EMS第一阶段审核应关注的三个问题
环境管理体系第一阶段审核
环境管理体系第一阶段审核北京华夏环科技术培训中心作者：李缅英经常听到一些质量管理体系审核员提出这样的问题：“第一阶段审核是否就是QMS的初访？”“第一阶段审核是否QMS的预审核”？其实不是，一些组织可以既有初访和预审核，同时还要进行第一、二阶段审核，另外有些组织也可以通过初访或预审核达到第一阶段审核的目的，省掉第一阶段审核这一阶段。
那么，第一阶段审核的目的、要求是什么呢？怎样进行第一阶段审核，什么情况下可以省掉第一阶段这一步骤呢？现在我们就揭开第一阶段审核的神秘面纱。
1、EMS审核为什么要分为两个阶段呢？其理论依据是ISO/IEC指南2：（CNACR—EA110）标准与有关活动的一般术语及其定义：其中“5.3评定”条款关于第一阶段审核的要求如下：“第一阶段审核应通过对申请方环境管理体系可能存在的重大环境因素及其对接受本次审核的准备状况的了解，为审核的策划提供应关注的重点。
这一阶段应以条件审查为基础，但不局限于此。
为了更好地按照申请方可能存在的重大环境因素评价环境管理体系的适宜性，认证机构可以在申请方的现场开展这一阶段的审核工作。
这一阶段实施审核是：为进一步的文件审查（需要时）策划和分配资源；提供及时向客户组织反馈信息的机会；收集组织有关生产过程和场所等方面的必要信息；以及就第二阶段审核的详细安排与组织达成共识。
”这里明确指出了第一阶段审核目的即：1、了解受审核方的EMS情况特别是与重大环境因素有关的情况；2、为审核的策划提供的关注的重点；3、落实第一阶段的审核的安排；4、第一阶段审核不仅限于文件审核，可以在受审核方的现场安排。
为了满足上述要求，为了避免风险，第一阶段审核安排的实习审核人数不要超过一人1、第一阶段审核的内容和程序第一阶段审核主要包含三部分：（1）组成第一阶段审核组；（2）文件审核；（3）制定审核计划；（4）第一阶段现场审核；（5）编制审核报告。
2、审核组的组成（1）人数：认证机构可根据受审核方的规模，特点和环境影响委派合适的人选担任审核组长，如果企业规模较大，可再派一名或两名审核员。
EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点
EMS各要素审核要点、方法说明：(1)本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；⑵一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A) ”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；⑶标注“(B) ”的为二阶段审核重点；标注“ (C) ”的为监督审核的重点。
该审核提示仅供参考(4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；(5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
方针环境因素文件:a. 废水污染防治的控制b. 废气污染防治的控制c. 噪声污染防治的控制d. 固体废弃物污染防治的控制，(重点是危险废弃物)e. 化学品的贮存、使用的管理控制f. 节约资源能源使用的管理g. 新产品、新工艺环境影响的控制h. 新、扩、改项目的管理i. 环保设施的运行管理j. 其它有关法律、法规规定的运行管理(A)等应急准备与响应说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
注：环境绩效的监测测量，根据受审核方的运行和可能产生的重大环境影响，可考虑以下方面(标注A的必须在一阶段审核)：•原材料或能源的使用水平•材料和能源的使用效率-单位产量的成品所产生的废物-废物再利用率-包装材料中再循环利用材料的含量-废气排放量、排放浓度（A）-环境保护投资-意外环境事件、事故的次数（A）-诉讼次数（A）管理评审说明：标注（A）的为一阶段必查事项8.法律法规遵守情况的审核说明：对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。
标注“ 1”的问题为一阶段审核应考虑的重点；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“ 3”的为监督审核的重点。
一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。
