

六、考核结论（一）满足资质标准所有条件，且无不良行为及不良信息记录，市场行为规范的为完全合格。

（二）满足下列条件的为合格。

1、企业净资产达到资质等级标准的100%；2、企业注册建造师（含临时建造师）数量、专业及等级达到资质等级标准的100%；3、企业中级以上职称的工程技术、经济管理人员数量不少于资质等级标准的80%；4、企业的质量、安全保证体系完整；5、一个年度内企业的不良信息记录不超过3条、一般不良行为记录不超过1条且没有严重不良行为记录；6、2009年以来完成的主要工程业绩证明材料完备。

（三）不满足合格条件，但满足下列条件的为基本合格。

1、企业净资产达到资质等级标准的80%；2、企业注册建造师（含临时建造师）数量、专业及等级不少于资质等级标准的80%；3、企业中级以上职称的工程技术、经济管理人员数量不少于资质等级标准的60%；4、企业的质量、安全保证体系完整；5、一个年度内企业的不良信息记录不超过4条、一般不良行为记录不超过2条且严重不良行为记录不超过1条。

（四）有下列情形之一的为不合格。

1、企业在净资产、注册人员、中级以上职称工程技术和经济管理人员数量以及企业不良行为及不良信息记录等方面未达到基本合格条件的；2、建设单位尚未办理施工许可证，进场施工的；3、未取得安全生产许可证从事建设工程活动的；或所取得的安全生产许可证已经超过有效期，仍继续从事建设工程活动的；4、发生较大等级以上生产安全事故尚未完成整改的；5、发生严重等级以上工程质量事故尚未完成整改的；6、超越资质等级承揽工程或违法转包分包工程的；7、在招投标活动中发生违法及严重违规行为的；8、拖欠农民工工资，经有关机关核定拒不还欠，造成不良影响的；9、有商业贿赂行为的。

（五）截至2011年10月31日，2010年度动态考核结论仍待定的企业，在本次年度动态考核的结论最高为合格。

七、有关规定（一）动态考核通过的企业，在资质证书上加注动态考核结论，动态考核结论有效期届满前，可不参加年度动态考核；如在结论有效期内有不良行为记录和有5条及以上不良信息记录的，需参加不良行为发生当年及以后年度的动态考核。

（二）动态考核结论为不合格的，停业整顿。

停业整顿期间，企业不得参与工程招投标，不得从事建筑施工活动；停业整顿期满后，企业可申请重新核定考核结论。

（三）对在规定时间未参加资质动态考核的企业，直接受理部门应履行告知程序，企业被告知后，无正当理由仍不参加动态考核的，视为歇业。

对主项资质为施工总承包特级、一级或钢结构工程专业承包一级、桥梁工程专业承包一级、隧道工程专业承包一级的企业，提请住房和城乡建设部注销其资质；对其他企业，我厅将注销其资质，并提请工商注册管理部门重新核定企业的营业范围。

（四）各市住房城乡建设行政主管部门、省直有关厅局只受理动态考核结论为完全合格或合格的企业的资质升级或增项申请。

八、其他事项（一）突出重点，逐步实现标准化管理。

各市、省直有关厅局应把企业注册建造师、中级以上职称技术人员和市场行为作为考核的重点。

（二）考核采取资料审核与实地核查相结合的方式。

对主项资质为住房和城乡建设部审批的企业，实地核查比例不得低于该类企业的80%；由省厅审批的企业，实地核查比例不低于60%。

（三）各类三级资质和劳务分包资质的建筑业企业动态考核工作由各市住房城乡建设行政主管部门组织，省直和中央驻晋所属三级企业参加其工商注册所在地的市级住房城乡建设行政主管部门的考核。

各市住房城乡建设行政主管部门应尽快制定考核方案，完成2011年度动态考核，并于2011年12月31日前将《2011年度市属建筑业企业资质及动态考核意见汇总表》（附表3，含电子文档）以正式文件上报我厅。

附：表1：山西省建筑业企业资质动态考核申请表表2：2011年度上报建筑业企业资质及动态考核情况汇总表表3：2011年度市属建筑业企业资质及动态考核意见汇总表。