基金融资方案

xx省xx州xx县产业发展

投资基金设立方案

（沟通稿）

一、基金基本要素

基金名称：xx州xx县城市建设产业发展基金(暂定名)

基金形式:契约型

基金管理人:xx投资基金管理有限公司

基金托管人: 基金管理人指定的商业银行

基金规模：3-5亿元基金存续期限：3年

投资起点：人民币100万起，按10万元的整数倍递增

投资方式：以债权形式投资于基金签约的xx省xx州xx县工业发展xx有限责任公司

基金管理费：基金总规模2%/年

投资回报：年化收益率8.5%-9%左右（因未提供融资方、担保方、融资项目的相关资料，此仅作预估，届时根据实际签约确定）

收益分配方式：每半年支付一次利息，到期支付本金和剩余收益

增信措施：xx州政府AA级平台公司担保，xx县xx有限公司提供应收账款质押

二、基金投资流程

三、基金风险控制

1、项目风险控制机制

（1）不得向除资金投资项目之外的项目提供担保；不得从事承担无限责任的投资。

（2）每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计。

（3）每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制。（4）聘请合格的托管银行严格监管资金的使用。

（5）定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师事务所对基金进行年度审计以备监察。

（6）其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人

与合伙人共同商议决定。

2、决策风险控制机制

（1）基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项。（2）投资委员会组成：根据合伙协议约定产生。

（3）决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。

（4）有效决策：大多数通过为决策有效。

四、基金退出

资金投资每半年由xx公司承担资金预期收益，支付投资者收益。项目建成后收益优先用于偿还基金资金及投资收益。

五、基金管理人简介

1、企业简介。xx基金管理有限公司是由银行资金和境外金融机构以及企业发起设立，专注战略性产业投资和资产管理的产业投融资平台。业务领域包括股权基金、债权基金、房地产基金、文化产业基金、现代农业基金及新能源基金管理。公司具备资深的行业背景、高效优质的专业团队，秉持“融合创造力量，诚信铸就品牌，服务编织未来”的经营理念，按照“务实、勤奋、创新、发展”的服务宗旨，为实现公司跨越式发展奠定了良好基础,始终坚持商业利益与商业道德伦理并重的职业操守。

2014年公司先后在天津、贵州、云南、内蒙古等地进行基础设施建设项目投融资，规模达 1680亿。2015年承接武清区政府 PPP污水项目，顺利启动对项目评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、合同签订、项目组织实施等工作，协助成立 PPP专项基金，帮助项目承建方完成融资设计、实施融

资计划。2016年 10月中标xx国际工程建设有限公司（AA评级）资产证券化（ABS）项目。2017年，与xx政府达成通用机场及配套设施建设、公路建设合作、棚户区改造等战略合作协议，融资金额 1000多亿，正在逐项落实；与云xx政府达成融资建设协议，融资金额 500亿，内容包括特色小镇的主体建设、配套设施建设以及文娱设施建设等；与xx区政府达成 280亿的战略投资协议，融资金额 280亿，已在落实中。

2、服务承诺。在约定时间内迅速完成基金设立，并为出资人提供创造良好收益。各部门通力协助，组织包括投行、研究、资本市场、销售等专业人员在内的专业项目团队。专业的方案设计和高效率的计划安排，严格的质量审核和完善的风险控制。配备优秀业务人员负责基金管理工作，并视需要增派必要人员辅助。我们将凭借公司研究能力、销售能力及与监管层和机构投资者良好的合作关系，致力于为客户创造长期价值。

xx投资基金管理有限公司

2017年11月1日