附件：污染物监测报告的有关说明1、监测目的1）作为组织建立、保持和持续改进环境行为的证据；2）作为组织遵守法律法规的证据。
EMS审核要点范文
EMS审核要点范文EMS(环境管理体系)是指根据国际标准化组织(ISO)和国家规定的相关环境管理标准进行的一系列环境管理活动。
EMS审核是对企业的环境管理体系进行评估、审核和监督，以确保企业遵守相关法律法规、提高资源利用效率、保护环境等方面的要求。
1.组织结构和责任企业应建立适当的环境管理组织机构，明确各级管理人员的责任和职权。
同时，还需要明确环境管理人员的培训、资质要求等，确保相关人员具备必要的专业知识和管理能力。
2.政策和目标企业应制定环境政策，并将其通过内外部沟通渠道传达给各级员工、供应商和其他相关方。
环境政策需要与企业的经营战略和目标相一致，并明确环境管理的具体目标和措施。
3.法律法规和合规要求4.资源管理5.环境风险管理企业应对潜在的环境风险进行识别、评估和控制。
EMS审核需要评估企业是否建立了相应的风险管理制度，包括环境影响评价、危险化学品管理、事故应急响应等。
6.环境绩效监测和评估企业需要通过建立相应的监测制度和指标体系，对其环境绩效进行监测、评估和改进。
涉及的方面包括废物处理、能源消耗、排放物控制等。
7.培训和沟通企业需要确保员工对环境管理体系的理解和参与，通过培训和沟通活动提高员工的环境意识和责任感。
同时，还需要建立外部沟通机制，与利益相关者（如政府、社会组织、客户等）保持良好的信息交流。
8.继续改进综上所述，EMS审核要点主要包括组织结构和责任、政策和目标、法律法规和合规要求、资源管理、环境风险管理、环境绩效监测和评估、培训和沟通、继续改进等方面。
企业通过进行EMS审核，能够识别和解决环境管理方面存在的问题和隐患，提高自身的环境绩效和竞争力。
环境管理体系EMS标准解读
3 前期的环境管理体系标准
1992年，英国标准院（BSI）制定了世 界上第一个环境管理体系标准—— BS7750《环境管理体系规范》，此标准 在1994年修订再版。
1993年7月10日，欧洲共同体正式公布 了《环境管理体系审核准则》，于1995 年4月生效。法国、西班牙等也相继颁 布了本国的环境管理体系标准。
——善待自然，解决全球性环境灾难，实现可 持续发展。 人与环境的关系：依存于环境，适应环境。
3
2 严重的环境危机 ⑴
恩格斯的英明论断 恩格斯在《自然辩证法》中指出： “我们不要过分陶醉于我们对自然界 的胜利。对于每一次这样的胜利，自 然界都报复了我们。”
4
2 严重的环境危机 ⑵
八大公害
1930.12比利时马斯河 谷烟雾事件
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20
引 言（2）
环境管理体系运行模式——PDCA模式
策划：建立所需目标和过程， 以实现组织的环境方针所期 望的结果。
31
3 定义 ⑺
污染预防（3.18）：为了降低有害的环境影响而采用（或
综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避 免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。
是减少有害环境影响、提高
资源利用率、降低成本的方
法和手段，是建立和保持环
境管理体系的主导思想。
ems清关流程
ems清关流程EMS清关流程。
EMS清关流程是指EMS国际快递在跨境运输过程中所涉及的清关手续和程序。
清关流程的顺利进行对于保证货物能够快速、顺利地通过海关检查，最终准时送达目的地具有非常重要的意义。
下面将详细介绍EMS清关流程的具体步骤和注意事项。
首先，EMS清关流程的第一步是提交清关资料。
在货物发出后，寄件人需要准备好相关的清关资料，包括发票、装箱单、报关单等文件，并及时提交给EMS国际快递。
这些文件将作为货物的重要证明，帮助海关进行货物的清关检查。
第二步是海关查验。
一旦清关资料齐全，海关将对货物进行查验。
这一步是非常重要的，海关将根据清关资料和货物本身的情况进行核实和检查。
因此，寄件人需要确保清关资料的真实性和完整性，以及货物的合法性和安全性。
第三步是缴纳关税。
根据海关规定，部分进口货物需要缴纳相应的关税。
寄件人需要根据海关通知及时缴纳关税，以确保货物能够顺利通过清关手续。
在这一步，及时了解并配合海关的要求是非常重要的。
第四步是清关放行。
经过前面的步骤，如果货物符合海关规定并通过了查验和缴税，海关将会对货物进行放行。
EMS国际快递将根据海关的放行通知，及时安排货物的派送工作，最终将货物送达目的地。
在整个EMS清关流程中，寄件人需要密切关注货物的清关状态，及时配合EMS国际快递和海关的工作，确保清关手续的顺利进行。
另外，寄件人还需要了解目的地国家或地区的相关进口规定和要求，以便提前做好准备工作，避免因为规定不符而导致货物被拒绝入境或延误。
总的来说，EMS清关流程是一个复杂而又重要的环节，对于保证货物的顺利运输具有至关重要的意义。
寄件人需要充分了解清关流程的各个环节和注意事项，做好充分的准备工作，以确保货物能够快速、安全地送达目的地。
只有这样，才能真正实现跨境快递的顺利进行，满足客户的需求。
EMS审核要点(条款)
ISO14001条款审核重点内容
EMS PRODUCTION DEPT。
（生产等相关部门）
1)先看文件（不超过30分钟）：
关注本部门的重要环境因素（水，气，声，渣，废）
通常一个运行部门的检查表：(4.6)
4.4.1 →查组织结构，职责和权限内容
4.3.1 →确认重要环境因素识别（在审核前需要前查此文件）
4.3.3 →查是否有制定本部门的目标、指标和实施方案
4.4.6/4.4.7 →查该部门的相关的运行文件，包括应急措施
4.4.2 →查关键人员是否具备资格和培训
4.5.1 →查如何进行检测和测量，包括仪器的使用？
4.5.3 →查检测发现问题如何处理？
4.5.4 →抽查相关记录
现场检查思路：
人：资格、能力和培训
机：设备有效、保养和管理，仪器校正
料：使用的添加药品和物剂
环：温湿度和消防
法：作业指导书和方法
检：检验频次、方法和记录
急：泄露、应急和响应
常用的法规：DB44/26, DB44/27, GB12348-2008，危险废弃物清单
周界包括：
水：污水处理站、
气：加工车间废气排放、食堂废气和废烟
声：加工车间噪音、空压机和发电机
渣：加工车间固废和污泥
废：化学品仓库和危险废弃物处理。
EMS注册审核员简答题(打印)
EMS注册审核员简答题E101. 试简述第一阶段、第二阶段审核的目的和重点。
环境管理体系第一阶段审核的目的：评价体系文件与审核准则的符合程度，初步评价体系策划的充分性与适宜性，了解实施运行基本情况,为第二段审核做准备。
重点: 环境方针\环境目标指标\环境因素识别与评价\法律法规收集情况\环境方案建立与实施情况\内审\管理评审是否即将进行或已进行\组织结构和职责\培训、意识和能力\环境监测和测量、与重大环境因素有关的场所\区域和过程。
第二阶段审核目的:确认企业所建立管理体系的符合性和有效性,是否具备推荐注册的条件重点: 与环境管理体系相关的所有场所\区域和过程18．简述第一阶段审核的目的及工作内容目的:了解受审核的基本情况,确定第二阶段审核的可行性,确定第二阶段审核的重点.内容:主要要素4.2, 4.3.1,4.3.2,4.3.3.,4.4.1,4.4.3,4.5.2,4.5.4,4.6部门:管理层代表,推进部门E106简述不开展第一阶段现场审核条件（可以将第一、二阶段合并进行的条件是什么）？1)组织的规模及现场范围很小，环境因素简单。
2)审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响,认为具备认证审核的条件。
3)审核组有充分的资源保证,在受审核方的配合下,可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。
E110组织建立环境管理体系的有效性体现在哪些方面1)体系是否能够保证实现组织的环境方针和目标、指标；2)体系是否能够对重要环境因素进行有效控制；3)通过体系的检测和测量、不合格纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，组织的体系是否形成一套自我发现、自我完善和自我纠正的机制；4)体系运行后是否取得了一定的环境绩效；5)通过体系的建立与实施，员工是否提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序和作业指导书。
E113审核员行为规范要求有哪些，至少列出六项1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正。
2）努力提高个人的专业能力和声誉。
管理体系第一阶段审核内容
管理体系第一阶段审核内容1、核实申请信息与企业实际是否相符，包括但不限于：企业公司名称、注册地址、实际经营地址（含多场所），员工人数、生产的产品/提供的服务。
2、审核企业的管理体系文件，确认是否已有效运行并且超过3个月。
结合现场情况，确认企业实际情况与管理体系文件描述的一致性，特别是体系文件中描述的产品或服务、部门设置和负责人、生产或服务过程等是否与企业的实际情况相一致；当存在多体系结合审核时，评价企业多体系文件的整合结合程度、整合水平与任务书提供信息是否一致。
3、评价管理体系运行是否策划和实施了内部审核与管理评审，管理评审及内审的实施程度能否符合标准要求（（确认内审是否覆盖所有的过程和场所）。
4、结合现场情况，审核企业有关人员理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要因素、过程、目标和运作的识别情况。
建立的目标、指标和管理方案与“法律法规与其他要求、管理方针、企业实际、重要环境因素/不可接受风险因素”等的相关性、可实现性、可测量性。
是否确定管理目标的测量方法，是否对管理目标进行统计，是否已实现。
5、结合管理体系覆盖活动的特点识别对目标的实现具有重要影响的关键点，并结合其他因素，科学确定重要审核点。
对QMS宜重点关注特种设备、设计、关键生产/服务、校准、检验、采购过程及生产/服务提供场所；对“EMS/OHSMS”宜重点关注如动力装置场所、污染物治理设施、固废堆放场所、污水处理设施、污水排放口、食堂及其作业现场；高处作业、配电用电、铅冶炼、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所。
6、确认企业建立的管理体系覆盖的活动内容和范围、活动过程和场所，遵守相关法律法规及技术标准的情况。
7、描述企业的管理体系范围、过程情况，对产品生产/服务提供过程进行描述（包括特殊过程、关键过程及控制要求和外包过程）；8、确认企业遵守国家行政许可、法律法规情况。
EMS审核要求
word格式-可编辑-感谢下载支持EMS/OHSMS审核记录要求通过对一些重点要素，重点部门审核时应记录的内容的举例描述，来告知大家审核时应记录的关键内容及思路，希望各位审核员在实际审核中能根据具体请况来记录。
1、 4.3.1环境因素/对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
1）组织识别环境因素/危险源的时间，识别的范围，识别的环境因素/危险源的数量，查阅了什么环境因素识别记录；2）抽查环境因素/危险源的部门名称，识别环境因素/危险源是否全面的结论．遗漏的环境因素/危险源。
3）对新改扩项目环境因素/危险源的识别的情况；4）重要环境因素的数量，参与评价的人员有无能力的结论；5）重要环境因素评价结果是否合理的结论，应评为而未被评为的重要环境因素；6）评价方法是否为科学的结论；风险分级的情况，结论是否合理；7）风险控制策划有哪些，抽样检查风险控制策划的风险名称、级别，风险控制策划的结果；8）风险控制策划是否充分、合理的结论。
2、4.3.2法律法规和其他要求1）法律法规的获取渠道有哪儿．获取到多少项法律法规；2）有无遗漏的法律法规，已发现的未获取到的法律法规的名称以及对获取渠道是否充分的判定结论；3）受审核方识别适用法律法规的依据、方法是否合理的结论；4）通过抽样来检查受审核方是否具有某项法律法规的文本时应记录抽样法律法规的名称及抽样审查的结果；5）应记录受审核方采国何种形式将适用的法律法规与具体的环境因素相对应．抽样来验证的环境因素及法律法规名称．认为这种方式是否准确的判定；6）应记录受审核方采取何种方式来确保在EMS中对适用的法律法规加以考虑，并记录抽样验证的情况；7）应记录受审核方采取何种方式将适用的法律法规传达至相关部门，在相关部门应记录进行抽样验证的情况。
3、4.3.3／4.3.4目标指标和方案1）受审核方制定有几项目标指标（如果目标不多，可记录以下是哪几项目标），目标指标制定的依据．及目标合理性（可测量、尽量量化体现持续改进）的判定；2）相应的管理方案是否可行．能否实现目标指标．应记录抽样验证的情况及判定的结论；3）在有关部门审核时，应记录部门目标制定的原则与公司目标是否协调一致的判定。
QMS、EMS、OHSMS结合审核的有关问题
QMS、EMS、OHSMS结合审核的有关问题?????QMS、EMS、OHSMS三个管理体系标准的管理理念相同，而且有许多兼容的条款，为各类组织建立、实施、保持和持续改进管理体系奠定了基础，也为结合审核提供了方便。
?????GBGB／?????GB?结合审核方案的策划一、结合审核的范围和期限应尽量保持一致????如果组织申请认证的三体系的范围保持一致，认证机构进行结合审核方案策划时，对审核范围比较好界定。
目前，部分组织在确定EMS和（或）OHSMS认证范围时，只认证组织的某一运行单元，与QMS的范围可能不一致。
认证机构进行此类结合审核方案的策划，就要明示范围的不一致。
三体系结合审核期限应基本一致。
由于EMS、OHSMS安排在第一阶段进行审核，QMS与EMS、???????三、审核员德能力评价与选择审核组?????在结合审核时，审核组成员的能力宜同时满足三体系的要求，同时要求审核员具有清晰是审核思路、较强的逻辑思维和综合分析能力。
对从事结合审核的审核员，除要求其具备中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）规定的单体系能力，必要时还应专门进行更严格的能力评定。
?????在某些情况下（如认证机构没有同时具备三体系能力的审核员），也可以考虑用单体系审核员组成的审核组，但至少审核组长是具备三体系能力的审核员，而且要适当增加审核人13数，才能满足中国认证机构国家认可委员会(CNAB)对审核人日生1+1>2???????????文件审核主要是审核受审核方的结合管理体系文件在总体上是否符合各管理体系标准的要求。
QMS、EMS、OHSMS标准中存在一些兼容的要求，可以一并审核。
凡涉及标准本质的体系文件都应单独编制，尽可能体现不同管理标准间的区别。
当一套程序文件难以完全覆盖组织内所有的产品、活动和服务的过程控制、重要环境因素控制、重大危险源控制时，宜编制独立的分体系文件。
结合审核的文件审核可以安排在第一阶段审核期间进行。
(完整版)EMS考试必备试卷-附参考答案
EMS 审核员培训班模拟试题（基础知识）一、单项选择题共40 分（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。
每题 1 分）1.活性污泥法属于( )。
（A）污水处理生物法（B）固废处理方法（C）湿式氧化法（D）污水处理化学法2.我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是( )。
（A）排除危害、赔偿损失、恢复原状（B）排除危害、赔偿损失、支付违约金（C）具结悔过、赔偿损失、恢复原状（D）排除危害、赔礼道歉、恢复原状3.按照GB/T24001-2004 标准的要求，组织应就将其环境方针进行传达，传达的范围应为( )。
（A）组织内的所有员工（B）组织内的所有员工和所有的相关方（C）传达到所有为组织或代表组织工作的人员（D）组织所使用的产品或服务所涉及的相关方4.GB/T24001-2004 标准的“环境”是指( )。
（A）影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
（B）组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系（C）影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。
（D）影响工作场所外员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。
5.评价重要环境因素和重大环境影响时应考虑( )（A）环境影响的程度（B）适用的法律法规（C）内、外部相关方的关注（D）以上全部6.省级人民政府依法可以制定严于国家标准的( )（A）地方环境质量标准（B）地方污染物排放标准（C）地方环保基础和方法标准（D）地方环境基准7.建设单位在报批环境影响报告书之前，应当依照有关法律的规定，征求( )（A）所在地环境保护行政主管部门的意见（B）所在地建设行政主管部门的意见（C）所在行政区域工商管理主管部门的意见（D）征求建设项目所在地有关单位和居民的意见。
EMS各要素内部审核重点
6、查与相关方有关的运行控制程序，看实施情况，重点查阅的证据包括：采购条款、招标要求、承包协议、文件交收记录、对供方检查及评价记录等；
7、查运行控制程序的评审和修订日期。
4.4.7
应急准备和响应
1、查有无文件化的《应急准备与响应程序》；
2、查事故或紧急情况发生后的行动记录；
b)是否对人员的能力进行了评价，为组织工作或代表组织工作的所有人员是否具备教育、培训、工作经历和经验，是否具备胜任环境管理工作的能力；查评价记录。
3、培训需求是如何确定的：
a)《培训需求调查表》
b)《培训申请单》
4、培训计划是如何制定的：
4.4.2
能力、培训和意识
a)《年度培训计划》；
b)《各部门培训实施计划》
4.3.1
环境因素
b)环境因素调查表、环境影响评价记录，重要环境因素的评价是否合理；
c)目标中是否体现重要环境因素？
d)对重要环境因素控制的策划是否合理？
e)是否更新以保持最新状态？
4.3.2
法律、法规和其他要求
1、查有无《法律法规获取、识别、评价和更新程序》；
2、查法律法规及其他要求是否搜集全面（查清单、查有无原文或或副本、查是否作过适用性评价），对相关的法规要求是否进行了摘录；
4、组织有在最高管理者和主管部门的推动下建立、实施了环境管理体系的证据。
5、组织建立后有实施标准要求的一系列环境管理体系活动，不断满足相关方要求和提高环境绩效的活动。
6、总体绩效满足环境方ຫໍສະໝຸດ 、环境目标的要求。4.2环境方针
1、制定并形成文件：
a)查有无书面化的环境方针；
b)查有无最高管理者审批手续。
EMS通用审核要点
要 素 审 核 内 容 文件审核： a.方针是否包含3个承诺1个框架的内容； b.是否规定制定方针的原则、职责，如何核实评审、修改方针。 第一阶段审核： 方针的确定是否与组织的环境因素相适应。 第二阶段审核： a.方针如何传达？员工是否了解？为公众所获取？ b.现场进一步验证方针是否符合企业性质、规模？ 文件审核： a.程序是否有保持？描述了识别方法（过去、现在、将来；正常、异 常、紧急；水、气、声、碴、原材料、自然资源的使用、土地污染 及放射性污染等）？是否规定了影响环境因素以什么方式记录？ b.程序规定的评价方法是什么？是否可操作？重要环境因素存在方式 是什么？核实用什么方式更新环境因素、重要环境因素？ 第一阶段审核： 关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符合程序？抽一部 分环境因素评定合理性、科学性；现场巡视中，简单验证环境因素 是否有遗漏，评价是否合理？ 第二阶段审核： 重点查环境因素是否有遗漏？重要环境因素评价是否合理？现场是 否及时更新重要环境因素？ 文件审核： 是否建立实施和保持了程序；程序是否明确获取渠道？运用法律法 规的方法 是否有及时获取？ 第一阶段审核： 查组织收集的法律法规及其他要求清单，是否已建立了获取渠道、 更新机制，是否确定这些要求如何应用于组织的环境因素，是否满 足体系运行的需要。 是否收集了适用于组织的其他要求。 第二阶段审核： 关注法律法规及其他要求的落实。 文件审核： 查目标、指标是否能够支持环境方针，包括对污染预防、持续改进 及遵守适用法律法规和其他要求的承诺。是否规定了目标、指标修 改的方法、时间？ 第一阶段审核： 目标、指标是否考虑了自身的重要环境因素及相关方的要求，是否 可测量； 组织的目标、指标是否针对有关职能和层次进行了分解； 是否明确管理方案是为了实现目标、指标而制定的，明确其对应关 系； 管理方案是否包括责任部门的职责、方法和时间表。 第二阶段审核： 看目标、指标及管理方案完成情况、效果。 文件审核： 审核范围内涉及的各部门是否做出了相应的职责说明？ 第一阶段审核： 问各相关部门职责设定是否合理？ 第二阶段审核： 关注职责的传达是否到位？进一步验证职责的合理性。 文件审核： 培训需求是否做了规定？是否有计划？如何实施？效果如何检验？ 关键岗位是否明确提出要求？ 第二阶段审核：
EMS审核要点
杨作精工作室
作业指导书
1是否与本岗位的工作相一致。 2是否是程序的具体化。 3是否有可操作性。
00二年九月十九日 二00二年九月十九日
杨作精工作室
二、审核要点
4.2
1.环境方针是否体现了组织的性质、规模、特点； 2.环境方针是否包括了一个框架、两个承诺； 3.环境方针是否满足了三个要求； 4.环境方针是否在目标指标方案程序中得到了体现； 5.环境方针是否得到了完整的、全面的、认真的实施； 6.环境方针是否进行了培训； 7.环境方针是否是最高管理者标准制定并公布于众。
00二年九月十九日 二00二年九月十九日
杨作精工作室
4.4.5 1.文件控制是否建立了程序；
2.文件控制是否是现行有效版本、是否受控、是否编号、 标示是否明确； 3.文件控制是否经过审核部门批准发布 4. 4.文件控制是否有固定的保管场所岗位上是否能及时得到 有效文件； 5.文件控制发放、收到是否登记； 6.文件控制更改是否经过审核部门批准、是否填履历页、 是否以旧换新； 7.文件控制是否定期评审的确定符合性、运用性； 8.文件控制失效文件如何处理 9.文件控制
00二年九月十九日 二00二年九月十九日
杨作精工作室
6.组织活动产品活动服务是否与环境管理体系文件内容一 致； 7.组织建立的环境管理体系文件是否得到了正确的实施和 8.内审开出的不符合是否得到了有效纠正； 9.审核报告是否对体系运行情况做出了正确的，是否向最 高管理者汇报了。
00二年九月十九日 二00二年九月十九日
00二年九月十九日 二00二年九月十九日
杨作精工作室
4.5.3 1.是否建立了4.5.3程序；
2.记录的内容是否清楚； 3.记录的是否及时、完整、真实、清楚，标识是否明确 （时间、地点、单位）； 4.记录是否查找； 5.记录是否有有效时间、存放地点避免丢失。
重要环境因素的审核及注意事项--ems-4.3.1审核要点
重要环境因素的审核及注意事项--EMS-4.3.1审核要点ISO14001 标准的4.3.1 条款要求，组织应建立并保持一个或多个程序，并使其具有识别确定、评价判定和更新环境因素的功能。
在这三项功能中，评价功能显得更为重要，原因在于重要环境因素是环境管理体系的主要管理与控制对象，是环境管理体系建立的基础，。
重要环境因素的评价结果直接影响体系的策划和实施方向，也是EMS 认证审核的主要难点之一那么，如何对重要环境因素评价进行审核？本文主要从以下三方面介绍其审核要点。
一、重要环境因素评价程序文件的审核重要环境因素评价程序是组织进行环境评价工作的方法指南，直接影响最终的评价结果。
因此，进行重要环境因素评价审核时，应首先进行文件审核，对重要环境因素评价程序的充分性、合理性作出判断。
1、重要环境因素评价程序充分性的审核。
有关重要环境因素评价程序充分性的审核应包括下列内容。
①组织是否建立了重要环境因素的识别与评价程序，或者相关程序中是否有关于重要环境因素评价方面的内容，是否规定了该项工作的职责。
②重要环境因素的评价范围是否包括了组织在认证范围中的全部活动、产品和服务。
③重要环境因素的评价内容是否包括了对环境的全部影响（包括大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、原材料与自然资源的使用、当地其他环境问题和社区问题。
④重要环境因素评价是否考虑了正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态的要求。
⑤评价程序中是否包括了对可望施加影响的相关方的重要环境因素的评价内容。
⑥是否列出重要环境因素清单，清单中是否包含该行业可能产生的主要环境影响。
2重要环境因素评价方法的合理性、再现性审核重要环境因素评价的核心是确定评价方法。
由于组织的活动、产品和服务存在差异性，以及组织的环境价值观、经济技术条件等主客观因素的不同，因而不存在普通适用的评价方法。
审核员在审核不同的组织时，会遇到不同的评价方法。
面对多种评价方法，审核员只需关注其合理性和再现性即可。
新版标准EMS审核提示
范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。
应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。
为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。
组织建立并保持环境管理体系时，应考虑和获得的知识。
审核要点：
1.组织建立环境管理体系的目的，要达到哪些预期结果，组织环境管理体系建立、实施、保持和持续改进的情况。影响其实现EMS预期结果的能力的内外部因素有哪些，组织的环境管理体系确定了哪些所需的过程，确定这些过程在整个组织内的应用【包括：过程所需的输入和期望的输出、过程的顺序和相互作用、过程中有哪些活动过程的运行和有效控制所需的准则和方法（对过程进行监视测量的方法、时机和有关的绩效参数）、过程所需的资源、分配了过程的相关责任和权限、评价过程实施所需的改进】，是否包括变更管理。
5.法律法规要求如何应用于组织的环境因素
----法律法规要求与环境因素的对应关系或关联性
---法律法规要求的应用是如何确定的，是否建立在对环境因素管理现状的基础上
---确定的结果
6.组织在建立、实施和保持环境管理体系时，对法律法规要求和其他环境要求的考虑。
取证与记录要求
与组织管理层及主管部门、基层面谈，现场巡视、观察风险和机遇、环境因素控制及合规性义务的遵守情况等，查阅文件资料，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。
a）对环境管理体系的有效性负责；
b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；
c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；
d）确保可获得环境管理体系所需的资源；
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EMS第一阶段审核应该关注的问题
环境管理体系（EMS）的审核由第一阶段审核和第二阶段审核组成。
笔者发现，由于第一阶段的不到位，直接影响了第二阶段审核的实施以及对受审核方EMS运行有效性的评定。
为此，笔者就EMS第一阶段审核应关注的3个问题谈一些看法。
一、环境因素审核的充分性
环境因素识别和重要环境因素评价，是组织建立和运行EMS的基础。
组织只有对申请认证范围内的产品、过程、场所的环境因素进行充分识别，并对重要环境因素作出正确评价，才能制定适宜的环境目标及环境管理方案或运行控制程序，使ENS有效运行。
因此，审核组应把受审核方是否充分识别并正确评价环境因素作为第一阶段审核的重点，即对受审核方全部的相关部门、活动及场所的环境因素识别和评价结果进行审核，而不能抽样。
有的审核组长认为，第一阶段审核只是了解受审核方的基本情况，因而在该阶段只对生产流程主线上的部门、车间、活动的环境因素识别和评价进行审核，而将采购、销售等其他部门的环境因素识别和评价结果的审核列入第二阶段的审核计划。
这样的第一阶段审核很不充分，可能导致遗漏重要环境因素。
例如，笔者在参加某农药厂第二阶段审核时发现，采购部门、销售部门出示的环境因素清单只列出办公室的废灯管、办公用纸等环境因素。
其中，销售部门对农药在运输过程中可能出现的包装物破损造成农药洒泼、固体废物等环境因素却未能作识别；采购部门对危险化学品（腐蚀品、有毒品、易燃易爆品）在运输过程中可能出现的宣传品破损造成泄漏，以及爆炸或翻车等事故引起的环境污染等环境因素也未加识别。
因此，这些部门没有按照ISO 14001标准和有关法规的要求制定相应的控制程序及对相关方的管理要求。
这样，在第二阶段审核时，这两个部门对多个EMS要素，如目标和指标（4.3.3）、环境管理方案（4.3.4）、运行控制(4.4.6)、应急准备和响应(4.4.7)、监测和测量(4.5.1)等均不能提供运行的客观证据，从而出现了区域性不符合。
二、环境目标和管理方案的合理性
实施环境管理方案、控制重要环境因素、实现环境目标是EMS的运行主线，也是第二阶段审核评价EMS有效性的重要内容。
因此，应通过第一阶段审核，使受审核组织环境目标和管理方案的合理性得到确定。
但是，初次建立EMS的组织在制定环境目标和管理方案时免不了出现不符合标准要求的问题，如环境管理方案的针对性不强，与组织自身的重要环境因素脱节；
环境目标内容空泛，仅限于污染物控制等，缺少实现目标的方法、措施，职责不明确等。
审核组通过文件审查和第一阶段现场审核，应指出受审核方存在的问题并开具不符合报告（或问题清单），要求其修改相应文件，直到基本符合标准要求。
否则，就会出现由于总体环境目标和管理方案不合理，导致各层次、各部门的目标和管理方案的失准，使第二阶段审核无法对环境绩效进行评价，也难以获取实现目标的审核证据，给EMS有效性评价带来困难。
三、问题改进的完整及适宜性
一般情况下，第一阶段审核应对组织的主要生产场所、动力装置场所、危险化学品库房、污染物治理设施、固体废物堆放场所及周边环境等存在重要环境因素的现场进行勘察。
同时，也应对组织的生产状况（如班次安排、生产流程）、车间分布、地下管网分布以及与相关方的环境因素控制界面等了解清楚，并核查组织的有关证明材料、污染物监测报告等文件。
如果组织准备不充分，缺少相关文件或漏测了项目，审核组应给组织留出补充和改进的时间，并要求其在第二阶段审核前提供补充文件和相关报告，从而避免第二阶段审核时出现不能满足标准要求，甚至不能满足法律法规要求的情况。
在第一阶段审核时，往往会发现组织存在较多问题，审核组开具不符合报告和问题清单时，应要求组织认真整改并提供证实材料。
切忌在第一阶段审核发现的问题未闭环，特别是环境因素、法律与其他要求、目标和指标、环境管理方案、组织结构和职责、监测和测量等要素的文件尚存明显问题的情况下，匆匆进行第二阶段审核。